C14077沪港通制度设计的总体框架-考题及答案--90分.doc
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4、排说法错误的是( )。A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改,降低成本 您的答案:C题目分数:10此题得分:0.0批注:2. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是( )。A. 持股比例超过28%时,暂停接受买入申报,直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时,按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时,不作平仓安排,暂停接受买入申报,直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的
5、情形,上交所于次一交易日,向联交所证券交易服务公司发出平仓通知,由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓 您的答案:D题目分数:10此题得分:10.0批注:3. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是( )。A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同,其中沪港通是单向投资,QDII、QFII、RQFII都是双向投资C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于:都是资本账户尚未完全放开背景下,为进一步丰富跨境投资方式,加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排
6、D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同,其中沪港通的资金可以留存当地市场,QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案:C题目分数:10此题得分:10.0批注:4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是( )。A. 换汇方案遵循的原则有:有利于降低市场成本,提高市场效率,确保业务安全平稳运行;公开透明、公平竞争;尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排,港股通交易以港币计价,在香港的资金交收币种为人民币(风控资金除外),在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中,中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一
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