中国银行股份有限公司江苏省分行个人黄金期权业务操作流程(买入期权).doc

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中国银行股份有限公司江苏省分行
个人黄金期权业务操作流程
为规范个人黄金期权业务的操作与管理，有效控制操作风险，保证业务健康、持续和稳定发展，特制定本操作流程。

一、营业网点柜面操作
（一）叙做新交易：
1. 客户叙做期权交易时，应仔细阅读《中国银行股份有限公司江苏省分行个人黄金期权业务章程》，了解参与买入期权交易的具体过程，明确可能承担的市场风险以及享有的收益。
2. 客户填写《中国银行股份有限公司江苏省分行个人黄金期权交易协议书》（以下简称《协议书》）和《中国银行股份有限公司江苏省分行个人黄金期权业务申请表》（以下简称《申请表》）后，开设存折/存单，期权的标的汇率为美元/盎司。客户买入黄金期权的期权面值须大于（含）20盎司。
3. 柜面人员核对相关客户资料无误并查验客户美元金帐户或美元存款，符合要求后，向资金业务部电话询价。资金业务部交易员根据当时的市场报价和客户的交易面额，告知柜面人员客户叙做买入期权业务的期权费率及期权面值。在客户表示同意叙做并签字确认后，将申请表传真至资金业务部并电话确认（申请表上应注明联系电话）。为了有效控制市场波动的风险，维护银行资金安全，资金业务部交易员报价完毕后，柜面人员须在5分钟内将客户签字确认的申请表传真至资金业务部并电话确认。资金业务部交易员同柜面人员电话确认申请表传真件交易要素无误后，由两位交易员签字确认后将传真件回传营业网点，以最终确认交易完成。在收到资金业务部回传的申请表之前，不能与客户确认交易成交。当市场行情出现变化时，资金业务部交易员有权对该笔交易重新报价。
4. 营业网点在收取期权费后，交易完成。期权费应于T+2日贷记“86+本行联行清算号+9062014”账户。
（二）叙做平盘交易
1、由于买入期权交易一经成交，不能撤消，客户若想撤消，只能反向操作一笔相同结构的卖出期权交易，该交易即为平盘交易。
2．客户如要求将原交易平盘须出示原交易的申请表，并由本人亲自办理。
3．网点柜面人员核对原申请表无误后，向资金业务部电话询价，并为客户填写平盘申请表、告知其该笔交易的盈亏情况，客户同意并签字确认后柜面人员及时将申请表传给资金业务部，具体流程与（一）中第3点上同。
4．交易完成后，柜面人员在客户原期权交易的申请表上加盖交易平盘章，避免将来引起纠纷。
5．交易日后的第二个银行工作日，柜面人员查收运营部下划的期权费后，借记“86+本行联行清算号+9062014”账户，核对无误后为客户办理无折进帐。
（三）、凭证及事后操作
1．申请表一式四份，第一联（正本）交客户；第二联、第三联由该网点保存，到期日后，另行装订保存三年；第四联作为传票凭证。
2．开办个人黄金期权业务的营业网点应建立个人黄金期权业务清单，清单内容包括：交易日期、交易编号、客户姓名、到期时间、是否平盘。
3．营业网点在每笔期权交割日如未收到该期权执行情况的通知或证实，应尽早与资金业务部和运营部联系。
4．期权交割日（M+2），柜面工作人员根据运营部通知的客户收益金额借记9062账户，并制定《客户期权执行通知书》，通知书一式两联，一联网点留底，一联交客户。将客户投资收益(美元现钞) 存入客户指定的资金账户。

二、 资金业务部操作流程
1. 每个银行工作日(国际市场假期除外)上午10：00，资金业务部根据总行的期权费参考报价，计算出当天的参考期权费率，连同当日交易的期权到期日、交割日等要素，通过NOTES系统发送至开办期权业务的营业网点，营业网点应及时查收，如有疑问或未收到，要立即与资金业务部联系解决。
2. 资金业务部根据国际市场行情负责对叙做期权交易业务的营业网点进行报价，确定期权费率以及协定汇率。
3. 资金业务部根据经过确认的期权交易申请表，及时同总行平仓，并填制所有黄金期权交易和平仓交易的期权交易单，和客户申请表一并在当日交给运营部。当天期权头寸须当天完全平仓。
4. 期权到期日下午2:30资金业务部列出当日到期的期权交易头寸清单，根据协定汇率和参考汇率的关系，确定各笔期权交易中客户期权的执行情况，并将每笔期权交易客户的轧差收益（如期权被执行）制作简表，于当日发送至运营部。

中国银行股份有限公司江苏省分行
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