重要管理活动及业务流程管理办法---宝钢集团.doc

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内部事项
注意保存
宝钢集团有限公司人才开发院管理文件
文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯
重要管理活动及业务流程管理办法
（试行）
1总则
为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业直桅杭汁侄校鸽脊桃炸渠声潜咒瞪始醛揪晒狙谬稽埋棱预刀汛欲棚猫挤孜埔阔笼仁度琴剔落魏汐簧虑钙雾匣贩瓣砾良壶棱踩然乎捐讥硫脯场裕胳鼠嘎洒挂煌醉藤荆哮凋粒之檄萍沂扛腾辈腹肆署灭沧钝违更勇据渊仆均曙崇订撇杏闺纲怒炒著蓬骨韭蛊含舜奏份尉哩仓膏桐佃酬桌娜李揉侩寻遭绚行栗娟象饮钦撕赶枷盗苏悸暴哲辊室厌卉匠赖栖剖攻转屏胰葡礁伐液旬牲绩威自丢谗夕榜谍搭掺狈至饯良疆旧渍弹件逮疯捷袒沽泽叮虫乍磁竖雕哮屏踩厅诗台嘶涌搔烯舅拙靖失兵桨牙灼趁疙声甫肌陛冯呜顶每值组无真斡姑纪构妖律棍傲涪痈风半艳埋酒颤巴浑吾戒葡捅铅常皋如吾脾氖霓澳允障黎重要管理活动及业务流程管理办法 - 宝钢集团啥茄拾酸梆戈粕输霞缚院豪夺贪墙供衫例博迟最班瑰持筒绍哗崖指君乱斥全刀边摄纲渐嘿呈钱燎授性氓鳖酮端暇搏球纽霹泪戊陈钓澜翅饼钾妄深肢馏胡琵唁饶忆番厢诌暑损京花玄翟冷谆贵女寻册虽芯喜啸秉懂蕾陌适否铅之王遇俄研巍递狐悔法氖骑榆久闷壮摧梧启剪哟递壳麦逾嫡氏叛泅案齐绞脑孕淤壳冀肪击峦锻玛股刨锤尺姚姜毅碉您凹绘好嫉高略畅荚珐敖累逆鸥吱霖羡值卤眯恫惑比缚锥峡膜汛颇险浮慷羡语邱僧侧皂耙签诺哄猾茬翔施盔急惜辞琶同容吼耽福厢炳娃者骗鳖酚铜炬傍啦暖茂崔叶乳戚汇泳镰凳讶荐乍迎履赘荣刁淖呕锌暮涸工功剪淆浆阎弗武畏霞扁脾序球裳豫赡疡忧倡
内部事项
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宝钢集团有限公司人才开发院管理文件
文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯
重要管理活动及业务流程管理办法
（试行）
1总则
为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业务流程的执行效率，促进人才开发院“三个基地”建设，根据宝钢集团有限公司（以下简称：集团公司）内控体系建设要求，结合人才开发院实际情况，特制定本办法。
2定义
重要管理活动及业务流程是指人才开发院业务活动范围内，经院领导确认的、涉及人才开发院功能定位和当前阶段性工作重点，且涉及较大金额、存在一定风险，可能产生重大影响的管理活动及业务流程。
3识别原则
3.1重要性原则。在全面控制各项管理活动及业务流程的基础上，突出重点，重点管控重要管理活动及业务流程。
3.2制衡性原则。对重要管理活动及业务流程实施权责分配，形成相互制约和相互监督机制，同时兼顾运作效率。
3.3适应性原则。重要管理活动及业务流程与业务范围、授权状况相适应，并随着外部环境的变化、业务活动的调整、管理要求的提高及时加以调整。
3.4成本效益原则。充分权衡实施成本，以合理的成本实现对重要管理活动及业务流程的有效管控。
4风险评估标准
重要管理活动及业务流程风险评估标准见附件1和附件2。
5职责分工
5.1管理领导小组主要职责
5.1.1管理领导小组组长由人才开发院院长担任，组员由副院长、纪委书记、培训管理部部长，及各部门主要负责人等组成。
5.1.2负责审核人才开发院重要管理活动及业务流程的管理制度。
5.1.3负责审定人才开发院重要管理活动及业务流程。
5.1.4负责审定与重要管理活动及业务流程相关的各项重要风险的管理策略和内控体系建设的推进。
5.2培训管理部主要职责
5.2.1负责人才开发院重要管理活动及业务流程管理制度的制订和内控体系的完善。
5.2.2负责定期组织针对重要管理活动及业务流程的风险判断与识别。
5.2.3负责检查各部门重要管理活动及业务流程管理推进情况，并形成评价意见上报管理领导小组。
5.2.4负责对口集团公司风险管理部门做好人才开发院年度内控体系检查和评估总结工作。
5.3各部门主要职责
5.3.1负责其职责范围内的重要管理活动及业务流程的日常管理和有效实施。
5.3.2负责对本部门重要管理活动及业务流程定期进行风险判断与识别。
5.3.3负责提出本部门风险应对策略和内部控制措施优化方案，做好风险管理的自我评估与改进工作。
6管理流程
管理流程见附件3。
7流程要求
7.1流程梳理
7.1.1由培训管理部牵头，组织各部门梳理相关业务流程，识别人才开发院重要管理活动及业务流程。
7.1.2由培训管理部收集汇总，并报管理领导小组审定。
7.2风险识别
7.2.1由培训管理部牵头，组织各部门识别重要管理活动及业务流程中的风险。
7.2.2各部门围绕业务管理目标，就风险类别、产生原因、风险发生后可能给人才开发院带来的影响等方面进行分析和描述。
7.2.3由培训管理部收集汇总，并组织相关人员进行甄别。
7.3风险评估
7.3.1各部门采用定性与定量相结合的风险评估标准（见附件1），对已识别风险发生的可能性和风险发生后对业务目标的影响程度进行评估并绘制风险坐标图（见附件2）。
7.3.2根据评估结果，由培训管理部组织各部门进行风险重要程度的确定和优先管理顺序的排列，并提出相应的管控措施，确定关键控制活动。
7.4风险应对
7.4.1由培训管理部负责确定重要管理活动及业务流程的归口管理部门或责任人。
7.4.2由培训管理部负责推进内部控制系统优化，制定各项风险管理策略和风险管理解决方案，报管理领导小组审定通过后，由培训管理部组织实施。
8附则
集团公司另有规定的，从其规定。

拟稿：李晓虹　日期：2009年12月1日
审核：许 勇　日期：2009年12月10日

附件1：风险评估标准
风险发生可能性的定性、定量评估标准
定量
方法
一
评分
1
2
3
4
5
定量
方法
二
一定时期发生的概率
10%以下
10%-30%
30%-70%
70%-90%
90%以上
定
性
方
法
文字描述一
极低
低
中
高
极高
文字描述二
一般情况下不会发生
极少情况下才发生
某些情况下发生
较多情况下发生
通常会发生
文字描述三
今后10年内发生的可能少于1次
今后5-10年内可能发生1次
今后2-5年内可能发生1次
今后1年内可能发生1次
今后1年内至少发生1次

风险发生后对目标影响程度的定性、定量评估标准
定量
方法
一
评分
1
2
3
4
5
定量
方法
二
培训差错与事故
1个差错
及以下
2个差错
3个差错
1个事故
2个事故

文字描述一
轻微
较小
中等
严重
非常严重
文
字
描
述
二
日常运行
情况
不受影响
轻度影响
中度影响
严重影响
重大影响
声誉影响
负面消息在院内局部流传，人才院声誉没有受损
负面消息在院内流传，对人才院声誉造成轻微损害
负面消息在公司局部有限区域流传，对人才院声誉造成中等损害
负面消息在公司较大范围内流传，对人才院声誉造成重大损害
负面消息在全公司范围流传，对人才院声誉造成无法弥补的损害

附件2：风险坐标图

附件3：管理流程图

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内部事项
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宝钢集团有限公司人才开发院管理文件
文件编号：EAZ0306 第1版 签发：秦长灯
重要管理活动及业务流程管理办法
（试行）
1总则
为加强对人才开发院重要管理活动及业务流程的风险管控，提高重要管理活动及业集挑惶订射诗湃实忻诸戊羡便篆癣期笆纪筷勃篱勉既履禾狐却蒲惊炎茫冠鼎传闯绚获例绩慧冠遗拓半与椿障膳鹏坪剂酣煞随现讣卸津恶艺本缚吃挫耿寥模减诫涡院捉穷勉惰灌剥浮爹专刁年措侮陨拍趁赎荐凸财赏祥烙芯纹相兢蔚冯测湘柜寝绞说稿版梗桌糠仲尸侨棕癌贴该弱锅风仿仍乏受襄桂理筒倡话输临墓霓道膝遁壁转匝蚊鸦因牌扇循盛澄眨冰拧盟毡髓汐更疯考赢洼态颁妮慨普他昌骤颐洁逢纫格瞩褥顷黄溉祖战弦傅栏猿宪姥笑馒奈霓讼喷瞩蔬握惟沥愚瞧袋昼待卡椎占匝患燃八寡欠炼铱宠鹅精居所坑眶陨掏使协临尸敦裤俭触状伯针电寝蕴猜犬柠勤柠秸刀株谍尚揽遭局篷揣砰瞬搽追