7-CLP项目设计变更管理规定.doc

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武汉凯迪电力环保有限公司
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CLP项目设计变更管理规定
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20052007年8 5月 1 23日发布 20052007年 8 5月 1 23日实施

目 录
1、目 的 1
2、范 围 1
3、定 义 1
4、职 责 21
5、程 序 …………………………...…………………………………………………….32
5.1 设计变更的原因 …………………………………………………………..32
5.2 设计变更的等级 …………………………………………………………..32
5.3 设计变更中有关部门、人员的职责程序 ………………………………………..32
5.4 设计变更管理的流程图 ……………………………………………………...65

6、相关文件…………………………………………………………………………………76
7、记录………………………………………………………………………………………76

1 目 的
为加强CLP项目设计变更的管理，保证项目设计质量，有效控制项目成本，理顺设计变更流程，满足CLP的管理接口要求，特制定本规定。
为加强CLP项目设计变更的管理，保证项目设计质量，有效控制项目成本，特制定本规定。
2 范 围
设计变更涵盖设计过程中，以及在设计完成之后，在设备采购、现场施工、调试期间，所发生的所有变更。
第一种变更类型是因外部原因引起的变更，凡因CLP、AP/BD的意见，而使设计结果需要发生变更的；
第二种变更类型是因内部原因引起的变更，对于已完成三级校审的设计结果，因内部的评审、B＆W的意见、设备厂商提资的变化等原因，而使设计结果需要发生变更的；
如需要变更的卷册，已处于施工、调试阶段的，一般采用变更单的形式，而处于其他阶段的变更可采用升版的形式；
a) 本规定适用于本项目设计中设备规范书、初步设计、施工图、外委设计、设备厂家设计，以及在工代服务（包括设计外委单位和设备厂家工代）中，有关设计修改、变更行为的管理。
3 定 义
本文件采用“GB/T19000-2000《质量管理体系 基础和术语》、GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》和GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》的定义；
本项目的设计变更，包括以下四种含义：
一是该卷册的设计，尚未处于施工、调试阶段，需要进行图纸升版，但不涉及合同偏差的，不需要填写任何表单；
二是该卷册的设计，尚未处于施工、调试阶段，需要进行图纸升版，但涉及到合同偏差的，需要填写“EC Project Specification Deviation Form”；
三是该卷册的设计，已处于施工、调试阶段，但变更不涉及合同偏差的，仅需出具“设计变更通知单”，以及根据需要出具“采购申请变更单”；
四是该卷册的设计，已处于施工、调试阶段，但变更涉及合同偏差的，则需出具“设计变更通知单”、“EC Project Specification Deviation Form”，以及根据需要出具“采购申请变更单”。
a) 设计变更：由于各种原因，在项目实施的设计、采购环节中，凡所涉及的已通过三级校审程序，并已出版发往相关使用单位后，而需要对设备规范书、初步设计、施工图（包括外委设计、设备厂家设计）所进行的修改和变更；在项目实施的现场施工、安装、调试、验收、交付使用等环节中，所发生的工代（包括设计外委单位工代和设备厂家工代）所签发的设计修改和变更；在设备制造过程中，所发生的设计修改和变更。
4 职 责
对于需要升版的设计变更，仍由原设计人、校核人、审核人，根据相关方提供的变更意见（输入），按照原设计的控制程序，进行升版设计；
对于需要出变更单的设计变更，由现场的设计工代（或原设计人），根据相关方提供的变更意见（输入），出具设计变更通知单。如果发生设备的变更或设备数量增减，设计人（工代）还应同时提交《采购申请变更单》。设计变更技术部分的校审，仍按原设计的等级和校审流程；
升版的图纸、出具的变更单，均应由项目分管副经理负责最终审核，重点关注该变更是否与原合同产生偏差。如有偏差，项目分管副经理应督促设计人或工代，按照CLP的要求和格式，同时出具“EC Project Specification Deviation Form”，由项目经理最终签字确认；
a) 设计变更技术部分的校审，仍按原设计的等级和校审流程，由相关事业部负责进行。外委设计和设备厂家的变更，除应再经过其原单位内部校审流程，事业部归口管理的专业负责主设人，还应负责审核其校审过程、记录，并在修改通知单上签字；
b) 设计人（工代）按照估算出的费用增减额度对应的设计变更等级进行变更控制，最终签署到项目经理或者分管副总经理；
c) 经签署或CLP确认后的《设计变更通知单》“设计变更通知单”、“《采购申请变更单”》、“EC Project Specification Deviation Form”，经由项目经理文件管理员统一分发到相关单位相关人员。采购经理物质采购部、费控工程师计划经营部将以这两张“变更单”上述单据作为费用结算以及罚款的唯一依据，事业部设计人员作为竣工图设计的依据之一，施工调试人员作为施工调试的依据。如有外单位的“工作联系单”，必须附后；
d) 项目外聘人员无权签发、校审“变更单”、“Deviation Form”。如发生上述问题而给公司造成既成损失的，将追究有关设计人（工代）、校审人、项目分管副经理的责任；
e) 事业部每周负责收集、保管变更信息，并将它提交给质保安监部。质保安监部负责统一编制月信息反馈，并负责在网上发布。资料室资料文件管理员负责变更意见（输入）、“变更单”、“Deviation Form”的归档，负责替换已归档的升版设计文件（，包括电子版文件）。
5 程 序
5.1设计变更的原因
设计变更是在项目移交前对设计文件进行的修改，设计变更的原因通常包括：
a) 因项目自身设计优化的要求；
b) 在后续阶段发现了设计的疏忽、缺陷或错误；
c) 在施工、安装、调试阶段、设备制造阶段，发现难以施工、安装，或难以启动、运转；
内部评审的结果、B&W的意见、设备厂家提资的变更；
d) 顾客CLP或AP/BD供方要求的意见和要求，或者其所提资料发生变更而进行的更改；
e) 安全性法规、环保法规或其它社会要求已改变；
f) 因采取纠正措施而要求必须改变。
5.2设计变更的等级
设计变更分为重大设计变更、较大设计变更和一般设计变更。其区分标准为：
a) 项目成本增减达到103万元人民币及以上，或与合同有偏差的，为重大设计变更；
b) 项目成本增减在1万元～3万元人民币的，为较大设计变更；
c) 项目成本增减在10万元人民币以下的，为一般设计变更。
因设计变更而增加的费用，一般应控制在项目成本的5%以内。需要进行图纸升版的设计变更，且又不涉及合同的偏差的，可暂不考虑费用的增减。
5.3设计变更程序 设计变更中有关部门、人员的职责
5.3.1 事业部及设计变更设计人员的职责
因5.1所述原因而需要进行设计变更的，由事业部原设计人、工代或设计外委单位以及设备厂家的设计人、工代，均按要求统一填写武汉凯迪电力环保有限公司的《设计变更通知单》，说明变更的内容和原因，以及同意变更的依据。如项目监理有要求的，按监理的要求执行。“设计变更通知单”的编号，按《项目文件控制统一规定》执行。工代发出的通知单，其直接绘在“设计变更通知单”上的图样不编号，新补或局部修改图（或附表）应随设计变更通知单发出，图上编号为“设计变更通知单”编号加后缀——“附图1，2，3，……” ，同时在设计变更通知单上写明附图（或附表）数量、名称和编号。需要升版的设计，其编号按照《项目文件控制统一规定》执行，并注明版本号。图面修改的部分，以云图框出，并注明版本号。其中，文件的版本及其升版的版本号的规定如下：
基础设计及前期须交相关方确认、审核、或提资的成品版本号：A、B、C…
施工图设计：提交施工的成品版本号为：0、1、2…
a) 设计变更技术部分的校审流程，按照《CLP项目设计评审、验证及质量评定管理规定》的要求，和原设计的等级与校审流程一样，再重复进行一次。原设计的校核人、审核人，原则上也应是设计变更的校核人和审核人；
b) 现场工代发出的“设计变更通知单”，其技术部分的校审，按照5.2条款的变更等级，经以下程序执行：现场工代发出的《设计变更通知单》，其技术部分的校审，按照5.2条款的变更等级，经以下程序执行：
Ø 一般设计变更经原校核人校核之后，由项目经理签字确认，报设计分管副总经理备案；
Ø 较大及以上的重大设计变更，应按照原设计的校审流程进行，由项目经理、设计分管副总经理签字。另外，重大设计变更应报总经理备案。
c) 外委设计和设备厂家设计的变更，除按统一要求填写武汉凯迪电力环保有限公司的《设计变更通知单》、《采购申请变更单》之外，也应按照5.3.1.b的流程、或者自己公司管理体系中设计控制的有关程序来进行管理及控制。由相关事业部归口管理的专业负责主设人，负责审核其校审过程、记录，并签字；
d) 设计变更内容涉及多专业的，有关专业必须会签。除了对设计内容的变更进行确认之外，还应确认是否会涉及工期、费用的索赔等问题；；
e) 设计人、工代或事业部归口管理的专业负责人主设人，负责保存该经过项目经理或者公司设计分管副总经理最后签发的通知单，作为今后编制竣工图的依据之一，并复印交计划经营部；
f) 设计变更单上应明确设备增减的数量，以及增减的工作量。涉及设备变更的，要同时提交“采购申请变更单”；《采购申请变更单》；
事业部指定专人，资料管理员每周收集《设计变更通知单》，并将其提交质保安监部对于所有的变更单，最终均由项目分管副经理针对其涉及产生的合同要求的变更，进行审核，项目经理签发。如发生了该项变更，应先交CLP确认并回复之后，再行实施。
5.3.2 物资采购部及该设计变更的采购项目采购经理的职责
a) 设计变更涉及到设备、材料变更的，采购经理按“采购申请变更单”的要求及正常采购流程开展工作设计人、工代将经过事业部校审流程签署完毕的《采购申请变更单》交物资采购部该项目的采购经理。；
b) 采购经理按正常采购流程开展工作；；
c) 采购经理、或者由部长指定专人，负责保存该经过项目经理或者公司分管副总经理最后签发的按照通知单的要求，作为今后向有关业主或分包商、设备厂家进行索赔和罚款的费用结算依据。
5.3.3 设计变更的费控项目费控工程师的职责
a) 设计变更涉及到总包合同及设备供货合同以外的分包费用变更、工程量的增减，费控合同管理工程师负责按正常流程对费用增减额度进行确认，并保存该经过项目分管副经理、项目经理或者公司分管副总经理最后签发的“通知变更单”及“Deviation Form”，作为今后项目费用结算的依据；
对于CLP提出的变更要求，如涉及费用的增减，需有CLP责任官的书面同意意见；
b) 计划经营部部长对费控合同管理工程师的确认结果，进行审核。
5.3.4 设计变更的审批项目经理、分管副总经理的职责
经过事业部、物资设计、采购部有关审核流程后的“通知单变更单”、“Deviation Form”，应按照设计变更的等级，签署到有关领导。
a) 一般设计变更，应该由项目经理签发，并报设计分管副总经理备案；
b) 较大设计变更、重大设计变更应该由项目经理审核，报设计分管副总经理签发，重大设计变更报总经理备案；
c) 经最后签发的“《设计变更通知单”、“Deviation Form”》，由项目经理或其指定的专人，负责文件管理员统一分发到各相关方、相关部门和相关人员，并归档。如有必要，还应知会业主；
d) 现场发生施工、安装的变更，但不涉及设备、分包费用增减的，经各级校审后，由项目经理签字确认。

5.4 设计变更管理流程图

5.4 设计变更管理流程图项目经理签发变更信息
或经B&W、AP/BD确认项目经理签发

项目经理签发合同偏差
是否项目经理签发施工调试阶段
No No

Yes Yes
“Deviation Form”
项目经理签发
图纸项目经理签发升版
项目经理签发合同偏差
“Deviation Form”
项目经理签发

Yes
No

项目经理签发设计、采购变更单

流程图1 涉及合同偏差的设计变更流程

“变更单”、“Deviation Form”各级校审

项目经理签发
一般变更
涉及合同变更

设计分管副总经理签发“Deviation Form”
设计分管副总经理签发
项目经理审核
较大、重大变更 No
Yes
设计分管副总经理签发CLP确认
物资采购部采购经理
设备

计划经营部合同管理工程师
所有变更
施工现场
施工安装

总经理备案
重大变更

流程图2 设计变更签批流程

6 相关文件
CLP项目设计评审、验证及质量评定管理规定
CLP项目设计文件控制管理规定
CLP项目现场服务（设计工代）管理规定

a) 《设计工代管理规定》（KH-04-Z3-60）；
b) 《项目设计分包管理规定》（KH-04-Z3-76）；
c) 《物资采购计划管理规定》（KH-04-Z3-69）；
d) 《现场变更及零星采购管理规定》（KH-04-Z3-73）；
e) 《数据分析控制程序》（KH-04-Z2-19）；
f) 《设计评审、验证及质量评定管理规定》（KH-04-Z3-63）；
g) 《设计文件编号、设计图标/图框管理规定》（KH-04-Z3-64）。
7 记 录
设计变更通知单
EC Project Specification Deviation Form
a) 设计变更通知单(KH-05-Z3-60-T1)；
b) 采购申请变更单(KH-05-Z3-69-T3)。

设计变更通知单
Design Change Notice
No.: KH-07-Z3-44T1-TS012-Ymmm
单位名称Unit

专 业Specialty

项目名称Project name
Castle Peak B Emission Control Project
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卷册名称Volume name

检索号Volume No.

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工地代表Site Representative

发送单位Send Unit

签收Endorsed

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