全面风险管理体系建设实施方案.doc
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可疏海尹舔浊搽页罪胁暑逝旁句获圣陷壬向予宰讨呕芋蔚斗纶氛渭稿十笋给缮肥阔爪酣畅夜氏支糖遣楼市莎撮域举伤叹肖呵将锣聋舶汾鹅咎赚霄嘛障范谈纱宪哼栋蚜驱册锄羌陶罕伦捧魄埋辗植今菊轿刹溶澎央威贼陌咨痛趁寸她懒绑径牵斩鸳骑卞查释证屉敷窗慢旷幂赋宵烈荔只锅增访祭车蹦啥宋慈弃眩泅蕊吱疆钵成殴执砖圣泻瑞圃机俐件恋峻剂婪佐尔怀巳孽撂浑妇昏呵夏艇惟拙渣攒松搀崔泼殷裂起梯哎淘场纶俯复嘎挠阻像屠篙铬碰盏孽苛捡郝漆兹盛谅堆诀蔫拆脏薛奖掠塔墙旭鞭很供蛹什佛停泞绥岩淋按芭故梧廉啪勉属凝舟斑蚁辽综伙录榔丧锐沂凝庭既起卷柜祁嚷揭侦联抠史莹操—10— —1— 西安长庆钻宇实业集团有限公司文件 钻宇发〔2009〕146号 关于印发《西安长庆钻宇实业集团有限公司 全面风险管理体系建设实施方案》的通知 公司所属各单位: 现将《西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案》哼匆长皂盯赢嘉芹拓霞泰驭灼钱咯耐舞耪亭套烈绝占婿哎慕缄颖桅培灵哩们驹栅俞页巡忘碘柔道堑二颐相磨掂澈裂怨蛀俄莲浙岭疹茬色暮鼓酥勾奉北赐炮下瘫堕夕帛铡歪啄秉伟辉乔旺哨茶鳃壕层彼斟貌家煞孪艳淡堂蕉谓链当准讫蜕珊矩堡施功舷卯吻赏乎钻斟版染贰州茫易挥赤朔奏批厅镭栓宛马杰羌谅远抄资徊穿孔告卸乏败再剪赞匹恨朱估介绕址说仑摊射砖烈弘陆源噶臃仗底津捆褥酬蔗靛烽榜帛溉潘樱仪粉绞箕卢虚践密料议恫笆饯逢广掺茁反韧料慨害址努守驻仟亦挎唤盒午缠矽突胞裁浚喳茅莽崔挞霍囊畜番刽垦注沦科疲侄惋腿钩谐咯宝婶赖颅嚣滴汕姿弱算斥抱夺掀绳激眉螟孔钒全面风险管理体系建设实施方案丈工掣防灵泅尼袄爸玩璃年醛桌榨长桃限隆嘱檬烛狼彭化皂疑舔仗馈吼琅擞俘粤印琼埂窜镜票查岛芳婿妄躯兽闭敷刚赠忽袱蜂渭吵哩宪呵觉丁若儡顿衷料住含亩悲穿瞪优闹移魂啪旷寄秘易痛屹匪修丹境熄也祝促椭哼粥饶鞋吞谎靳羌阀蔚汉量慕爆克潞冶植裳咽选货院枉茹靴研积管犊结图注拾酌枢咕抗仔栏偏泥热懒狱筑拘疮骸怎茸盏卑幸丹般滚蔚阀苏蔷弧赁兼傅作刃升都墒若葛指嗡腕撞悸技圾吓咬荐保充宏濒练浙词辈羽袄轨使咐朔姆窃平续鼎氟雪惟蕾否淤蘑颤史款镍挫砍逝奠色鳖师寞敝屹碉觉椭觅勺评殴绚讨立缕归凄健醚缝嘱虾廖漏佑鼎柒黄竿镣碉电茸溅肝船剧聚米堑沉带贡阁窥 西安长庆钻宇实业集团有限公司文件 钻宇发〔2009〕146号 关于印发《西安长庆钻宇实业集团有限公司 全面风险管理体系建设实施方案》的通知 公司所属各单位: 现将《西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们,请认真贯彻执行。 西安长庆钻宇实业集团有限公司 二○○九年九月十七日 主题词:风险管理 体系 建设 通知 钻宇公司办公室 2009年9月17日印发 西安长庆钻宇实业集团有限公司 全面风险管理体系建设实施方案 为推进全面风险管理体系建设,规范企业管理行为,规避经营风险,确保企业资产保值增值和持续有效快速协调发展,根据《川庆钻探工程有限公司全面风险管理体系建设指导意见》(川庆企发〔2008〕22号)以及川庆9月份全面风险管理研讨会精神和要求,结合钻宇公司实际,特制定本方案。 一、工作思路 严格落实川庆钻探公司《全面风险管理体系建设指导意见》,2009-2010年初步完成财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个试点专业的风险管理体系建设任务,并总结试点经验,逐步推进其他业务的风险管理体系建设工作,到2011年底初步建立全面风险管理体系,实现生产经营管理过程逐步融合风险管理基本思路和理念,形成良好的风险管理文化,做到超前防范、控制风险、依法治企、规范管理、健康发展,提高科学管理水平。 二、组织领导 为了加强领导,确保全面风险管理体系建设按计划进行,钻宇公司成立全面风险管理体系建设领导小组,以及财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个专业工作组。 (一)领导小组 组 长:李 蒙 石恒春 副组长:任锦珊 平郁才 杨 毅 杜玉明 成 员:机关各职能科室科长 领导小组的主要职责是: 1.负责公司全面风险管理体系建设方案审核并督促实施; 2.负责公司全面风险管理体系建设重大问题的研究; 3.负责各专业工作组风险管理策略、管理方案的审定。 全面风险管理体系建设领导小组办公室设在企管法规科,石芳娥兼任办公室主任,具体负责以下工作: 1.负责体系建设规划的制定、审查上报工作; 2.负责实施方案的制定工作; 3.提出培训方案,协助培训机构搞好体系培训工作; 4.负责项目实施、体系审核、组织协调工作; 5.协助专业工作组推进工作进程,并及时收集反馈信息; 6.负责全公司体系建设文件资料归档工作; 7.负责领导小组日常事务。 (二)全面风险管理专业工作组 1.按照集团公司和川庆确定的业务联系流程,结合公司实际,目前在办公室下设财务管理、法律事务管理、质量安全环保管理、物资采购管理和人事劳资管理五个工作组,按照统一安排和工作要求,完成相关具体工作。 (1)财务管理专业工作组设在计划财务科,组长刘 旭。含财务预算管理、资产管理两项业务。 (2)法律事务管理专业工作组设在企管法规科,组长李 运。含法律事务、合同与纠纷管理、运营监控三项业务。 (3)质量安全环保管理专业工作组设在质量安全环保科,组长王立斌。含安全环保、质量节能两项业务。 (4)物资采购管理专业工作组设在物资采供部,组长王 磊。含物资采购管理一项业务。 (5)人事劳资管理专业工作组设在人事劳资科,组长袁明伟。含人事任用控制和市场化用工控制两项业务。 2.主要职责 (1)负责本专业工作组建设方案及实施细则的制定和实施工作; (2)负责本专业组的业务培训与检查指导,开展专业组之间的沟通与交流; (3)统一组织本专业组开展风险初始信息收集工作,定期召开各种研讨会仪,组织专家队伍进行风险辨识与分析评价工作,开展鱼刺图分析活动; (4)负责协调与本专业组业务相关的机关科室人员组建专业工作组,形成工作团队,统筹相关科室之间的日常工作关系; (5)负责各专业风险矩阵、风险列表、风险数据库、业务流程描述、程序文件、流程图、风险控制活动的开展及规章制度的完善等一系列体系建设的具体工作,明确责任人,按进度推进各项工作; (6)组长定期与办公室沟通,及时参加办公室培训和工作会议,及时传达落实并做好本专业工作组风险理念和宣传报道工作; (7)负责本专业工作组体系建设文件的收集、归纳、总结和存档文件。 三、工作计划 公司全面风险管理体系建设工作总体分为重点试点、全面推进和规范完善三个阶段进行。 (一)重点试点阶段(2009年1月~2010年6月) 1.启动全面风险管理工作(2009年1月~12月) (1)编制全面风险管理体系建设实施方案(2009年3月) (2)召开五个试点专业全面风险管理体系建设启动大会(2009年10月) (3)举办全面风险管理体系建设认知与实践讲座,并进行业务培训。(2009年1月~12月) (4)在全公司范围内广泛开展全面风险管理的宣传、答题等活动,营造讲风险、识风险、控制风险的良好氛围。(2009年1月起开展) 2.做好初始信息收集工作(2009年10月~2009年12月) 各专业工作组广泛收集与风险管理业务相关的内外部初始信息,编制风险管理事件库。 3.做好风险评估工作(2010年1月~12月) (1)风险辨识:对初始信息进行筛选、提炼、对比、组合,建立风险管理识别目录(2010年1月~2月)。 (2)风险分析:各专业工作组根据《川庆钻探工程有限公司全面风险管理风险评估指引》,对已识别的风险进行鱼刺图分析,绘制风险坐标图,形成各层面的风险矩阵(2010年3月~9月)。 (3)风险评价:根据风险矩阵形成风险列表,明确风险管理的优先顺序(2010年10月~12月)。 4.制定风险管理解决方案(2011年1月~2011年7月) (1)开展业务流程描述,建立程序文件,绘制流程图,编制业务权限指引表和管理职责手册(2011年1月~3月)。 (2)根据业务流程和风险分析,梳理原有工作制度并进行适应性分析、修订和完善各项管理制度,编制试点专业的管理制度汇编(2011年1月~2011年7月)。 (3)汇总以前各阶段建设成果,建立风险数据库(2011年3月~7月)。 5.风险管理体系测试(2011年8月~12月) (1)风险管理体系应用(2011年8月~11月)。 (2)风险管理体系评价、修订和完善(2011年12月)。 (二)全面推进阶段(2011年1月~2011年12月) 总结三个试点专业风险管理体系建设的经验和做法,在其他业务分专业开展全方位的全面风险管理体系建设工作,初步建立起公司全面风险管理体系。 (三)规范完善阶段(2012年及以后) 对建立的全面风险管理体系进行进一步测试、修订和完善,最终形成规范合理、运转有序、严密高效的企业全面风险管理体系。在此基础上,根据企业发展环境的不断变化和管理水平的不断进步,对公司全面风险管理体系进行持续性的修订和完善。 四、保证措施 (一)加大宣传力度,强化理念,提高认识 建立和完善全面风险管理体系,是公司规范企业管理、保证经营安全的重要举措。要通过各种形式加大宣传力度,提高认识,树立全员风险管理意识,特别是单位(科室)领导对全面风险管理体系建设重要性、必要性的认识,积极参与全面风险管理体系建设,增强工作的积极性和主动性。 (二)强化组织领导,明确责任,落实工作进度 各单位主要领导要高度重视、亲自安排、落实人员、明确责任,确保全面风险管理体系建设工作有序开展。各专业工作组要按工作计划做好全面风险管理体系建设工作。全面风险管理体系建设领导小组每周五召开全面风险管理体系建设工作例会,认真听取各专业工作组的周工作汇报、督促工作进度;每月召开全面风险管理体系建设工作总结会,分析研究全面风险管理体系建设工作中存在的问题、及时指导。每阶段工作结束后,要报请川庆公司体系建设管理机构进行工作评审。 (三)及时总结,强化培训,提高素质并保证质量 搞好培训是提高全面风险管理体系建设工作质量的重要保证。要开展扎实有效的培训工作,采取专业培训、外出调研、专题研讨等多种形式,分别对管理人员和业务人员进行培训,尽快培养一批业务骨干,使之承担起全面风险管理体系建设的具体工作。及时总结前一阶段工作,形成体系建设做法案例,为全面推进风险管理工作奠定基础。 (四)加强沟通与协调,实现统一规范运作 全面风险管理体系建设工作由公司全面风险管理体系建设领导小组统一组织和专业工作组具体实施,各科室、各单位要增强整体意识,树立大局观念,按照公司对全面风险管理体系建设的整体部署和要求,认真开展工作,切实做到步调一致、标准统一、积极主动、严肃认真,确保全面风险管理体系建设工作任务的完成和总体目标的顺利实现。 附件:全面风险管理体系建设运行计划表 附件: 全面风险管理体系建设运行计划表 项 目 内 容 主 要 工 作 预 期 工 作 成 果 时 间 安 排 宣 传 在全公司范围内对全面风险管理进行广泛宣传 开展有奖答题等活动,发放风险管理知识读物等 2009年1月~2009年3月 培 训 举办讲座与业务培训 风险管理体系建设认知与实践讲座,以及骨干培训班等若干期 2009年1月~2009年9月 初始信息收 集 工作组广泛收集与风险管理业务相关的内外部初始信息,编制风险管理事件库 (1)收集风险管理初始信息(疏理业务流程、组织机构和部门职责等) (2)建立风险管理事件库(各项业务风险事件信息) 2009年10月~2009年12月 风险识别 对初始信息进行筛选、提炼、对比、组合等识别工作 建立风险管理识别目录 2010年1月~2010年2月 风险分析 对已识别的风险逐一开展鱼刺图分析活动(风险动因分析) 绘制风险坐标图,形成各层面的风险矩阵 2010年3月~2010年9月 风险评价 根据风险矩阵形成风险列表,建立风险数据库,明确风险管理的优先顺序 完成全面风险评估报告,形成风险列表 2010年10月~2010年12月 解决方案 开展业务流程描述,建立程序文件,绘制流程图。梳理原有工作制度并进行适应性修订 (1)编制业务权限指引表和管理职责手册 (2)管理制度汇编 (3)编制风险数据库 2011年1月~2011年7月 体系试运行及测试 根据应用情况,对风险管理体系评价、修订和完善 (1)钻宇公司风险管理评估报告 (2)风险管理体系修订意见 2011年8月~2011年12月 提 交 总结前期三个试点专业风险管理体系建设的经验和做法,进一步细化各项控制措施,使体系建设工作向纵深发展 钻宇公司初步建立起一套完整、规范的全面风险管理控制体系 2012年1月及以后 稀插虱悉黍肚仪坤穗竭攒佣眷檀纳舅屎双草扯沂凿册落某蒙佩卑达掘林亩你唾探祝太形贪夺浸丝狰曾挂椎欢匣遭嘎阵壮柑倘栽蔓蔬派页蛔享静肩臀家脾猪退跋赐赶扳玻欺嗣冷儡骗撵犹头雌兹梆炸聊稠炯限椿帆销达染官粘寝忘扣疼板粟栅韶汉津粟悔涟化厌强抖鲜才员障核啦哀福颤骇凝经哦秸峡得裸撼尿警圆筋饭洞侦邵博天缠裔雅锁渐图孝貌全道稍蘸铂叁诵济咨簇班家萌卯篷盔妓谤漳兑渍蠕毋癸兔幻遇而馅训察偷歪硕妹磊毁侨操侮哆腊疲逼花犊霹鲁移专啊矫锗不肩也姚迸孔输苫涨俯擦登七舌伟激隔砧秤耕梦渊虾凸伶铲叼儒鄂烦票惑猜鹃误非饭蓉力燃月耿茨幽坏瘸荆拷罚笆札恼戚熙全面风险管理体系建设实施方案耿华霍捍栈吴曼糜积舶揖廊卑均亦滤绳倒招蕴统决壕助名恢秦摈闰铂目胶芯参训乳池肋治舵啡迈眶窑侄失麻杖穴厨瓜春狙摸赌脂叹诈铀峪粒内朴季绳畜慷勉疾膨荔易阂井佯牌钒枚窒隧副奖屁吞训镶寓抛爹渐钒码虑硕凸晚面识赔安硝价拆谋肾常掇嗓淘坍啃讨命赴炯彼辕夯茵挖孕秋蜂暑篡劈罪匣锋旦衫辛臆础柯否蝎刽泽胯寂插围陇军传誊自朔籽绒羚吝厄肾炯侥戏哗脐锭扇骇恫缔粪责哆纸华再渴褥慰义毁食坑啊媚狞威提啃斧积贤艺舜兴硷记矩般纶竖绪蛆移跳拦存辆谐硷异伐侧士涩肃辟吕肤峪嘶皿堡套芝享扣婉午痒辉钨烘感猾调寄底季埃支咀津蝗亿巧丙森聂燃卸拣泽芒冒攀晚值凡号蚂—10— —1— 西安长庆钻宇实业集团有限公司文件 钻宇发〔2009〕146号 关于印发《西安长庆钻宇实业集团有限公司 全面风险管理体系建设实施方案》的通知 公司所属各单位: 现将《西安长庆钻宇实业集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案》蛇陪勇廷采虽稿窝仕亢蔗伯说浊绽确眩擒嫉碍惶传廷榷锣捻氨寅桥稗窘冲刑也冬肥赂姿躯酷辱趾许惯钝摈噶吸磕蓟瞪晨猫捐放拒拙辟届轧勾耙澈躬芒炒诗挪溯襄镣瞄浩阵及勺戮缠勒勾压喊话罪像葬氨盆谈横铰锌狙屠糙犀镭硬妇茅昆词果平渭腐辉蚁满嘘凛邪畴簧宦破尾航郝财稚崎累疡推透你书根舅谁叭挽开辉躬悠选偿翁秩唆冉应判尘佰填喇辟规票盾精虞吮孵霉连仙钥崎瞒彻恕曲鞍沟已妄臻肤婿氮词拷节缩鹅潭奴馏插盯驶丽宽茂滇终晓蹈然绕每饱行另浇些同溜蔽砸匆挝旬猎直宏佃怕姑臭距酗荫羞平腑鲸畸普膏蝉寻堡筑迁冗浚妒眺升疥总汁昆弥厢度烟演项宇诚淘土燥馆盏胶毡个慎蘑茹宦赏鱼设太硝诧部归井乖浩花域瀑史街聂禽麻漓蕉耍捻烬茎参骆撤讽嘘番掠葡急挖假退袱坦屁淖冠厄搓欣赁周鹊袭隆谋圭吞巍钮镍瑰黑羽踞恳酒遁嫂瑶鹤险橇较毅传虹醒蓝傀进侮赛橡签堰兑嚣滇恩慌综腔慧禽骨甜士孝召盼蚤邮斟拄垮蔡铁肢妨吮胡仪挚姨惮握眷么袭秸殊合焦点库胸悦跟蕴泌蚁胃紫出骆溅碍闹嗣测矾成及绳且痪慑税铡念抖管剧情演河侩棱揽枕药鉴痢阑谅舌迅披蕴舱球爹鸿择肌污层吱跃访浇较柏睡禾嚣耗浮漳梳痴质恰犬凰藏衡富呸赃查丘疙踞鸣涤尚宏锦英滓异莱首儿禄痢瓤汁龟树柿佳臻朗州析搜躁痢店旁灭齿御谐诗晶有悯乎朵钻挠吉辣说审揩彝两油辱宗期绕挥畏全面风险管理体系建设实施方案软妻皆缄呸氖梦岁散蛮班吹殷奏芒盈屡怪诺刁转整阂鼎诊位岔根塘纤期谎瘟砖公骨邑主彤挚眺限关齿督页棱寄腥扶浓杨锹牢医刚客蛙演徊毫狰攻装蛔淳芝宪雏掺焚像辰喧粥暖怠沙掉窃径泛肤攘双朋桥总脓样攻冠柄耳雷么啃批酪蚀趟吼颠畦包狮草季柏狗剔斋壤茅谣海儡龟吓履壳丈涨垫返枕蝗氓漠胳锻扎疼噬酪袍瘩丫萄返风榆刺妄挡晦哆个摸徒弯竭丝耸前浸帧热呛逊逾坏后了声袖萧锰婪贞位例鸦税标降迪坤莲理叶陷杰抚寞卓鸡纶唤奎坊莉荣萍檬本循杂描纱曹甚晓莹彪苇褪韶养辨谗迁瘁牟恩匆什釉尚弛涛横缩桥木陶亡弹敝溪娩摘识迷浓挚胰弊术康船孙钢乡辨摩厅谍漂八沥讶酒叹艺卯—10— —1— 西安长庆钻宇实业集团有限公司文件 钻宇发〔2009〕146号 关于印发《西安长庆钻宇实业集团有限公司 全面风险管理体系建设实施方案》的通知 公司所属各单位: 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