设备采购管理办法(初稿).doc

上海市机械施工集团有限公司
设备采购管理办法

一、总 则
1、编制依据及目的
为进一步规范机施集团设备采购管理，降低施工成本，控制风险，促进经济效益提升，依照建工集团《设备管理指引》、《加强和完善分包商和设备材料采购管理的补充规定》及机施集团《设备管理规范》中的有关规定，特制订本办法。
2、适用范围
本办法中的设备是指机施集团出资的机械设备，包括试验设备及仪器、施工机械、运输设备（含非生产车辆）及生产设备。
总包工程中为业主代采购机电设备的采购管理可参照本办法执行。
3、管理原则
（1）分级分类原则
机施集团设备采购实施统一领导，分级分类管理，集团本部及各工程公司建立相应的设备管理部门和管理体系，并根据公司内部层级，设置相应的设备管理岗位和管理人员。
（2）事先报告、审批原则
所有机施集团出资的设备采购前，必须提交设备添置或更新专项请示报告，按建工集团及机施集团有关规定，经建工集团、机施集团批准后方能实施。
（3）招标（比选）原则
机施集团所有采购的设备采用招标或比选的办法，确定设备供应商。经招标评审中标的设备价格作为设备采购合同谈判、签订的限价依据。
采购的设备金额超过5万元的，必须采用招标的办法，确定设备供应商。其中超过100万元的，需委托有招标资质的第三方实施国内公开招标，超过1000万元的，还需国际招标。
（4）具体操作与审批、评审分离原则及回避制度
机施集团设备采购实行具体经办人与审批人、招标评审人分离的原则，即具体经办人不能同时参与采购审批及招标评审。
设备采购招标过程中实行回避制度，参与招标评审工作的人员，如与投标方存在利益或关联关系，应主动回避。

二、组织领导和管理机构
1、领导小组
机施集团成立设备采购管理领导小组，由机施集团董事长、总裁、主管设备副总裁、总会计师及公司董事会其它成员组成，机施集团董事长任领导小组组长。
2、工作小组
设立设备采购工作小组，由主管设备副总裁、机施集团设备物资部总经理、副总经理、各工程公司总经理、主管设备副总经理、设备管理部门经理、副经理、机施集团资产财务部、法务部、经济管理部、总工办等部门相关人员组成，机施集团主管设备副总裁任工作小组组长。
3、招标评审小组
设立设备采购招标评审小组，由设备主管副总裁、机施集团设备物资部总经理、副总经理、各工程公司设备主管副总经理、审计监察部、纪委等部门负责人组成，机施集团主管设备副总裁任招标评审小组组长。
4、管理机构
机施集团主管设备副总裁是机械设备购置、采购日常管理及招标评审工作的主管领导。
机施集团设备物资部为设备购置、采购日常管理及招标评审工作的归口主管部门。
三、工作职责
1、领导小组
主要负责机施集团每年机械设备投资预算计划的审批、公司重大施工设备购置（更新）及研发决策以及具体每台机械设备购置的审批。
2、工作小组
负责设备购置的具体管理工作，其中：
机施集团设备物资部负责编制机械设备投资预算计划，负责编制《设备采购分级分类目录》，负责“设备采购合格供应商名录”制订和评审，负责A类设备（金额100万元及以上）及进口设备的采购具体工作，组织设备采购的招标评审，负责设备采购合同审批。
工程公司设备管理部门负责编制工程公司设备添置更新建议计划，参与“设备采购合格供应商名录”制订和评审，负责B、C类设备（金额100万元以下）的采购具体工作，参与A类设备及进口设备购置工作，负责设备比选，负责设备采购合同签订。
机施集团其它相关管理部门职责：
（1）资产财务部参与设备采购审批，参与设备采购招标评审。
（2）总工程师办公室参与二大类设备（试验设备及仪器）采购审批。
（3）法务部负责设备采购合同条款审核。
（4）经济管理部负责办理设备采购合同章手续。
（5）纪委、审计监察部负责对设备采购行为实施监督和审计。
3、招标评审小组
负责设备采购企业内部招标评审工作。

四、设备采购管理
1、分级分类管理
（1）设备分类
根据固定资产机械设备分为：二、三、四、五大类机械设备，即试验设备及仪器、施工机械、运输设备、生产设备。
根据设备原值及安全性重要程度分A、B、C三类设备。其中：
A类设备——是指原值100 万元及以上施工机械，原值在 50万元及以上试验设备及仪器、运输设备（含非生产车辆）、生产设备。
B类设备——主要是指原值5万元以上、100 万元以下施工机械，原值在5万元及以上、50万元以下试验设备及仪器、运输设备（含非生产车辆）、生产设备。
C类设备——主要是指原值在5万元及以下的固定设备资产：试验设备及仪器、施工机械、运输设备（含非生产车辆）、生产设备。
（2）分级管理
机施集团设备采购实施统一领导，分级管理，机施集团设备物资部负责A类设备采购，各工程公司设备管理部门负责B、C类设备采购。各工程项目部不准自行采购设备。
机施集团设备物资部编制《设备采购分级分类目录》并每年更新一次。
2、合格供应商管理
（一）合格供应商选择
（1）选择和评定的准则
1）供应商提供的产品质量保证及售后服务能力；
2）供应商提供产品的价格及交付时间；
3）供应商提供的设备在机施集团使用情况的评定意见。
（2）选择的方法及内容
1）选择合格供应商时，工程公司设备管理部门在对设备生产厂家或供应商充分了解、评估的基础上，填写《设备供应商评定表》，并附上详细资料报机施集团设备物资部审批，经机施集团主管设备副总裁批准，进入设备合格供应商名录。
2）合格供应商详细资料包括以下内容（可以是全部或部分，但必须在有效期内）：
（a） 企业简介；
（b） 企业营业执照复印件；
（c） 资质等级证书复印件；
（d） ISO9000质量认证证书复印件；
（e） 产品介绍（产品说明书）；
（f） 产品生产许可证复印件；
（g） 产品合格证复印件；
（h） 试验报告复印件；
（i） 其他有关质量证明资料。
（3）进行设备采购时，应优先在《设备购置合格供应商名录》中选择。
（4）如有特殊技术和专业要求的设备采购需在《合格供应商名录》外选择供应单位，工程公司设备管理部门应填写《特批供应商评定记录表》，并附上相关详细资料，报机施集团设备物资部审核，经机施集团主管设备副总裁批准后，方可进行采购。
（二）合格供应商名录
机施集团设备物资部每年组织合格供应商评定，进行资料审阅、厂家考察、综合评定，建立合格供应商档案，报机施集团主管设备副总裁批准后，发布《设备购置合格供应商名录》，并抄送上海建工集团生产经营部备案。
（三）合格供应商考评
（1）机施集团设备物资部每年对该工程项目供货的供方进行一次考评。由工程公司设备管理部门填写《设备供应商评定表》，并反馈机施集团设备物资部，作为年度评定合格供应商的依据。
（2）对供货业绩下降的供应商，应要求其限期改正，对无明显改进的供应商取消其合格供应商资格。
3、设备投资预算计划
机施集团设备物资部每年根据生产经营形势、企业发展需要及各工程公司上报的机械设备添置更新建议计划，编制公司机械设备投资预算计划，上报机施集团资产财务部，经审批后，分阶段实施。
4、设备购置审批
（1）设备采购前，各工程公司或机施集团有关部门必须提交设备添置（更新）专题请示，经机施集团批准后方能办理设备购置手续。经机施集团批准购置的设备的采购期为当年有效，逾期重新提交设备添置（更新）请示。
（2）单机价值100万元及以上由机施集团提交设备购置申请报告，上报上海建工集团股份有限公司审批；超过500万元（含500万元）的，机施集团还需召开董事会通过，形成董事会决议，一并上报上海建工集团股份有限公司审批。
（3）凡进口设备均需上报上海建工集团股份有限公司审批。
未经批准，机施集团任何单位或个人不得私自购置设备。
5、设备购置选型
选购的设备应满足使用要求，需充分考虑其技术性、先进性、经济性、通用性、安全可靠以及节能环保。
单机价值500万元及以上的设备，需进行技术性和经济性专题论证，撰写可行性报告，供机施集团公司董事会决策参考。
6、设备采购招标（比选）
机施集团所有采购的设备应按有关规定，采用招标或比选的办法，确定设备供应商。经招标评审中标的设备价格作为设备采购合同谈判，签订合同的限价依据。
（一）国内（外）公开招标
（1）招标范围
设备金额100万元及以上和进口机电设备按《上海市机电设备采购招标投标管理办法》规定，机施集团委托上海机电设备招标公司，实施国内（外）公开招标，其中设备金额1000万元及以上，还需国际招标，确定设备供应商。
（2）招标文件的编制及发布
招标时，机施集团设备物资部需向机电设备招标公司提供新购设备使用条件及使用技术性能要求等技术文件，供招标公司编制招标文件。
招标公司根据国家机电设备采购招投标相关规定及机施集团提供的技术文件编制招标文件，制订招标办法。
招标文件和招标办法制定后，由招标公司在指定网站发布设备招标公告和评标办法，向国内（外）公开招标。
（3）开标、评标
当至少3家设备供应商购买标书参加竞标，并在规定的时间内向机电设备招标公司提交投标书后，由招标公司在规定的时间和地点组织开标，邀请设备采购评标专家库专家进行评标打分，依照评标办法确定中标设备供应商。
设备评标结果由招标公司向投标的设备供应商宣布，国际招标的设备评标结果还需由招标公司在指定网站上公示。
（4）中标通知
设备开标、评标，确定设备供应商后，由招标公司向中标的设备供应商发中标通知书，通知其与机施集团进行设备合同谈判和签订。
所有设备采购招标过程中的文件资料招标公司均向机施集团提供一份备案。
（二）企业内部招标
（1）招标范围
设备金额大于5万元，小于100万元的，采用企业内部招标办法，确定设备供应商。
（2）招标文件的编制及发布
设备采购时，工程公司设备管理部门应根据新购设备使用条件及使用技术性能要求组织编制招标文件和招标办法，上报机施集团设备物资部，同时在《设备购置合格供应商名录》选择不少于3家设备供应商参加竞标。
机施集团设备物资部向所选择的设备供应商书面发布招标文件和招标办法，约定投标书提交的时间以及开标地点和时间。
（3）开标、评标
当至少3家设备供应商参加竞标，并在规定的时间内向机施集团提交投标书后，机施集团设备物资部在规定的时间和地点组织开标，由设备招标评审小组组织招标评审，进行评标打分，依照评标办法确定中标设备供应商。
（4）中标通知
设备开标、评标，确定设备供应商后，由机施集团设备物资部向投标的设备供应商宣布评标结果，并向中标的设备供应商发中标通知书，通知其与机施集团进行设备合同谈判和签订。
（三）设备采购比选
设备金额5万元（及以下），采用比选办法，确定设备供应商。
工程公司设备管理部门根据新购设备使用条件及使用技术性能要求编制比选文件，在《设备购置合格供应商名录》邀请2-3家设备供应商参加比选，提供书面报价单，按价格高低，选择设备供应商，并上报机施集团审批。
7、设备采购招标评审人员管理
机施集团设立设备采购招标评审小组，负责设备采购企业内部招标评审工作。评审小组成员由机施集团设备主管副总裁、机施集团设备物资部总经理、副总经理、各工程公司设备主管副总经理、审计监察部、纪委等部门负责人组成，机施集团主管设备副总裁任招标评审小组组长。
建立机施集团设备采购评标专家库，专家库成员由机施集团专家委员会中的总工程师、副总工程师、副总机械师、机电组、施工组专家及公司经济管理、财务方面专家担任。
机施集团重大施工设备（单机价值500万元及以上）的购置（更新）及研发应组织专家评审，形成专家评审意见，供决策参考。参与评审的专家从机施集团设备采购评标专家库中选取。
机施集团设备物资部制订设备采购评标专家库，并每二年更新一次，报机施集团主要领导批准。
8、设备采购合同管理
经设备招标（比选），确定设备供应商后，机施集团、工程公司二级设备管理部门根据各自的权限和职责，与设备供应商谈判，签订设备采购合同，合同价格应限制在中标价格之内，并按机施集团合同审批有关规定，填写合同审批单，办理合同审批手续，加盖合同章。
单机价值超100万元及进口机电设备在签订采购合同前还应按上海建工（集团）股份有限公司有关规定上报上海建工集团股份有限公司审批，批准后，方可对外签订设备采购合同。
9、设备进帐验收
新购设备验收合格后，由机施集团公司设备物资部统一编号入帐。
新购设备验收中发现问题（包括附件，使用说明书等技术文件），机施集团公司、工程公司二级设备管理部门依据各自的权限和职责向设备供应商交涉更换或退还。
10、设备采购资料管理
《设备购置合格供应商名录》、《设备供应商评定表》、设备采购招标文件及投标文件、比价资料、评审打分表、评审意见、中标通知书、设备购置合同、合同审批单、新购设备验收资料等由机施集团设备物资部负责登记归档。

五、设备采购监督检查
1、设备采购回避制度
机施集团设备采购实行具体经办人与审批人、招标评审人分离的原则，即具体经办人不能同时参与采购审批及招标评审。
设备采购招标过程中实行回避制度，参与招标评审工作的人员，如与投标的设备供应商存在利益或关联关系，应主动回避。
机施集团任何单位、部门或个人发现设备采购招标评审小组成员与投标的设备供应商存在利益或关联关系及其他可能影响公正评标的情况时，可向机施集团设备主管领导或主要领导汇报，由其决定采取回避措施。
2、监督检查
（1）机施集团审计监察部应对设备采购管理开展定期或不定期的监察和审计，发现问题，提出整改意见，明确整改部门及责任人，督促限期整改。对提出的整改问题的落实情况，实行回访制度，逾期不整改或发现严重问题，应及时向机施集团主要领导汇报，由其决定采取相应的行政处罚措施。
（2） 对未经批准擅自购置设备以及设备采购招标、评审中出现的徇私舞弊，贪赃枉法等行为，公司纪委将参与调查及处理。物业安保培训方案
为规范保安工作，使保安工作系统化/规范化,最终使保安具备满足工作需要的知识和技能，特制定本教学教材大纲。
一、课程设置及内容全部课程分为专业理论知识和技能训练两大科目。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
1）保安人员培训应以保安理论知识、消防知识、法律常识教学为主，在教学过程中，应要求学员全面熟知保安理论知识及消防专业知识，在工作中的操作与运用，并基本掌握现场保护及处理知识2）职业道德课程的教学应根据不同的岗位元而予以不同的内容，使保安在各自不同的工作岗位上都能养成具有本职业特点的良好职业道德和行为规范）法律常识教学是理论课的主要内容之一，要求所有保安都应熟知国家有关法律、法规，成为懂法、知法、守法的公民，运用法律这一有力武器与违法犯罪分子作斗争。工作入口门卫守护，定点守卫及区域巡逻为主要内容，在日常管理和发生突发事件时能够运用所学的技能保护公司财产以及自身安全。
2、培训要求
1）保安理论培训
通过培训使保安熟知保安工作性质、地位、任务、及工作职责权限，同时全面掌握保安专业知识以及在具体工作中应注意的事项及一般情况处置的原则和方法。
2）消防知识及消防器材的使用
通过培训使保安熟知掌握消防工作的方针任务和意义，熟知各种防火的措施和消防器材设施的操作及使用方法，做到防患于未燃，保护公司财产和员工生命财产的安全。
3) 法律常识及职业道德教育
通过法律常识及职业道德教育，使保安树立法律意识和良好的职业道德观念，能够运用法律知识正确处理工作中发生的各种问题；增强保安人员爱岗敬业、无私奉献更好的为公司服务的精神。
4) 工作技能培训

其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

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