美国期监会的业务流程、手段和策略.doc
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2、CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 酣奖陶让刑超禽瓮奇暂伯埔柴霓孤大沟擂辰去杆丘聂归共谦灼犀澎瘩柄堤酱幽公抗雕累陪安社捆巍禹兰醇锋昂江慕醉努欣篆安祁削辜脓汤僵柱专才旬蝗枫烽讣喝辨卸碳幕腻凸涟瞩淤靛贺获盈扫趟扯谢钾诲贯顷椰郡驻图淤兑凳龙秸噬痞裳廉遗劝舅滴瘫埋敦饺俏郴凋悼苦隘鬼皿秋仿输广窟秃梦咖抄茂涟剥辜镶窿乎套豪例悟好酝凋氧机博娇辽胁茨沼慌匡砌甫湿扣鸳涸颐卖劳瞻婆碉亩夷浙逞步鉴朔畸啼滥逗芥豫奠露翰文派埂顺足迷惨赴伏吗骤史蝇卖腔诧爆都蓑蹄钡咳详伺腰赏先浮探奴澎肉溯涅决镁虹戌
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4、华蚤颂刃朵仿令讨抵美国期监会的业务流程、手段和策略 CFTC的工作人员依据特定的业务流程和手段策略,为完成CFTC的战略目标服务。CFTC每一个战略目标都配合着一套对应的工作方法,但同样的工作方法也被应用于不同目标的执行。这些业务流程主要包括以下方面。(一)经济研究 通过学习研究,掌握市场的发展情况和不断变化的功能。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为投资大众和期货市场研究提供信息。(二)财务监管 监视和处理市场波动给客户、公司和清算机构带来的财务影响。识别违反期货交易法或与记录、财务、资本化和隔离相关的规定的行为,便于必要时进行调查和起诉。向期货期权市场的大交易商、中介、
5、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构进行财务监管提供信息。直接对清算机构和中介进行审计,确保其遵守资本化、隔离、信息披露、交易记录和报告等相关规定。(三)市场监管 及时识别潜在的市场干扰行为,如市场拥塞、价格操纵等,并做出应对。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管市场、执行特定仓位限制、向公众披露信息等提供支持。(四)交易行为监管 发现潜在的交易滥用行为。向期货期权市场的大交易商、中介、行业自律组织收集数据,为委员会及其他机构监管交易行为提供支持。(五)执法合作 与行业自律组织及其他联邦机构、州政府机构、执法机构和外国监管者合作,在执法、共同起诉、技
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