投资者教育工作制度.doc

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投资者教育工作制度

根据中国期货业协会发布的《期货投资者教育工作指引》中的相关要求，为进一步推进公司投资者教育工作的深入开展，形成有效的组织保障，帮助投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，特制定本制度。
一、 建立投资者教育工作制度的主要目标
开展投资者教育工作，其主要目标是让投资者了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时帮助投资者了解期货行业，自觉维护市场秩序，持续深入地开展投资者教育工作，促进期货市场规范发展。
二、 投资者教育制度包含内容
1、投资者教育工作需要与市场开发和客户服务相结合，融合到公司所有日常经营管理过程中，以市场培育带动市场营销，以投资者教育强化市场风险防范。
2、公司各营业部要建立投资者教育机制，将投资者教育工作融合到日常的经营管理活动之中。充分利用新产品推荐会、培训、讲座、沙龙等等的与投资者沟通的机会，结合当地市场特点，积极深入推进投资者教育工作。
3、充分利用包括网站、报刊、宣传册、广播、电视等现代传播媒体工具，大范围的将投资者教育工作覆盖大小投资者群体。
4、努力探索投资者教育工作的新内容和新形式，提供符合投资者需求的教育内容和形式。
5、做好投资者教育工作的整体规划，建立与之匹配的组织架构、考核和激励机制，加强专业人员储备，保障投资者教育工作的持续性。
6、持续开展对投资者教育工作的评估和总结，促进投资者教育工作发挥实际效用，并不断完善。
7、搭建投资者教育信息的共享平台，交流经验，努力提升效率。
三、 投资者教育工作的实施形式及措施
1、提供组织保障。加强公司内部沟通，通过有效行政切实保障投资者教育工作的有力开展。由总部客服中心统一组织协调，各营业部积极配合，以大区为单位，开展不同主题的投资者教育活动。总部客服中心则围绕投资者教育交流平台的意见制定可行性指导方略，形成具有各营业部特色的投资者教育运作模式，构建以总部客服中心为核心的指导服务模式，增强业务部门的责任意识，强化工作力度。
2、建设投资者教育园地。通过网络平台加大投资者教育工作的宣传力度，不断丰富、完善公司网站相应的“投资者园地专栏”。此专栏的内容应包括公司简介、开户流程、从业人员名单公示、公司月度培训计划、相关法律法规及风险案例分析、期货保证金监控中心网址公示等相关内容。
3、丰富营业场所的“投资者教育园地”，在投资者教育园地中设置公司简介、风险提示、期货业务流程、新上市交易品种知识、保证金账户、禁止行为、从业人员名单公示以及每月的最新投资者教育活动等内容，并责任到人。每月的3日之前营业部投资者教育负责人员要在宣传栏上及时更新下个月的投资者教育工作计划（培训、讲座、研讨会），并标注好时间、地点、主题等相关信息。
4、举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类活动，减少因不了解期货交易规则而引发的纠纷，提升公司在行业中的信誉度、美誉度。
5、组织开展期货仿真交易，普及期货知识，了解交易系统的运用及期货操作方式，增强投资者对期货交易的感性认识。
6、积极、主动了解证监会相关文件及最新要求，参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动，保证投资者教育工作在保质保量的前提下的持续顺利开展。
7、制定考核标准。为切实保障投资者教育工作的落实，及时了解业务部门投资者教育的开展情况，考核的标准应包括：教育内容、开展方式、组织实施次数、覆盖面、客户满意度等方面进行评分。并将投资者教育工作纳入营业部的年度经营绩效考核内容。
8、在开户前后要做好风险揭示工作，有针对性的做好各类投资者尤其是新入市的中小投资者风险承受能力的评估工作，将期货基础知识、风险管理知识、手续费情况、维权知识以及风险与收益的关系都讲清讲透，对于风险抵御能力明显偏弱的投资者进行劝退，同时做好投资者的初始密码通知及开户回访工作。
9、对已开户的投资者要做到提醒、保管好重要密码、在交易系统和结算系统中提供风险警示服务。
10、在营业场所摆放《期货投资者入市手册》及投资品种介绍、交易流程宣传折页、以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅，同时循环播放《投资者开户前的风险揭示及相关说明》。
11、对于提供给投资者的宣传册、说明书、协议、研究报告等资料中，必须包含风险揭示的相关内容。
12、规范、完善公司全国统一客服热线的各项服务，及时准确满足投资者的咨询、投诉等服务需求。

南华期货有限公司
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