监理部质量管理制度.doc

遂宁经济技术开发区青龙湖水库除险加固工程

监理部质量管理制度

编制：四川佳诚建设项目管理咨询有限公司项目部

审核（总监）：

第一章 总 则

第一条 为了认真贯彻落实《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及《建设工程监理规范》等法律、法规和规定的要求，加大施工质量监理的管理力度，提高工程监理的总体水平，特制订本规则。
第二条 施工质量监理必须落实“质量第一、预防为主”的方针，切实加强对本工程质量的监督管理，不断增强项目监理部监理人员的质量意识和规范监理人员的质量监理行为，使施工质量隐患得到及时有效消除，确保施工质量监理的有序、可控。
第二章 质量方针和目标

第四条 质量方针：科学管理、提高建设效益；诚信服务，铸造企业公信力。
第五条 质量目标：提供高效优质服务，确保顾客满意率85%以上；加强监理工作管理，确保项目监理合同履约率100%。
第三章 旁站监理

现场项目监理部（组）应按照《建设工程监理规范》和相关规范要求，针对工程特点，编制相适应的旁站监理实施细则。旁站监理实施细则应充分体现事前控制和主动控制的原则，明确旁站监理的工作范围及要求。
第六条 旁站监理基本工作范围：
1、涉及结构安全的重点施工部位和隐蔽工程。
2、影响工程质量的特殊过程和关键工序。
3、新工艺、新技术、新材料、新设备的试验、首件样板以及重要施工过程。
4、施工过程中.出现的严重质量问题及质量事故处理过程。
第七条 旁站监理的基本工作要求
1、现场配备专业配套的监理人员。
2、监理单位应督促施工单位落实现场质保体系。旁站监理前应检查施工单位质量管理体系，并督促其及时、全面履行现场质量管理责任；旁站时应检查施工单位的有关现场管理人员、质检人员是否在岗。
3、旁站监理作为质量控制手段之一，必须与巡视、平行检验等方法综合运用。
4、旁站监理全过程必须有记录可追溯。
5、发现违反强制性标准条文的行为发生时，旁站监理人员应及时制止并督促整改。发现施工质量问题和安全隐患，应按规定及时上报。
第四章 现场巡视、平行检验
第八条 现场巡视的职责和工作内容
1、 专业监理工程师负责每日例行巡视，应做到每日不少于两次的巡视检查；
2、总监理工程师应当经常性、有目的地到现场巡视检查；
3、工作内容
（1） 检查承包单位的施工是否符合设计图纸、技术标准、施工验收规范要求； 
（2） 检查正在施工部位的施工情况，包括：劳动力投入情况、施工单位管理人员到位情况、施工机具设备使用情况、材料进场使用情况； 
（3） 检查施工方法及施工工艺或施工环境条件是否处于良好状态；检查工程质量情况：有无质量隐患或质量问题；
（4） 检查施工安全情况：现场施工是否满足安全操作规程、安全措施落实情况及安全隐患情况；
（5） 技术方面检查包括：基线、标高、尺寸的复测、抽查；材料品牌、生产厂家、规格型号、标号等级是否符合设计及规范要求、现场施工是否按已审批的施工组织设计及施工方案进行要求；操作规程等的要求；质量问题整改落实情况。
（6） 没有施工部位情况，包括：成品保护情况；安全措施落实情况；基坑施工时附近建筑物沉降情况；停工时检查复工条件；
4、 巡视办法
（1） 现场巡视分为例行巡视和工作巡视两种。
（2） 例行巡视每日至少两次，一般应作为现场监理每日第一件工作来进行，如与其他工作冲突（如：验收、旁站）则视实际情况调整。
第九条 现场平行检验的职责和工作内容
1、现场监理机构人员必须对进场材料、构配件和设备、施工工序、单元工程、分部分项工程、隐蔽工程等做好平行检验。
2、专业监理工程师（总监）应根据承包单位报送的隐蔽工程验收单和单元工程、分项工程报验单等自检结果进行现场复验，符合要求的予以签认，不合格的发监理工程师通知单，要求整改。
第五章 监理人员质量控制资料签认责任
项目监理人员应根据《建设工程监理规范》规定，严格执行质量控制资料签认制度。
第十条 监理企业法定代表人签认：总监理工程师任命及调整文件、建设工程竣工验收备案表以及政府部门规定需监理企业承担法律责任的其它质量控制资料。
第十一条 监理企业技术负责人签认：监理规划、工程质量评估报告以及政府部门规定需监理企业承担技术责任的其它质量控制资料。
第十二条 项目总监理工程师签认：项目监理规划、监理实施细则、分包单位资质审查意见、开工、复工报告审批意见、施工组织设计、技术方案审批意见、质量事故调查报告审批意见、分部工程、单位工程质量检验 评定资料、竣工申请、竣工验收文件以及其它项目监理机构的文件和指令。
第十三条 项目总监理工程师代表：在总监理工程师授权下可以签认除项目监理规划、监理实施细则以外的项目监理机构的文件和指令。
第十四条 专业监理工程师和专业监理师签认：本专业分项工程验收及隐蔽工程验收记录、监理日记、进场材料、设备、构配件质量情况和试验结果审批意见。
第十五条 监理员签认：旁站监理记录、现场原始质量记录和凭证、工艺过程、施工工序、加工制作的检查记录和检查结果、承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用运行情况记录。
第十六条 各级监理人员必须严格按职责签认，不得任意代签。遇特殊情况需代签的，必须在具备有权限者的合法授权手续后，才能代签。签认应字迹清晰，日期正确，并按规定归档。
第十七条 签认者签认的内容必须真实并能够追朔，由于签认错误，签认人必须承担相应的行政、经济及法律责任。
第六章 监督检查
第十八条 监理部应经常深入现场检查、监督和指导施工质量监理工作。
第十九条 对检查发现的质量隐患和问题，要落实责任，及时下发整改通知单，督促其立即整改。
附表1：质量控制工作流程图

审批开工申请
每道工序开工
工序施工
承包商质量自检
监理工程师审验
工程计量
接收单位、政府、监理检验
承包商提出
开工申请
现场材料检查
人员设备审查
施工工艺批准

重
新
准
备

N
进 Y
行
下 返 现
道 工 Y 场
工 监
序 理

N

附表7：工程验收监理程序图
建设单位提供：
建设工程施工合同
与工程有关的文件
工程施工图
工程水文地质勘察资料
图纸会审及变更资料
单位工程开工
（承包人）
审核开工报告
（总监理工程师）
审核结果
开工
按要求填写，并须附上
施工组织设计或方案
分包人的资格证书
工程坐标放样及灰线签证
管理人员名单及分工
施工全过程检查
（现场监理工程师）
整改
口头通知发备忘录发监理通知
填报每道分项工程质量验收签证
（承包人）
现场检验
（现场监理工程师）
返工
必须附上：
各种材料出厂合格证
各种材料试验报告
配合比通知单
强度和搞渗试验报告
分项工程质量检验评定报告
其他检测和度验报告
同意
不同意

必须附上：
砌砖砂浆强度验收评定表
砼强度评定表
分部工程质量评定表
审批结果
填报中间交工评定签证
（承包人）
现场检验或抽样检查
（监理工程师）

不合格

合格

接下页 接下页
接上页 接上页
检查结果
返工
填报单位工程竣工证明书
竣工资料，竣工图审核
（监理工程师）
现场竣工验收
（监理工程师）
验收结果
竣工
移交建设单位使用
必须附上：
竣工资料
竣工图
整改
必须附上：
质量保证资料核查表
单位工程观感质量评定表
单位工程质量综合评定表
竣工图
不合格
合格
不合格

附表8：竣工验收流程图
承包单位自验合格后提出预验申请

监理单位审查资料及现场预验
监理单位组织初检，建设单位、设计单位参加，监理单位就存在问题作出书面意见
承包单位整改

监理单位复验

承包单位提交工程档案资料并提出竣工验收申请
建设单位组织竣工验收，承包、监理、设计及其他有关单位参加
工程质量监督站验收、评定等级
进入保修阶段
监理单位提出
评估报告

附表10：事故处理工作流程
事故、事件发生
调查事故发生原因
制定事故处理方案
实施事故处理方案
监理旁站、监督、认可
总结经验教训，避免再次发生
业主、监理、施工会同
相关部门现场勘察
根据危害、严重程度决定是否采取现场防护措施
分清主观、客观原因及
主要、次要责任
方案实施效果的认定
满足要求
不 满 足 要 求
进行下道工序

附表11：技术联系流程
承包单位提出联系内容
监理工程师
审查
承包单位实施
重大问题报建设单位
设计单位
协商
协商
可
否

附表12：工序交接检验程序图
工序施工完毕
施工单位自检，专职检初验
通知驻现场工程师或其代表
返修
会同现场检查
试验室检验
合格？
签署质检合格意见
进行下道工序

不合格
合格

不合格
合格

附表13：分部分项工程质量监理控制流程
工程施工申请
工程开工或每道工序完工后
承包单位自检
填写工程质量评验单
监理工程师质量检验
监理工程师签署
工程质量评验单
进行下一道工序
不合格
合格
整改

附表14：材料、半成品、成品及设备质量控制流程

承包单位提出样品技术资料
总监理工程师审查
承包单位采购
监理工程师抽样试验
监理工程师核验试验结果、出厂合格证
投入使用
退出现场
不合格
合格

附表15：测量放样监理工作流程
测量前熟悉图纸做好准备工作
测量放样开工申请单
承包人
核对水准点方位角坡度板
承包人
监理工程师审核
开挖中线、高程、填挖尺寸、位置、质量验收通知单
承包人
现场检测
现场监理工程师
监理工程师审批
签认交证书
监理工程师
返工
监理旁站

不同意

同意

附表20：隐蔽工程质量监理工作流程

承包单位自检合格，自检人签字认可后向监理方申报《工程质量报验单》，并附陷检记录、质评及有关资料。
承包单位

施工现场检查验收
不合格
下达监理通知和提出整改要求
监理工程师

监理工程师

合格
整改后再次申报
承包单位

隐蔽记录单上签字认可
合格
再次检查验收
监理工程师

监理工程师

承包单位进入下一道工序施工

下令停工整顿或签发建
议更换施工队伍的通知
监理工程师

总监理工程师

总监理工程师职责
1. 总监理工程师职责
1) 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责。
2) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。
3) 审查分包单位的资质，并提出审查意见。
4) 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
5) 主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令。
6) 审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。
7) 审核签署承包单位的申请支付证书和竣工结算。
8) 审查和处理工程变更。
9) 主持或参与工程质量事故调查。
10) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期。
11) 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。
12) 审核签发分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收。
13) 主持整理工程项目的监理资料。
总监理工程师代表职责

1) 负责总监理工程师指定或交办的监理工作。
2) 按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
1) 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则;
2) 签发工程开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；
3) 审核签认竣工结算；
4) 调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔，审批工程延期；
5) 根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。

专业监理工程师代表职责

1) 负责编制本专业的监理实施细则。
2) 负责本专业监理工作的具体实施。
3) 组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。
4) 审查承包单位提交的涉及本专业计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告和意见。
5) 负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。
6) 定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。
7) 根据本专业监理工作实施情况做好监理日记。
8) 负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。
9) 核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行检验，合格时予以签认。
负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。
监理员职责

1) 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。
2) 检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录。
3) 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证。
4) 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录。
5) 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告。
6) 做好监理日记和有关的监理记录。
旁站监理员职责

1、 检查承包单位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗及施工机械、建筑材料准备情况。
2、 在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案和工程建设强制性情况。
3、 核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品砼的质量检验报告等。并可在施工现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。
作好旁站监理记录和监理日记。保存旁站监理原始资料其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

20