私募基金代销协议.docx
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1、合同编号xx深圳x资本管理有限公司(作为“基金管理人”)与北京x财富投资管理有限公司(作为“销售机构”)关于x资本-x信贷资产信托收益权私募投资基金基金产品之代销合同本代销合同(下称“本协议”)由以下各方于【20xx】年【 】月【 】日在深圳签署:甲方:深圳x资本管理有限公司(作为“基金管理人”)办公地址:x法定代表人:x乙方: 北京x财富投资管理有限公司(作为“代销机构”)办公地址:x法定代表人:x鉴于:1甲方系一家经中国基金业协会登记备案的私募基金,具备私募基金管理人资格,可在法律法规规定的范围内发行x资本-x信贷资产信托收益权私募投资基金(简称“本基金”);2乙方系一家经中国证监会核准具
2、备基金销售业务资格的独立法人;3甲方拟发行本基金,并已按照要求完成相关批准或备案手续;4. 甲方同意委托乙方作为代销机构,代销本基金,乙方同意接受委托代销的具体产品以乙方按照附件4格式出具的确认函为准,其他代销事宜均以本协议约定为准。为此,根据合同法、中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金募集行为管理办法等法律法规和监管规则,经双方友好协商,本着平等、互利、诚信的原则达成如下条款:第1条 定义1.1 基金管理人、甲方:深圳x资本管理有限公司1.2 代销机构、乙方:北京x财富投资管理有限公司1.3 产品:x资本-x信贷资产信托收益权私募投资基金1.4 基金合同:
3、x资本-x信贷资产信托收益权私募投资基金之基金合同1.5 募资说明书:指用于基金面向投资者进行销售过程中所用的PPT等格式的推介展示材料1.6 基金投资人:指签订本基金合同,经注册登记机构确认,依据本合同委托投资初始金额不低于100万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。第2条甲方拟发行的产品2.1甲方拟发行本基金,基金资金用于受让深圳x资产管理有限公司持有的管理人为中xx用增进(上海)资产管理有限公司的“xxxx共赢三号分级私募基金”(合同编号:x)B类基金份额收益权。2.2除非本协议项下其他具体条文另有所指,本协议词语含义
4、与x资本-x信贷资产信托收益权私募投资基金基金合同定义相同。第3条乙方服务的内容与方式3.1 乙方的代销工作包括:依照中华人民共和国有关法律、法规及本协议的约定完成本基金的代销事宜。3.2 所有通过乙方代销网点/交易系统认购、参与本基金并经注册登记机构确认的客户,均是乙方的代销客户,并作为乙方业绩计算代销业务量。3.3 应乙方合理要求,甲方应积极配合乙方开展针对本基金的各种形式的销售活动,但这部分客户通过乙方的代销网点/交易系统发生的认购、参与本基金依然作为乙方业绩计算业务量,不因甲方做了推介工作而改变。第4条 代理销售业务安排4.1 乙方代理销售基金投资人认购/首次参与的办理。双方同意本基金
5、的认购程序按照甲乙双方协商的签约流程进行操作,乙方承担基金投资人身份识别、大额和可疑交易报告、客户风险等级划分等反洗钱相关工作,并进行风险识别和基金投资人风险承受能力调查,负责审核基金投资人资料的真实性、准确性及完整性,并确保签约过程的合规性。4.1.1 基金投资人资格识别除确认基金投资人认购金额是否符合本基金基金合同中规定的最低认购金额外,还应确认该基金投资人是否达到基金合同中的合格投资者要求。4.1.2 代理收集的基金投资人资料基金投资人应当是具有完全民事行为能力的自然人、依法成立的法人或者其他组织。在基金投资人认购时,乙方应当核对基金投资人的有效身份证件或者其他身份证明文件原件,了解计划
6、财产的来源。4.2. 信息披露4.2.1甲方应及时、准确、充分地向乙方提供本基金的销售文件,包括担不限于本基金基金合同、风险申明书、募资说明书等产品文件及信息披露文件。乙方应及时将上述文件提供给其代理销售的基金投资人。第5条甲方权利和义务5.1 甲方有权根据相关法律法规及其他有关监管机关的规定,委托乙方办理本基金代理销售业务、增加或缩小委托范围,以及按照本协议规定的条件和程序变更或解除本协议。、5.2 甲方应依据本协议的约定向乙方支付代销报酬。5.3 甲方应制作并向乙方提供基金合同、募资说明书、产品风险揭示书等投资者有权知晓的关于本基金的产品的文件、资料和信息,向投资者进行风险揭示,并保证其真
7、实性、准确性、完整性和及时性。5.4 根据相关法律法规及产品文件的规定向投资者进行信息披露及风险揭示。5.5 甲方应自行承担因产品设计、运营及其提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任,乙方对此不承担任何担保责任。乙方应自行独立对基金投资人的资信、风险承受能力和认购资金来源进行审慎判断,但乙方的判断不替代、不减轻、不免除甲方的审查义务和责任。甲方保证委托乙方代销的金融产品符合法律法规及监管机构的要求,若因甲方违规操作给乙方造成任何损失,由甲方承担全部赔偿责任。5.6 甲方应依据基金合同的约定向购买本专项基金的投资者承担委托财产及收益的分配责任,乙方不承担任何担保责任。5.7甲方应保证其在履
8、行本协议过程中占有、控制的本基金财产与甲方自有资产及甲方管理的其他资产相互独立,分别设账,分别管理。5.8甲方应向乙方提供有关的产品信息,包括但不限于:金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、相关费用安排、金融产品合同当事人情况介绍等信息。相关信息发生变更的,甲方应在相关信息变更前3个工作日以书面形式告知乙方。5.9若出现影响或可能影响产品兑付情况的重大事件,包括但不限于:(一)产品投向的财产可能遭受重大损失;(二)资金使用方的财务状况严重恶化;(三)担保方或担保品出现异常情况。甲方应当在获知有关情况后1个工作日内向乙方披露,并自披露之日起3个工作日内向乙方书面提出甲方拟采取的应
9、对措施。5.10甲方在向乙方客户营销其他产品、服务时须告知乙方,并通过乙方代销及提供相关后续服务。甲方承诺对乙方客户的信息严格保密,不得向任何第三方提供客户姓名、联系方式等任何信息(根据相关法律法规、监管要求及本协议履行需要,向监管部门及托管银行等第三方机构提供或报送的除外)。5.11 投资者与甲方之间发生的纠纷以及投资者对甲方所提供的服务提出的异议,乙方协助甲方解决,甲方承担由此所产生的全部责任,乙方对此不承担任何责任。出现甲方对基金投资人违约时,甲方应在1个工作日内通知乙方,并提出处置预案和补救措施。5.12 如因甲方或投资者原因造成本基金被撤销、提前终止、合同无效、解除或甲方提供的材料存
10、在虚假或违法违规等情况,由甲方承担一切责任。在前述情形下,甲方应按本协议约定支付相应的代销报酬,并依法承担因此给乙方造成的损失。5.13 不得利用知晓通过乙方购买甲方本基金的基金投资人资料的优势,对该类客户进行主动性营销,使其转化为直销客户或其他代销渠道客户。5.14在担任本基金注册登记机构期间,甲方应采取有效手段和方式,保障本基金注册登记业务的正常、高效进行,积极配合乙方的代理销售工作。在甲方不担任本基金注册登记人期间,应尽力协调注册登记人与乙方之间的业务关系,保障投资人得到优质客户服务。5.15 甲方应及时受理乙方代销客户咨询、查询、投诉,并将有关问题解决方案及时向乙方反馈,妥善处理与代销
11、金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。5.16法律法规、其他监管规定以及本协议约定的其他义务。第6条乙方权利和义务6.1 乙方有权向甲方了解为履行本协议项下的代销义务有必要知悉的产品相关信息、产品发行/推介/销售进展等情况、其所推介的投资者有关本基金认购缴款情况,但无义务核实前述信息的真实性、有效、准确及完整。6.2 乙方应当选择能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户进行推介。乙方向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。乙方认为客户购买金融产品不适
12、当或者无法判断适当性的,不得向其推介。6.3 乙方有权要求甲方解答或解决代销过程中投资者有关认购产品的问题或投诉。6.4 根据法律、法规、监管规则的规定,勤勉、谨慎、积极、负责地为甲方完成本协议第3条约定的服务内容。6.5 乙方不得超出甲方确定的购买人范围销售金融产品。乙方不为所代销的金融产品垫付任何费用或资金,对投资者在基金合同项下的资金缴付义务不承担任何的担保责任,不接受甲方或投资者的委托代其签署基金合同。6.6 乙方不得误导投资者,不得有任何具有夸大宣传或掩盖产品风险性质的行为,不得有向投资者承诺保本保收益或其它违反法律、法规的行为。乙方向乙方客户进行金融产品推介,协助投资者与甲方签署基
13、金合同,但不对甲方提供的金融产品合同、产品说明书、推介材料、信息披露材料等文件内容的真实性、有效性、完整性及合法性承担任何审核、担保责任。6.7 乙方应协助甲方及时向客户进行信息披露与风险揭示。6.8 乙方应协助甲方受理客户咨询、查询、投诉,并将有关的问题及时向甲方反馈。6.9 乙方应保证其在履行本协议过程中占有、控制的专项基金财产与乙方自有资产及乙方管理的资产相互独立,分别设账,分别管理。6.10 及时将业务办理中出现的差错及处理情况以报告的形式交给甲方,对于重大差错应立即通报甲方。6.11 乙方应为实现本协议之目的充分利用其现有的营销和服务网络,配备相应的销售人员,开展适当的营销活动,及时
14、向甲方报告本基金的销售情况。6.12 未经甲方书面同意,乙方不得将本协议项下的义务转让给任何第三方或委托任何第三方办理。6.13 在签订基金合同前,乙方应当保证有充足时间供基金投资人审阅基金合同的内容,并对基金投资人资金能力、金融投资经验和投资目的等投资风险承受能力进行充分了解,乙方应当按照中华人民共和国反洗钱法及其他监管规则,对基金投资人进行反洗钱尽职调查,提供身份证明文件、账户资料及其他相关证明材料。由乙方代为保管基金投资人资料时,甲方为反洗钱之目的需要乙方协助提供该等资料时,乙方应及时提供。只有投资者进行了投资风险承受能力测试,且已充分提交有关反洗钱尽职调查资料,签署基金合同之后,乙方才
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