证券股份有限公司投资银行质量控制基本制度-模版.doc
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1、 *证券股份有限公司投资银行质量监控基本制度(试行)第一章 宗旨和目标第一条 为推进公司投资银行(以下简称“投行”)三年规划的实施,防范和监控投行业务风险,规范投行从业人员执业行为,促进投行业务可延续发展,树立和*公司投行品牌,特拟定本制度。第二条 本制度的目标是:确立符合公司特点的投行质量监控体系;明确投行业务各主要节点的责任人和主要职责;加强投行业务质量监控体系的程序性和有效性;提升投行项目的质量和效率;确信所保荐项目符合法律法规和中国证监会规定的发行条件,确信证券发行申请资料文件真实、准确、完整。第三条 投行业务质量监控由质量监控专员(以下简称“质控专员”)、质量监控有关制度的细则、质量
2、监控系统为内涵,以考核、奖励、处罚及机制的评估为抓手。公司应当指定投行管理总部一名副职负责投行业务质量监控工作。第二章 投行质量监控体系第四条 投行质量监控体系由四级构成:第一层级为项目组,第二层级为投行业务部门,第三层级为投行管理总部(质量监控部),第四层级为投行管理委员会下设的立项小组和内核小组。第五条 项目组的主要职责是:(1)依照监管机关的规定和公司制度的要求,对发行人进行充份的尽职推荐和延续督导。(2)提供包括立项资料文件和申报内核资料文件等在内的基础资料文件资料,并保证基础资料文件资料的真实性、准确性、完整性。(3)在尽职推荐和延续督导中发现重大问题,及时向所在投行业务部门和投行管
3、理总部报告,并负责贯彻投行业务部门和投行管理总部的建议或意见。(4)搜集、整理、编制项目的工作底稿。(5)与投行质控专员保持联系。(6)其他与质量监控关于的职责。项目组的质控责任人是签字的保荐代表人。投行业务部门的主要职责是:(1)合理安排项目组建员,并保持相对稳定。(2)督促并检查项目组尽职推荐和延续督导工作,实施有效管理。(3)对项目组上报的和检查中发现的重大问题组织部门进行讨论并形成解决方案。(4)组织召集部门内部的立项、内核复核会议,对提交公司的立项、内核资料文件出具建议或意见。(5)在向公司移交工作底稿前,指定专人对工作底稿进行复核,出具复核建议或意见。(6)支持投行质控专员的工作。
4、(7)其他与质量监控关于的职责。投行业务部门的质控责任人是部门总经理。投行管理总部(质量监控部)的主要职责是:(1)对保荐项目的全过程进行延续监督和质量监控。(2)负责投行日常业务资料文件的审核。(3)全面审核立项申请资料文件、内核申报资料文件,对可能的风险因素和重大问题提出书面审核建议或意见。(4)对项目进行现场审核,与发行人高管进行沟通,了解发行人的生产流程和重要资产,检查项目组工作底稿。(5)召集立项会议、内核会议,在立项小组、内核小组成员揭示项目的风险因素和重大问题。(6)审核投行业务部门提交的贯彻内核小组建议或意见、证监会反馈建议或意见、发审委反馈建议或意见、各类专项核查建议或意见、
5、会后事项等资料文件,并经内核小组组长同意后督导办理有关手续。(7)督导、检查投行业务部门延续督导工作。(8)对投行业务部门提交的疑难复杂问题,组织投行业务咨询委员会进行讨论。(9)对移交投行管理总部综合部的项目工作底稿进行检查。(10)其他与质量监控关于的职责。投行管理总部(质量监控部)的质控责任人是投行管理总部(质量监控部)总经理。立项小组和内核小组的主要职责是:认真审阅立项或内核申请资料文件,参加会议,提出质询,发表自己的建议或意见,并就是否准予项目立项或是否同意项目上报中国证监会独立进行表决。立项小组、内核小组的质控责任人是立项小组组长、内核小组组长。第六条 投行质量监控部建立对投行项目
6、的质量评估体系,应涵盖发行人基本质量、项目组执业质量和工作底稿填报质量。第三章 投行业务流程的主要质量监控节点第七条 公司对保荐项目进行全程跟踪管理。第八条 公司对投行业务流程中的主要环节实施内部监控和风险防范。投行业务流程中的主要环节包括:立项、辅导、尽职调查、内核、申报、审核建议或意见回复、发行承销、保荐上*、延续督导、资料文件管理、稽核监督等。第九条 保荐项目申报后,保荐代表人、项目组应对发行人与证券发行关于的情形延续进行尽职调查。质量监控部质控专员对在会项目应当延续关注和监督,发现重大问题应当向投行管理总部(质量监控部)和内核负责人报告。质量监控部在项目全过程监督中,发现保荐项目存在重
7、大问题和风险的,应指定专人实地走访并进行必要的现场调查。第十条 投行业务流程中主要环节的质量监控依照各单项制度执行。第十一条 投行业务资料文件应当经过公司审批后方能签字盖章。第十二条 公司应当建立投行信息保密和信息隔离制度,有效监控内幕交易风险和泄露商业秘密致使的有关风险。第十三条 公司对投行职工或员工实施考核与奖惩制度,重点考核投行职工或员工的执业道德、执业水平和行为规范。考核结果与奖惩挂钩。第十四条 公司对投行职工或员工进行延续培训,不断提升投行职工或员工的专业知识和职业道德。第四章 质控专员制度第十五条 为加强公司投行业务质量监控工作,在投行管理总部质量监控部设立专职项目质控专员,在各投
8、行业务部门设立兼职质控专员。投行业务部门质控专员应当由部门副总经理(含)以上的人员担任。担任投行业务部门质控专员的经历,是选拔投行业务部门总经理的前提条件之一。第十六条 投行业务部门的质控专员承担以下职责:1、协助配合部门总经理,拟定并贯彻本部门投行项目质量管理制度和详细措施。2、指导、监督、检查本部门项目的质量工作。3、与本部门所有目组保持密切联系,及时掌握本部门所有目实施过程中的重大质量问题及处理方案。4、会同部门总经理及其他有关人员评估本部门所有目组重大质量问题处理方案的合规性和可行性,及时反馈给所有目组。5、检查本部门所有目组的工作底稿和保荐代表人的工作日志。6、对本部门所有目组进行现
9、场督办。7、支持、协助配合投行管理总部质控专员的工作。8、其他与本部门质量监控关于的事项。第十七条 投行业务部门的质控专员进行上述质量监控工作应当留痕,并及时向部门总经理报告。第十八条 投行业务总经理承担的部门质量监控责任不因质控专职工或员工作而免除或减轻。第十九条 投行管理总部的质量监控部实行专职质控专员制度。通过立项小组准予立项的项目,质量监控部应指定一人作为该项目的质控专员,负责督导该项目的质量工作。第二十条 质量监控部质控专员承担以下职责:1、自项目准予立项开始,至项目延续督导终止,全程跟踪该项目的质量工作。2、与项目组负责人、部门质控专员定时或不定时保持密切联系,及时掌握项目实施过程
10、中的重大问题及其处理方案。定时与项目组的联系每月不少于一次。不定时与项目组的联系可以采取电话、邮件、传真号码等方式。3、对项目进行现场检查。内核和监管机关规定的必须进行的现场检查,质量监控部的质控专员必须参加。项目从立项至申报公司内核之间,依据有关项目的详细情形,质量监控部的质控专员至少实施一次现场检查。4、检查、复核项目的工作底稿和保荐代表人的工作日志。5、出席该项目内核小组会议,并作主旨发言,充份揭示项目可能存在的风险和主要关注点。6、在质量跟踪过程中,发现项目存在重大问题的,及时向投行管理总部报告。7、列席投行业务部门项目复审会议,听取投行业务部门复审建议或意见。8、其他与项目质量监控关
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