约定购回式证券交易营业部操作规程模版.docx
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1、约定购回式证券交易营业部操作规程第一章总则第一条 为使营业部熟悉和掌握与约定购回式证券交易(以下简称“本业务”)相关的各项柜台操作、更好地服务客户、控制业务操作风险,促进约定购回式证券交易的顺利开展,根据深沪交易所、登记公司颁布的约定购回式证券交易及登记结算业务办法、约定购回式证券交易会员业务指南等管理规定和规章制度,特制定本项业务的操作规程。第二条 营业部主要职责:营业部负责约定购回式证券交易的客户开发与维护、客户身份验证、客户资料收集与资信初评、交易申请办理、客户委托受理、客户需求反馈、客户日常咨询等工作。营业部主要工作职责包括但不限于:1、审查客户申请资料的真实性、准确性和完备性;2、客
2、户交易资质的初步审查;3、客户委托受理;4、向客户发送相关业务通知;5、客户业务咨询;6、定期回访客户,了解其经营及资质情况;7、业务档案管理。第三条 营业部开展本业务的要求(1)管理规范,内部控制有效,最近一年内未因严重违纪受监管部门和公司的处罚,最近一年的稽核或审计报告中无重大风险及重大人为业务差错;(2)建立完善的投资者教育工作机制,认真落实公司各项服务和管理制度;(3)具备开展业务所需的信息技术环境,且已通过信息系统技术测试;(4)账户管理工作规范;(5)配备专人负责业务操作,并通过公司组织的业务资格考试。营业部参与本业务的资格由公司统一决定。公司综合考虑客户资质、托管证券市值、经营业
3、绩、合法合规性等情况后,确定营业部名单。第四条 营业部应就约定购回式证券交易进行岗位设置,明确岗位责任,控制操作风险。1、营业部业务专岗负责对所推荐的客户进行投资者教育,进行风险揭示、讲解业务规则;组织客户参加风险承受能力测评和业务知识能力考试;审查客户提交申请材料的真实性、准确性和有效性;指导客户签署客户协议、风险揭示书和交易协议书;提供一对一的客户咨询服务,协助客户处理业务;接收和落实融资融券业务部发送业务的通知并及时反馈;跟踪了解客户的履约资质情况,及时报告客户的资质变化;协助进行债权追索。2、营业部账户管理岗负责审核客户提交材料的一致性、准确性和完整性;录入客户申请资料及提交业务申请;
4、代理客户上报交易指令;负责本营业部交易业务数据的统计、报送。第五条 营业部向客户推介业务时,应严格遵照监管机构、证券交易所和公司的规定,做好投资者适当性管理及教育工作,客户须签订约定购回式证券交易风险揭示及客户协议讲解确认书(附件11)。第二章业务申请与资质审核第六条 客户参与约定购回式证券交易,须向我公司提出业务申请,并由其开户营业部指导办理业务申请相关手续。第七条 营业部业务专岗向提出业务申请需求的客户出具申请表单,包括:xx证券约定购回式证券交易客户申请材料清单(附件1、2)以及xx证券约定购回式证券交易业务申请表(附件3、4,以下简称业务申请表),并指导客户填写相关内容。第八条 营业部
5、业务专岗须确认客户是否真实、完备地提供了申请表单中必需的信息内容和申请材料。机构客户提供的申请材料清单应至少包括:(1)业务营业部执照副本复印件;(2)税务登记证复印件;(3)法定代表人身份证复印件;(4)代理人身份证复印件;(5)组织机构代码证复印件;(6)法定代表人授权委托书;(7)证券账户卡原件及复印件;(8)风险承受能力测评表;(9)账户总资产证明(公司打印对账单)。(10)人行出具的信用报告(申请信用额度在1000万元(含)以上的须提供)。其中(1)至(7)项均需加盖公章。个人客户需提供以下征信材料:(1)身份证复印件;(2)证券账户卡原件及复印件;(3)风险承受能力测评表;(4)账
6、户总资产证明(公司打印对账单);(5)人行出具的信用报告(申请信用额度在1000万元(含)以上的须提供)。第九条 营业部业务专岗对客户业务资质进行初步审查,确保客户符合业务申请的基本要求:(1)客户具有合法的证券投资资格,不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件限制进入证券市场或禁止其参与约定购回式证券交易业务的情形;(2)参与约定购回式证券交易的证券资产来源合法合规,且未设立任何抵押或担保;(3)已在我公司开立A股证券账户,账户为合格账户;(4)客户账户资产不低于人民币100万元;(5)具有较强的风险控制意识,通过了风险承受能力测评;(6)客户具备一定的投资经验和财产实力,信用记录良好;(
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