(简体)期货从业人员资格检查流程指引(试行).doc
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4、导从业人员资格检查,依据期货从业人员资格管理规则(试行)(以下简称规则)制定本指引。二、期货从业人员资格检查分为定期检查和不定期检查。三、期货从业人员资格定期检查包括“机构内部初审、资格检查信息公示、协会检查结果公告”三个环节。1内部初审1)各期货经营机构在接到中国期货业协会(以下简称“协会”)发布的资格检查通知后,根据要求在规定的时间到协会网站“资格管理之从业资格检查”栏目中下载本流程指引,同时组织本单位员工下载、填报、汇总期货公司在职人员个人基本信息表(附件1)。2)期货经营机构依照规则第十九条和本流程指引,对本机构参加资格检查的从业人员进行初审,修改完善“中国期货业协会行业信息管理平台”
5、中的从业人员相关信息。资格检查初审主要审核和检查从业人员的下列情况:(1)期货公司是否存在聘用未取得从业资格或从业资格被撤销、从业资格被暂停的人员,从事期货公司经营管理或期货业务的情况。(2)期货从业人员是否在期货公司从事期货业务;(3)期货从业人员有无受过刑事处罚、行政处罚,有无受过中国期货业协会纪律处分等;(4)期货从业人员接受有关专业培训的情况。本次检查只须如实填报从业人员相关培训信息,对于培训时数不做强制规定;今后年度的从业资格检查,从业人员需按照期货从业人员后续职业培训规则(试行)达到18学时培训要求。3)期货经营机构应将本公司员工按期货公司在职人员公示信息表(附件2)格式要求在机构
6、内部网站系统及营业场所显着位置进行公示,公示期为10个工作日。内部公示期间,期货经营机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实,并修正汇总信息。期货经营机构应对内部存在的不合规情况以及不符合资格检查要求的人员及时整改。4)内部公示结束后,期货经营机构在“中国期货业协会行业信息管理平台”中的“从业人员资格检查”栏目中为通过公司初审的人员提交资格检查申请。5)期货公司在为所有参检人员提交过申请后,在管理平台中生成并打印期货从业人员资格检查初审汇总表并加盖公章邮寄至中国期货业协会资格考试及认证部。2资格检查信息公示协会在收到期货经营机构提交的申请后进行审核,审核通过的在协会网站上公示,公示期为10个工
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