公司营销副总裁岗位---职位说明书.doc

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公司营销副总裁岗位
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准
分管理财中心/研发创新部、理财业务一部、异地理财业务部
组织理财业务客户的开发、管理与维护工作，开展理财项目初步尽职调查，搜集相关信息并组织协同产品研发，组织协助签订理财合同，协助进行理财项目管理。
法律、法规

《理财公司管理办法》第十六条：理财公司可以申请经营的本外币业务范围。
第九条：理财公司设立理财计划，事前应进行尽职调查，就可行性分析、合法性、风险评估、有无关联方交易等事项出具尽职调查报告。
第十条：理财计划文件应当包含的内容相关规定。

公司制度
《理财业务操作规程》、《理财资金贷款管理规定》、《理财资金股权投资管理规程》、《信贷资产转让业务操作规程》、《票据资产转让业务操作规程》等理财业务制度流程。
5
1、未做好客户的开发、管理与维护工作的，扣2分；
2、理财项目尽职调查存在差错或重大疏漏的，扣2分；
3、未做好协助签订理财合同工作，或未做好协助进行理财项目管理的，扣2分。
建立机构及个人理财客户的分类管理体系，指导营销服务中心为客户提供个性化的理财指导、咨询服务。

法律、法规

《理财公司集合资金理财计划管理办法》第五条 理财公司设立理财计划，应当符合以下要求：
（一）委托人为合格投资者；
（二）参与理财计划的委托人为惟一受益人；

公司制度
《理财中心柜台业务操作流程》
2
1、未能建立客户分类体系的，扣1分；
2、咨询服务未能令客户满意的，扣1分。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准

组织构建营销体系，开展营销活动，拓展高端个人客户和机构客户，实现预定目标。
法律、法规

《理财公司集合资金理财计划管理办法》第七条：理财公司推介理财计划信息披露和异地推介相关规定。
第八条：理财公司推介理财计划时禁止的行为要求。
第十六条：理财公司推介理财计划时，可与商业银行签订理财资金代理收付协议。委托人以现金方式认购理财单位，可由商业银行代理收付。理财公司委托商业银行办理理财计划收付业务时，应明确界定双方的权利义务关系。
理财公司可委托商业银行代为向合格投资者推介理财计划。　　
第十七条：理财计划推介期限届满，未能满足理财文件约定的成立条件的，理财公司应当在推介期限届满后三十日内返还委托人已缴付的款项，并加计银行同期存款利息。

公司制度
《柜台服务管理规定》
3
1、营销体系和营销团队组建不力，产品推介未实现预期目标的，扣1分；
2、理财产品推介过程中出现与法律法规相违背事项的，扣3分。
指导并监督柜台业务操作，及时、准确、规范办理理财业务以及基金清退等业务。
法律、法规
《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

公司制度

《集合资金理财计划推介管理规定》、《柜台服务管理规定》相关规定
《资金理财管理信息披露暂行规定》相关规定

2
1、未按规章制度要求开展柜台业务的，扣1分；
2、办理业务时，出现数字差错且未及时发现的，扣2分。
工作职责
工作内容
履职法规依据
分值
考核标准

立足公司营销能力的持续提升，组织与银行等金融机构开展广泛的同业合作，拓展北京、上海、沈阳等异地营销网络，扩大理财业务规模。
法律、法规

《理财公司管理办法》第十六条：理财公司可以申请经营的本外币业务范围。
第十九条：理财公司管理运用或处分理财财产时，可以依照理财文件的约定，采取投资、出售、存放同业、买入返售、租赁、贷款等方式进行。
理财公司不得以卖出回购方式管理运用理财财产。
第二十条：理财公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务。
第二十一条：理财公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务，且同业拆入余额不得超过其净资产的20%。中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。
第二十二条：理财公司可以开展对外担保业务，但对外担保余额不得超过其净资产的50%。
8
1、未能与银行建立广泛合作关系的，扣2分；
2、未能有效开展业务联系的，扣2分；
3、未能完成公司计划指标的，扣5分。

根据市场投资热点及公司理财业务部门业务需求，安排研发中心研发创新理财产品；组织创新业务资格报批。
法律、法规

《理财公司管理办法》第十六条：理财公司可以申请经营的本外币业务范围。
第十八条：理财公司可以根据市场需要，按照理财目的、理财财产的种类或者对理财财产管理方式的不同设置理财业务品种。

3
1、理财产品设计不合理的，扣1分；
2、理财产品设计违反相关法律法规要求的，扣3分；
3、创新业务资格申报进展缓慢的，扣1分。

组织指导公司业务宣传工作。
法律、法规
《理财公司管理办法》

公司制度
《资金理财管理信息披露暂行规定》
1
未能够做好宣传安排及指导具体操作或违犯监管要求进行宣传，扣1分

5771001803090012095 579036822859633082
5771001803090012386 576137399735760696
5771001803090013594 578077579902515512
5771001803090012387 577164982601818051
5771001803090012138 572131192158918326
5771001803090012359 579036822361076053
5771001803090012356 576135286143791742
5771001803090012355 575087869704693279

17088100343355274 101229944325833379
17088100343355275 101866732938832008
17088100343356107 101581152501500522
17088100343356108 101000180059871732
17088100343354295 101074194142687017
17088100343356184 101878660869628802
17088100343356185 101775831174086674
17088100343356109 101086014373572846
17088100343356110 101152207216014916
17088100343355237 101027041605702709
17088100343355238 101229364861425414
17088100343356169 101862204402635718
17088100343354928 101760654089788804