信息系统基本情况调查表(模板).doc

XXXXXX信息系统基本情况调查表 编号：DCB2014-XXXX
编号：DCB2014-

XXXXXX信息系统基本情况调查表

四川省软件和信息系统工程测评中心
2016年 月 日

说 明

1、请提供信息系统的最新网络结构图（拓扑图）。
A、应该标识出网络设备、服务器设备和主要终端设备及其名称。
B、应该标识出服务器设备的IP地址。
C、应该标识网络区域划分等情况。
D、应该标识网络与外部的连接等情况。
E、应该能够对照网络结构图说明所有业务流程和系统组成。
（如果一张图无法表示，可以将核心部分和接入部分分别画出，或以多张图表示。）
2、请根据信息系统的网络结构图填写各类调查表。

XXXXXX信息系统工程网络结构图（拓扑图）：

调查表清单

表1-1 单位基本情况
表1-2 参与人员名单
表1-3 物理环境情况
表1-4 信息系统基本情况
表1-5 承载业务（服务）情况调查
表1-6 信息系统网络结构（环境）情况调查
表1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况调查
表1-8 网络设备情况调查
表1-9 安全设备情况调查
表1-10 服务器设备情况调查
表1-11 终端设备情况调查
表1-12 系统软件情况调查
表1-13 应用系统软件情况调查
表1-14 业务数据情况调查
表1-15 数据备份情况调查
表1-16 应用系统软件处理流程调查
表1-17 业务数据流程调查
表1-18 管理文档情况调查
表1-19 安全威胁情况调查

表1-1 单位基本情况
填表人： 日期：
单位全称

简称

单位情况简介

单位所属类型
□行政机关 □ 国家重要行业、重要领域或重要企事业单位 □ 一般企事业单位 □ 其它类型
单位地址

邮政编码

负责人姓名

电话

传真

电子邮件
地址

联系人

电话

传真

电子邮件
地址

上级主管部门

注：情况简介一栏，请填写与被测评系统有关的机构内容。
表1-2 参与人员名单
填表人： 日期：
序号
人员姓名
所属部门
职务/职称
负责范围
联系方法
1

2

3

4

5

6

7

8

9

表1-3 物理环境情况
填表人： 日期：
序号
物理环境名称
物理位置
涉及信息系统
1

2

3

4

5

6

7

8

9

注：物理环境包括主机房、辅机房、办公环境等。
表1-4 信息系统基本情况
填表人： 日期：
序号
信息系统名称
安全保护等级
业务信息安全保护等级
系统服务安全保护等级
承载业务应用
1

2

3

4

5

6

7

8

9

表1-5 信息系统承载业务（服务）情况
填表人： 日期：
序号
业务（服务）名称
业务描述
业务处理信息类别
用户数量
用户分布范围
涉及的应用系统软件
是否24小时运行
是否可以 脱离系统
完成
重要程度
责任部门
1

2

3

4

5

6

7

注：1、用户分布范围栏填写：全国、全省、本地区、本单位。
2、业务信息类别一栏填写：a)国家秘密信息 b)非密敏感信息（机构或公民的专有信息） c)可公开信息。
3、重要程度栏填写：非常重要、重要、一般。
表1-6 信息系统网络结构（环境）情况
填表人： 日期：
序号
网络区域名称
主要业务和信息描述
IP网段
地址
服务器数量
终端数量
与其连接的其它网络
区域
网络区域
边界设备
重要程度
责任部门
备注
1

2

3

4

5

6

7

注：重要程度填写：非常重要、重要、一般。

表1-7 外联线路及设备端口（网络边界）情况
填表人： 日期：
序号
外联线路名称
（边界名称）
所属网络区域
连接对象名称
接入线路种类
传输速率（宽带）
线路接入设备
承载主要
业务应用
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

表1-8 网络设备情况
填表人： 日期：
序号
网络设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址
/网关
系统软件及版本
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：重要程度填写：非常重要、重要、一般。
表1-9 安全设备情况
填表人： 日期：
序号
网络安全设备名称
型号
（软件/硬件）
物理位置
所属网络区域
IP地址/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
是否热备
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

表1-10 服务器设备情况
填表人： 日期：
序号
服务器
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/子网掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务
应用
涉及数据
是否热备
重要程度
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：1、重要程度填写：非常重要、重要、一般。
2、包括数据存储设备。
表1-11 终端设备情况
填表人： 日期：
序号
终端
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
设备数量
IP地址 /子网掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
重要程度
1

2

3

4

5

6

7

8

9

注：1、重要程度填写：非常重要、重要、一般。
2、包括专用终端设备以及网管终端、安全设备控制台等。

表1-12 系统软件情况
填表人： 日期：
序号
系统软件名称
版本
软件厂商
硬件平台
涉及应用系统
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

注：包括操作系统、数据库系统等软件。
表1-13 应用系统软件情况
填表人： 日期：
序号
应用系统软件名称
开发商
硬件/软件平台
C/S或B/S模式
涉及数据
现有用户数量
主要用户角色
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

表1-14 业务数据情况
填表人： 日期：
序号
数据名称
数据使用者或管理者及其访问权限
数据安全性要求
数据总量及日增量
涉及业务应用
涉及存储系统与处理设备
保密
完整
可用
1

2

3

4

5

6

7

8

9

注：1、数据安全性要求每项填写：高、中、低。
2、如果本页不够，请续页填写。

表1-15 数据备份情况
填表人： 日期：
序号
备份数据名
介质类型
备份周期
保存期
是否异地保存
过期处理方法
所属备份系统
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

注：“备份数据名”与表1-12对应的“数据名称”一致。
表1-16 应用系统软件处理流程（多表）
填表人： 日期：
应用系统软件处理流程图（应用系统名称）
应用系统软件处理流程图（应用系统名称）

注：1、重要应用系统软件应该描述处理流程图，说明主要处理步骤、过程、流向、涉及设备和用户。
2、如本页不够，请续页填写。
表1-17 业务数据流程（多表）
填表人： 日期：
数据流程图（应用系统名称）
数据流程图（应用系统名称）

注：1、重要数据应该描绘数据流程图，从数据产生到传输经过的主要设备，再到存储设备等流程。
2、如本页不够，请续页填写。
表1-18 管理文档情况
填表人： 日期：
A、制度类文档
序号
文档要求
相关文档名称
备注
1
机构总体安全方针和政策方面的管理制度

2
部门设置、岗位设置及工作职责定义方面的管理制度

3
授权审批、审批流程等方面的管理制度

4
安全审批和安全检查方面的管理制度

5
管理制度、操作规程修订、维护方面的管理制度

6
人员录用、离岗、考核等方面的管理制度

7
人员安全教育和培训方面的管理制度

8
第三方人员访问控制方面的管理制度

9
工程实施过程管理方面的管理制度

10
产品选型、采购方面的管理制度

11
软件外包开发或自我开发方面的管理制度

12
测试、验收方面的管理制度

13
机房安全管理方面的管理制度

14
办公环境安全管理方面的管理制度

15
资产、设备、介质安全管理方面的管理制度

16
信息分类、标识、发布、使用方面的管理制度

17
配置设施、软硬件维护方面的管理制度

18
网络安全管理（网络配置、帐号管理等）方面的管理制度

19
系统安全管理（系统配置、帐号管理等）方面的管理制度

20
系统监控、风险评估、漏洞扫描方面的管理制度

21
病毒防范方面的管理制度

22
系统变更控制方面的管理制度

23
密码管理方面的管理制度

24
备份和恢复方面的管理制度

25
安全事件报告和处置方面的管理制度

26
应急响应方法、应急响应计划等方面的文件

27
其他文档

注：请在相关文档名称栏填写对应的文档名称，如果相关内容在多个文档中涉及，则填写多个文档名称。

B、记录文档
序号
记录类文档要求
备注
1
机房出入登记记录（包括第三方人员）

2
机房基础设施维护记录

3
各类会议纪要或记录（部门内、部门间协调会、领导小组）

4
各类评审和修订记录（安全管理制度评审和修订记录、体系评审记录等）

5
人员考核、审查、培训记录（人员录用、人员定期考核）、离岗手续

6
各项审批和批准执行记录（来访人员进入机房审批、介质/设备外带审批、系统外联审批等）

7
安全管理制度收发登记记录

8
产品的选型测试结果记录

9
系统验收测试记录、报告

10
介质归档、查询等的登记记录

11
主机系统、网络、安全设备等的操作日志和维护记录

12
机房日常巡检记录

13
对主机、网络设备和应用软件等的监控记录和分析报告

14
恶意代码检测、升级记录和分析报告

15
备份过程记录

16
变更方案评审记录和变更过程记录

17
安全事件处理过程记录

18
应急预案培训、演练、审查记录

19
其他记录文档

C、证据类文档
序号
证据类文档要求
备注
1
资产清单

2
机构安全管理人员岗位名单

3
外联单位联系列表

4
人员保密协议

5
关键岗位安全协议

6
候选产品名单

7
信息系统定级报告或定级建议书

8
系统备案材料

9
近期和远期安全建设工作计划、总体建设规划书

10
详细设计方案

11
系统建设项目
工程实施方案

12
系统验收测试方案

13
系统建设项目
系统测试、验收报告

14
系统交付清单

15
变更方案

16
变更申请书

17
信息系统定期安全检查的检查表和安全检查报告

18
主要设备漏洞扫描报告

19
系统异常行为审计分析报告

20
机房安全设计和验收方面的文档

21
总体安全策略等配套文件的专家论证文档

22
与安全服务商或外包开发商签订的服务合同和安全协议

23
软件开发设计和用户指南等相关文档（目录体系框架或交换原型系统）、软件测试报告

表1-19 安全威胁情况
填表人： 日期：
序号
安全事件调查
调查结果
1
是否发生过网络安全事件
□没有 □1次/年 □2次/年 □3次以上/年 □不清
安全事件说明：（时间、影响）
2
发生的网络安全事件类型（多选）
□感染病毒/蠕虫/特殊木马程序 □拒绝服务攻击 □端口扫描攻击
□数据窃取 □破坏数据或网络 □篡改网页 □垃圾邮件
□内部人员有意破坏 □内部人员滥用网络端、系统资源
□被利用发送和传播有害信息 □网络诈骗和盗窃 □其他
其他说明：
3
如何发现网络安全事件（多选）
□网络（系统）管理员工作监测发现 □通过事后分析发现
□通过安全产品发现 □有关部门通知或意外发现
□他人告知 □其他
其他说明：
4
网络安全事件造成的损失评估
□非常严重 □严重 □一般 □比较轻微 □轻微 □无法评估
5
可能的攻击来源
□内部 □外部 □都有 □病毒 □其他原因 □不清楚
攻击来源说明：
6
导致发生网络安全事件的可能原因
□未修补或防范软件漏洞 □网络或软件配置错误 □登录密码过于简单或未修改 □缺少访问控制 □攻击者使用拒绝服务攻击
□攻击者利用软件默认设置 □利用内部用户安全管理漏洞或内部人员作案
□内部网络违规连接互联网 □攻击者使用欺诈方法
□不知原因 □其他
其他说明：
7
是否发生过硬件故障
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
造成的影响是：
8
是否发生过软件故障
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
造成的影响是：
9
是否发生过维护失误
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
造成的影响是：
10
是否发生过因用户操作失误引起的安全事件
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
造成的影响是：
11
是否发生过物理设施/设备被物理破坏
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
造成的影响是：
12
有无遭受自然性破坏（如雷击等）
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
有请注明时间、事件后果：
13
有无发生过莫名其妙的故障
□ 有 （注明时间、频率） □ 无
有请注明时间、事件后果：
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落

共 31 页 第 31 页