银行运维类IT外包商准入与退出管理实施细则模版.docx
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1、信息科技外包商准入管理实施细则第一章 总则第一条 为规范和加强*银行(以下简称本行)IT外包商管理,推进外包商提供延续、稳定、优质的服务,有效监控I外包风险,依据有关中国银监会银行业银行等金融机构信息科技外包风险监管指引(银监发【*】号)的要求,特制订本细则。第二条 本细则所称T外包商管理是指对T外包商(以下简称外包商)的准入、尽职调查、退出等方面的管理工作。第三条 任何参加本行信息科技建设或拟参加本行信息科技建设的外包商,都应依据有关本细则内容进行管理。第二章 IT外包商管理的职责与分工第四条 信息技术部设备室为本行IT外包商主管部门,主要负责以下外包商管理工作:(一) 建立并定时完善外包商
2、准入与退出管理体系,包括管理制度、管理流程、标准等;(二) 组织并实施外包商的准入资格资质审核;(三) 组织并实施外包商的尽职调查;(四) 组织并实施外包商的退出管理。第五条 使用外包资源进行科技项目建设并负责对项目进行管理的部门,包括信息科技部内处室及业务部门,为T外包项目实施部门(以下简称项目实施部门),主要负责和参加以下外包商管理工作:(一) 沟通协调有关外包商参加准入评估工作;(二) 对外包商协议的执行情形进行监督;(三) 对外包商实施退出管理(四) 对外包商的风险事件及违规事件进行报告及跟踪处理;(五) 负责监督外包商执行整改计划。项目实施部门在外包商管理的详细工作由项目经理执行。第
3、三章 外包商准入管理第一节 准入管理概述第六条 外包商在参加本行信息科技建设前必须经过本行的准入评估,经审核满足相应外包服务领域的准入指标后才能取得该外包服务领域的准入资格/资质。第七条 外包商级准入评估是指依据有关有关指标,确定外包商在各个服务领域的准入资格/资质。第八条 外包商级准入评估涉及的服务领域包括软件开发、硬件开发、运维、咨询、测试以及人力外包。第九条 针对每个外包服务领域,外包商级准入资格/资质分为A级准入资格/资质和B级准入资格资质两种,其中:(一) 取得级准入资格资质的外包商,在相应外包服务领域承接项目总款项无限制;(二) 取得B级准入资格/资质的外包商,在准入期内,在相应服
4、务领域承接项目总款项不得超过该领域年度预算的10%。第二节 外包商级准入评估第十条 外包商级准入评估工作采取如下三种开展方式,准入期不超过一自然年:(一) 年度准入:在每年年初,结合本年度系统建设情形以及上一年度的合作情形,对去年通过取得外包商级准入资格/资质的外包商,进行集中重检;(二) 批量准入:在日常准入管理工作中,针对新增外包商、提升准入级别、增加服务领域的准入申请,进行批量准入评估;(三) 单一准入:该方式为非常规流程,主要应对突发、紧急的外包商准入需求。第十一条 信息技术部设备室负责制订并定时更新外包商准入“白名单”,“白名单”成员可以直接取得所属服务领域的级准入资格/资质,入选“
5、白名单”的企业主要为:涉及国家重要产业、规模较大的大型国有企业。第十二条 外包商级准入评估工作包括标准评估及补充评估两个环节。第十三条 外包商级准入标准评估审核内容主要包括外包商的基础信息、财务信息、内部监控与管理能力信息、技术能力信息、与本行的历史合作信息等,详尽信息内容及准入指标请参见IT外包商准入标准评估内容及准入指标(附件一)。第十四条 外包商满足所有B级标准准入指标时可取得级准入资格/资质,满足所有级标准准入指标时可取得级准入资格资质。需重点管控的外包商(如重要、行业重点、应急备选、知识独有型等关系类型的外包商)原则上需取得A级准入资格/资质。第十五条 针对未满足标准评估准入指标的外
6、包商,信息技术部设备室可依据有关未满足指标情形和实际项目需求情形(如外包商处于*场垄断地位、外包商负责本行信息系统的迭代开发、需从外包商处获取特殊价值等)决定是否对外包商进行外包商级准入补充评估,详细判定标准请参见IT外包商准入标准评估内容及准入指标(附件一)第十六条 在外包商级准入补充评估阶段,外包项目实施部门应协助信息技术部设备室,针对外包商不满足的标准准入指标,收集有关补充材料,共同讨论分析外包商不满足指标所造成或产生的风险是否能监控在可接受的范围内,并建立相应的补充监控措施,包括(但不限于):合作领域限制、增强企业监控频率、付款模式限制、签订应急附加协议等。第十七条 通过外包商级准入补
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