银行上海分行自贸区分账核算业务突发金融-模版.docx
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1、银行上海分行自贸区分账核算业务突发金融 风险事件报告与应急处置管理办法 第一章 总则 第一条 为及时、妥善处置本行上海分行自贸区分账核算业务各类突发金融风险事件,预防或最大程度减少突发金融风险事件带来的经济损失和负面影响,确保分账核算业务正常开展,维护金融和社会稳定,根据中国人民银行上海总部关于印发和的通知(银总部发201446 号),以及银行突发金融风险事件报告与应急处置管理办法(*银发2012562号)等有关规定,结合分账核算业务特点,制定本办法。 第二条 本办法所称突发金融风险事件,是指上海分行发生的,已经或者可能会给上海分行分账核算业务正常开展带来较大影响的,造成或者可能造成重大财产损
2、失、声誉损失以及较大不利社会影响的事件。 第二章 组织职责 第三条 总行应急管理领导小组负责审核、批准上海分行应急管理领导小组拟定的事件处置方案和对外报告,负责对超出上海分行处置能力范围的突发金融风险事件研究制定处置方案并组织实施。 第四条 上海分行应急管理领导小组针对分账核算业务突发金融风险事件处置,承担以下主要职责: (一) 负责制定分账核算业务突发金融风险事件的处置方案,并推动实施; (二) 负责审定并启动应急预案; (三) 负责突发金融风险事件报告、处置的其他重大决策。 第五条 根据突发事件的不同种类,总分行应急管理领导小组下设办公室在对应管理部门,作为分账核算业务突发金融风险事件各项
3、处置决策的具体执行机构,承担以下主要职责: (一) 负责接收、整理突发金融风险事件的相关信息资料,并向本层级应急管理领导小组报告; (二) 负责将总分行应急管理领导小组确定的处置方案及相关要求及时反馈给风险事件发生机构; (三) 负责督促突发金融风险事件处置方案的实施,并跟踪监控处置进展情况;处置完毕后,负责会同相关部门向本层级应急管理领导小组提交专题报告; (四) 负责按照规定向中国人民银行上海总部等监管部门报送重大突发事件报告(格式见附录); (五) 负责督促、指导、协调各相关部门和分账核算业务营业网点日常应急预案的制定和完善; (六) 负责收集、保管突发金融风险事件有关档案、资料。 第六
4、条 上海分行突发金融风险事件发生机构职责: (一) 负责及时向上海分行应急管理领导小组办公室报告发生的突发金融风险事件,并按规定启动应急预案或采取必要的措施控制风险; (二) 负责落实总分行应急管理领导小组确定的处置方案及相关要求,并向上海分行应急管理领导小组办公室报告处置进展情况; (三) 负责数据备份与重要文件保存,确保突发金融风险事件期间和风险处置完毕后业务的正常运行。 第三章 突发金融风险事件的类型 第七条 分账核算业务突发金融风险事件主要包括以下类型: (一) 信息系统故障。主要包括由于外部或内部原因造成分账核算业务信息系统运行中断、网络瘫痪、业务数据毁损或丢失等。 (二) 流动性事
5、件。主要包括支付清算系统故障、上海分行分账核算单元存款一天下降10%或一周内下降20%、16:20以后清算账户资金头寸发生缺口、16:30以后发生的大额资金收付款、中国人民银行上海总部的临时性管制措施、同业交易对手授信额度下降和负面舆情等。 (三) 突发声誉风险事件。由于媒体负面报道和传播,影响上海分行分账核算业务正常开展,导致本行及上海分行面临公众舆论压力,发生有损本行形象的事件。 (四) 中国人民银行上海总部等监管部门要求报告的其他重大事项。 第四章 突发金融风险事件的报告 第八条 分账核算业务突发金融风险事件的报告应遵循及时、真实、准确的原则,不得迟报、谎报、瞒报、漏报。 第九条 分账核
6、算业务突发金融风险事件的报告内容包括但不限于以下内容:事件发生的时间、地点、性质、原因,对分账核算业务的危害程度、影响范围、可能造成的损失、发展态势,以及已经采取或拟采取的紧急应对措施等。 第十条 分账核算业务突发金融风险事件报告包括行内报告和监管报告。 (一)行内报告程序。 1突发金融风险事件发生机构应立即以电话形式向上海分行应急管理领导小组办公室进行报告,并于事发1小时内提交书面报告; 2上海分行应急管理领导小组办公室接到报告后,经请示上海分行应急管理领导小组后,第一时间(事件发生或知晓事件发生的30分钟内)以电话形式向总行应急管理领导小组办公室进行报告,并于当日提交书面报告; 3总行应急
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