铁路建设项目资料管理规程.doc

中华人民共和国行业标准
TB
TB 10443—2010
P J 978—2010

铁路建设项目资料管理规程

Code for records management of railway
construction project

2010—01—04 发布 2010—01—04 实施

中华人民共和国铁道部 发布

1 总 则
1.0.1 为统一和规范铁路建设项目资料管理工作，提高标准化管理水平，制定本规程。
1.0.2 本规程适用于新建、改建铁路建设项目的资料管理。
1.0.3 建设项目资料应以管理制度标准化、人员配备标准化、现场管理标准化、过程控制标准化为基础，全面反映质量、安全、工期、投资效益、环境保护和科技创新等目标控制体系要素。
1.0.4 建设项目资料的形成、收集和整理工作应与工程进度同步进行，并做到系统、完整、真实、准确，保证其具有有效的查考利用价值和完备的质量责任追溯功能。
1.0.5 建设、勘察设计、施工、监理等单位应制定建设项目资料管理工作标准和岗位责任制，并定期进行检查、控制和考核。
1.0.6 建设项目资料应积极采用信息化手段进行管理，不断提高资料管理工作的质量和水平。电子文件的管理应符合相关标准的规定。
1.0.7 建设项目资料应字迹清楚，图表整洁，图样规范，签认手续完备。
1.0.8 建设项目资料应按规范性格式进行填写。当现行标准和有关管理办法中尚无规范性格式时，应由建设单位根据工程特点和资料内容进行统一。
1.0.9 建设各方应按有关规定做好资料的归档管理工作，并应根据其内容、属性和重要程度等确定归档范围和保管期限。
1.0.10 竣工文件形成后应按规定进行移交、归档，且应按不低于长期保管的期限进行管理。
1.0.11 建设项目资料应按现行法律、法规和相关规章制度的规定做好保密工作。
1.0.12 建设项目资料管理除应符合本规程外，尚应符合国家现行有关标准的规定。

4.1.2 建设管理资料（A类）应符合表4.1.2的规定。
表4.1.2 建设管理资料（A类）
资料
代号
资 料 名 称
形成(X)、收集(S)
纳入竣工文件
建设
单位
勘察设计单位
施工单位
监理单位
A1
建设单位内部管理资料
A1-1
管理机构资料
X

√
A1-2
管理制度资料
X

A2
立项决策资料
A2-1
预可行性研究报告
S
X

√
A2-2
预可行性研究报告批复文件
S
S

√
A2-3
环境影响报告书
S
X

√
A2-4
环境影响报告书批复文件
S
S

√
A2-5
水土保持方案报告书
S
X

√
A2-6
水土保持方案报告书批复文件
S
S

√
A2-7
节能报告书
S
X

√
A2-8
节能报告书批复文件
S
S

√
A2-9
防洪影响评估报告书
S
X

√
A2-10
防洪影响评估报告书批复文件
S
S

√
A2-11
通航论证报告书
S
X

√
A2-12
通航论证报告书批复文件
S
S

√
A2-13
地震安全性评估报告书
S
X

√
A2-14
地震安全性评估报告书批复文件
S
S

√
A2-15
文物保护影响评估报告书
S
X

√
A2-16
文物保护影响评估报告书批复文件
S
S

√
A2-17
可行性研究报告
S
X

√
A2-18
可行性研究报告批复文件
S
S

√
A3
征地拆迁资料
A3-1
建设用地预审资料
S
X

√
A3-2
建设用地预审批复文件
S
S

√
A3-3
选址意见书、建设用地规划许可证
S
S

√
A3-4
勘测定界成果资料
S

S

√
A3-5
施工用地图纸、资料
S
X
S

√
A3-6
建（构）筑物评估报告
S

S

A3-7
征地拆迁现场操作资料
S

X

√
A3-8
临时用地租用协议资料
S

X

A3-9
征地拆迁管理台帐
X

X

A4
招投标管理资料
A4-1
招标计划
X

√
A4-2
招标计划批复文件
S

√
A4-3
招标公告
X

√
A4-4
资格预审文件、招标文件
X
S
S
S
√
A4-5
资格后审批准文件
S

√
A4-6
资格预审评审资料
X

√
A4-7
投标文件
S
X
X
X
√
A4-8
开标记录文件
X

√
A4-9
评标报告
X

√
A4-10
中标通知书、中标结果通知书
X
S
S
S
√
A4-11
招投标情况书面报告
X

√
A5
合同管理资料
A5-1
签定合同依据资料
S

√
A5-2
合同审查资料
X

√
A5-3
合同联签文件
X

√
A5-4
合同变更、解除及纠纷处理文件
X
X
X
X
√
A5-5
合同文本
X
X
X
X
√
A5-6
合同管理台帐
X

A6
开工报告
A6-1
建设项目开工报告
X

√
A6-2
建设项目开工报告批复文件
S

√
A6-3
合同标段和重点工程开工报告
S

X
S
√
A6-4
合同标段和重点工程开工报告批复文件
X

S
S
√
A6-5
单位工程开工报告
S

X
S
√
A6-6
单位工程开工报告批复文件
S

S
X
√
A7
技术管理资料
A7-1
指导性施工组织设计资料
X
S
S
S
√
A7-2
施工技术调查资料
X

A7-3
全线控制测量方案
S
X
S
S

A7-4
线路贯通测量资料
X
S
S
S
√
A7-5
系统集成与接口管理资料
X
S
S
S

A7-6
科技成果资料
S

√
A7-7
工程项目总结
X

√
A8
物资设备管理资料
A8-1
甲供（控）物资设备采购计划
X

S

A8-2
甲供（控）物资设备质量记录
S

X
X
√
A9
质量安全管理资料
A9-1
质量安全控制资料
X、S
X、S
X、S
X、S

A9-2
质量安全事故资料
X、S
X、S
X、S
X、S
√
A9-3
专项检测资料
S
S
S
S
√
A10
质量安全监督资料
A10-1
质量安全监督申报资料
X

A10-2
质量安全监督审批资料
S

√
A10-3
质量安全监督实施资料
S
S
S
S

A10-4
质量安全监督报告
S

S

√
A11
水土保持、环境保护资料
A11-1
水土保持资料
S

X
S
√
A11-2
环境保护资料
S

X
S
√
A12
计划统计资料
A12-1
年度计划资料
X

S
S

A12-2
季度施工建议计划
X

S
S

A12-3
滚动计划
X

A12-4
月、年统计报表
S

X
S

A12-5
计划统计管理台帐
X

X
X

A13
投资控制资料
A13-1
投资估算文件
S
X

√
A13-2
投资估算审查修改文件
S
S

√
A13-3
设计概算
S
X

√
A13-4
鉴修概算
S
X

√
A13-5
投资检算
S
X

√
A13-6
分标段执行预算
S
X
S
S
√
A13-7
甲供物资价款资料
S
X
S
S

A13-8
验工计价资料
S、X
S、X
X、S
S、X
√
A13-9
清理概算资料
S
X
S
S
√
A13-10
投资管理台帐
X
X
X
X

4.1.3 勘察设计资料（B类）应符合表4.1.3的规定。
表4.1.3 勘察设计资料（B类）
资料
代号
资 料 名 称
形成(X)、收集(S)
纳入竣工文件
建设
单位
勘察设计单位
施工单位
监理单位
B1
勘察资料
B1-1
勘察大纲资料
S
X

√
B1-2
勘察报告资料
S
X

√
B1-3
初测资料
S
X

√
B1-4
定测资料
S
X
S

√
B1-5
勘察监理资料
S
S

√
B2
设计资料
B2-1
初步设计资料
S
X
S

√
B2-2
施工图设计资料
S
X
S
S
√
B2-3
变更设计资料
S
X
S
S
√
B2-4
工程咨询资料
S
S

√

4.1.4 施工资料（C类）应符合表4.1.4的规定。
表4.1.4 施工资料（C类）
资料
代号
资 料 名 称
形成(X)、收集(S)
纳入竣工文件
建设
单位
勘察设计单位
施工单位
监理单位
C1
施工管理资料
C1-1
施工组织机构资料
S

X
S
√
C1-2
施工管理规章制度资料
S

X
S

C1-3
施工现场质量管理检查记录
S

X、S
S、X

C1-4
分包单位资质资料

X、S
S、X

C1-5
主要进场人员资料

X、S
S、X

C1-6
主要进场施工机械、设备资料

X、S
S、X

C2
施工技术资料
C2-1
施工图现场核对资料
S
S
X
X

C2-2
设计技术交底资料
S
X
X
S

C2-3
交接桩及测量资料
S
X
X
S

C2-4
工程风险评估与管理资料
X、S
X、S
X、S
S

C2-5
超前地质预报资料
S
S
X
S
√
C2-6
实施性施工组织设计资料
S、X

X、S
S、X

C2-7
施工技术交底

X
S

C2-8
施工作业指导书

X
S

C2-9
施工技术总结
S

X
S
√
C3
工程测量资料
C3-1
施工测量实施方案资料

X、S
S、X

C3-2
施工控制测量资料

X、S
S、X
√
C3-3
施工测量放样资料

X、S
S、X
√
C3-4
结构变形监测与控制资料

X
S
√
C3-5
沉降变形观测与评估资料
S
X
X
S
√
C3-6
竣工测量资料
S

X
S
√
C4
工程试验资料
C4-1
工程试验实施方案资料

X、S
S、X

C4-2
工程试验记录

X
S

C4-3
工程试验报告

X
S
√
C5
施工记录资料
C5-1
施工记录

X、S
S、X
√
C5-2
施工日志

X

√
C6
施工质量验收资料
C6-1
物资设备质量验收资料

X
X
√
C6-2
检验批施工质量验收资料

X
X
√
C6-3
分项工程施工质量验收资料

X
X
√
C6-4
分部工程施工质量验收资料

X
X
X
√
C6-5
单位工程施工质量控制资料

X
X
√
C6-6
单位工程实体质量和主要功能核查资料
X
X
X
X
√
C6-7
单位工程观感质量检查资料
X
X
X
X
√
C6-8
单位工程验收资料
X
X
X
X
√

4.1.5 监理资料（D类）应符合表4.1.5的规定。
表4.1.5 监理资料（D类）
资料
代号
资 料 名 称
形成(X)、收集(S)
纳入竣工文件
建设
单位
勘察设计单位
施工单位
监理
单位
D1
监理管理资料
D1-1
监理组织机构资料
S

X
√
D1-2
管理规章制度资料

X

D1-3
监理规划
S

X
√
D1-4
监理实施细则

X
√
D1-5
监理设备资料

X

D1-6
监理日志

X
√
D1-7
监理日记

X

D1-8
会议纪要和文函

X

D1-9
监理月报
S

X
√
D1-10
监理工作总结
S

X
√
D1-11
工程质量评估报告
S

X
√
D2
施工监理资料
D2-1
监理工程师通知单
S

S
X

D2-2
监理工程师通知回复单
S

X
S

D2-3
工程停（复）工令
S

S
X
√
D2-4
旁站监理记录

S
X
√
D2-5
见证、平行检测资料

X
√
D2-6
测量复核资料

X

D2-7
工程延期报告及审批资料
S

X、S
S、X
√
D2-8
索赔申请报告及审批资料
S

X、S
S、X
√

4.1.6 竣工验收资料（E类）应符合表4.1.6的规定。
表4.1.6 竣工验收资料（E类）
资料
代号
资 料 名 称
形成(X)、收集(S)
纳入竣工文件
建设
单位
勘察设计单位
施工
单位
监理
单位
E1
基础资料
E1-1
竣工图
S

X

√
E1-2
竣工表、册
S

X

√
E1-3
国有土地使用证
S

√
E1-4
水土保持、环境保护设施验收资料
S

S
S
√
E1-5
劳动、安全、卫生、消防设施验收资料
S

S
S
√
E1-6
竣工决算资料
X

√
E2
验收资料
E2-1
静态验收资料
X
X
X
X
√
E2-2
动态验收资料
X、S
X、S
X、S
X、S
√
E2-3
初步验收资料
X、S
S
S
S
√
E2-4
安全评估报告
S
S
S
S
√
E2-5
国家（正式）验收资料
X、S
S
S
S
√

4.2 资料编号
4.2.1 铁路建设项目资料在其管理过程中应进行编号。
4.2.2 铁路建设项目资料编号可由项目代号（或简称）、标段代号（或简称）、资料代号（或简称）、专业代号（或简称）、单位工程编号（或简称）和资料顺序号组成。如下所示：
×××
—
×××
—
×××
—
×××
—
×××
—
×××
项目代号（或简称）

标段代号（或简称）

资料代号（或简称）

专业代号（或简称）

单位工程代号（或简称）

资料顺序号

4.2.3 对于不涉及具体标段、专业、单位工程中任何一项或者几项的资料，在资料编号中可取消该部组成分。如下所示：
×××
—
×××
—
×××
项目代号（或简称）

资料代号（或简称）

资料顺序号

7.5 施工记录资料（C5）
7.5.1 施工记录（C5-1）
施工记录是施工单位对关键工序、重点部位施工过程的记录，施工记录应经监理单位检查签认。以下施工记录在施工过程中必须填写，并纳入竣工文件。其他施工记录应根据工程特点进行增补，并根据其内容确定管理要求。
1 打入桩施工记录（见附录C表C.0.1）
2 钻孔桩钻孔及清孔记录（见附录C表C.0.2）
3 基坑开挖施工记录（见附录C表C.0.3）
4 混凝土搅拌生产记录（见附录C表C.0.4）
5 混凝土浇筑记录（见附录C表C.0.5）
6 预应力混凝土简支梁预/初张拉记录（见附录C表C.0.6）
7 预应力混凝土简支梁终张拉记录（见附录C表C.0.7）
8 预应力混凝土连续梁张拉记录（见附录C表C.0.8）
9 预应力混凝土梁孔道压浆记录（见附录C表C.0.9）
10 预应力混凝土梁封锚（端）记录（见附录C表C.0.10）
11 粉体喷射搅拌桩施工记录（见附录C表C.0.11）
12 浆体喷射搅拌桩施工记录（见附录C表C.0.12）
13 高压旋喷桩施工记录（见附录C表C.0.13）
14 水泥粉煤灰碎石桩（CFG桩）施工记录（见附录C表C.0.14）
15 强夯施工记录（见附录C表C.0.15）
16 隧道开挖断面及地质状况检查记录（见附录C表C.0.16）
17 隧道喷锚支护施工记录（见附录C表C.0.17）
18 线路锁定记录（见附录C表C.0.18）

7.5.1条文说明
本规程列出的施工记录，是指施工单位对关键工序、重点部位施工过程的记录，对工程质量责任追溯和运营养护查考有利用价值，必须填写并纳入竣工文件保存。其他数量较多的施工记录，由建设各方根据具体情况确定填写和保存要求。
2003年以后发布的铁路工程各专业施工质量验收标准，是按过程控制原则编制的，验收标准要求形成的验收资料中已经包括了以前“程检表”（或称“检查证”，也包括“质统表”）的多数内容。既填写施工质量验收表格，又填写“程检表”，必然造成重复工作，没有必要。填写本规程要求的这部分施工记录和验收标准要求的验收资料后，无需再填写“程检表”。
3.4 工程施工质量验收的程序和组织
3.4.1 检验批应由施工单位自检合格后报监理单位，由监理工程师组织施工单位专职质量检查员等进行验收。
施工单位应对全部主控项目和一般项目进行检查。
监理单位应对全部主控项目进行检查，对一般项目的检查内容和数量可根据具体情况确定。
检验批质量验收记录应按表3.4.1填写。对于主控项目，施工单位检查评定记录及监理单位验收记录的内容应填写详细具体；对于一般项目可填写概括性结论。
3.4.1 ______检验批质量验收记录
单位工程名称

分部工程名称

分项工程名称

验收部位

施工单位

项目负责人

施工质量验收标准名称及编号

施工质量验收标准的规定
施工单位检查评定记录
监理单位验收记录
主控
项
目
1

2

3

4

5

一般项目
1

概括性结论
概括性结论
2

3

施工作业人员
质量责任登记
（按部位和工序分别签名）
勘察设计单位
现场确认情况
（需要时）

现场负责人 年 月 日
施工单位
检查评定结果

专职质量检查员 年 月 日
分项工程技术负责人 年 月 日
分项工程负责人 年 月 日
监理单位
验收结论

监理工程师
年 月 日
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落