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证券有限责任公司创业板市场投资者适当性管理实施模版.docx
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1、证券有限责任公司创业板市场投资者适当性管理实施细则第一章 总则第一条 为促进创业板相关业务规范开展,引导投资者树立正确的投资观念,理性参与创业板市场交易,根据相关行政法规、规章等规范性文件和业务规则,制定本细则。第二条 公司对参与创业板市场交易的投资者进行交易开通、持续管理与服务、投资者教育与风险揭示以及交易行为管理,适用本细则。第三条 业务人员应当了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好、投资目标等相关信息,有针对性的进行风险揭示、客户培训、投资者教育等工作,引导客户在充分了解创业板市场特性的基础上开通和参与交易。第四条 业务人员应当通过多种形式和渠道向客户告知创业板市场投资者
2、适当性管理的具体要求,做好解释和宣传工作。第五条 公司应告知投资者客观评估自身的风险承受能力,审慎决定是否申请开通创业板市场交易。第六条 参与创业板公司可转债申购、交易、转股的投资者,应当符合本细则所规定的创业板市场投资者适当性管理要求第七条 业务部门应当做好创业板公司投资者教育工作,通过公司网站、微信、微博及营业场所等渠道,向投资者及时说明创业板公司投资者适当性管理要求。第八条 公司持续加强对客户的服务,针对市场变化,及时提醒客户关注风险,引导客户理性、规范地参与创业板市场交易。第九条 公司通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段,保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当
3、性管理的要求。第二章 客户开通创业板市场交易管理第十条 业务部门应当要求客户真实、完整地填写个人信息,对明显提供虚假信息或提供信息不完整的客户,应当提醒其予以纠正。对不配合适当性管理的客户,经劝导无效后,公司可以拒绝为其开通创业板市场交易。第十一条 公司根据所收集的客户信息,结合自身条件及设定标准,对客户风险认知与承受能力进行测评,并将测评结果告知客户,作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。第十二条 公司在对客户进行风险测评后,认为其不适合参与创业板市场交易的,应当加强市场风险提示,劝导其审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。第十三条 客户首次申请开通创业板交易权限,必须到公司营业场
4、所现场办理。第十四条 具有两年以上(含两年)股票交易经验的自然人投资者可以申请开通创业板市场交易。交易经验的起算时点为投资者本人名下账户在深圳、上海证券交易所发生首笔股票交易之日。本条第一款所称“股票”是指:1.包括所有A股和B股,但不包括基金、债券、权证等交易品种;2.包括主板、中小企业板上市公司股票,但不包括代办股份转让系统挂牌的非上市公司股票。本条第一款所称“交易”是指:1.股票的买入或卖出;2.不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎,但包括其转换后所得股票卖出;3.IPO与增发中的新股认购,但不包括新股申购;4.不包括非交易过户,但包括其所得股票卖出。本条第一款所称“交易经验的起算时点
5、”统计口径为:1.存量客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。2.新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B股证券账户从1992年2月21日至查询日前一交易日发生的首笔股票交易的日期。3.数据统计口径以证券账户为单位进行统计,即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。中国结算对存量客户数据进行一次性集中批量发送时,证券账户无首次股票交易日期的,不发送相关信息。同一客户的不同证券账户的交易信息不作合并统计处理。第十五条 符合创业板市场交易开通条件的客户申
6、请开通创业板市场交易,应当在公司营业场所现场书面签署创业板市场投资风险揭示书。创业板市场投资风险揭示书一式两份,由经办人员见证客户签署并核对相关内容后再予签字确认。上述文件签署两个交易日后,公司为客户开通创业板市场交易。第十六条 业务部门应当要求所有申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。营业部应当安排工作人员、客户经理等作为经办人,见证客户签署过程,并对客户抄录申明内容进行必要的核对。第十七条 对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户,业务部门可视需要安排工作人员上门与其签署风险揭示书,但应当在风险揭示书上载明原因及具体签署地点。第十
7、八条 尚未具备两年交易经验的自然人投资者,如要求开通创业板市场交易,在按照第十五条第一款的要求签署创业板市场投资风险揭示书时,应当就自愿承担市场风险抄录“特别声明”。风险揭示书必须由营业部负责人签字确认。上述文件签署五个交易日后,公司为客户开通创业板市场交易。第十九条 对于交易经验不足两年的客户,营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书内容,提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。客户仍坚持直接参与创业板交易的,营业部应严格要求其在营业部现场签署风险揭示书和特别声明,同时营业部负责人应当对相关工作进行确认并在风险揭示书上签字或签章。第二十条 公司可以直接为机构客户开通创业板市场交易。第二十一条 公
8、司所属营业部可以受理在本公司异地营业部开户的客户的开通申请和进行风险揭示书的签署。第二十二条 对未按照适当性管理要求签署创业板市场投资风险揭示书,或者虽已签署但未达开通期限的客户参与创业板新股申购的,业务部门应当及时采取纠正处理措施。第二十三条 已在其他证券公司开通创业板权限的自然人投资者向本公司申请新开深市A股账户并参与创业板交易,应重新提出创业板权限开通申请,公司可通过网上在线接受其开通申请。第二十四条 已在其他证券公司开通创业板权限的自然人投资者为新开账户向本公司申请开通创业板权限,可通过中国结算统一账户平台系统确认投资者是否已开立深市A股账户,并确认该深市A股账户首次签署创业板风险揭示
9、书的日期、签署类型,根据确认结果按以下方式处理: 1.对于查询不到签署日期的投资者,且无法提供副本证明已开通创业板权限的,应当要求其临柜重新签署风险揭示书,按其原有正常状态的A股账户的交易经验类型完成开通交易并报送签署类别的签约数据。 2.对于查询到有签署日期且已达到开通日的投资者,无需重新签署风险揭示书,可在投资者新开户当日为其申请开通创业板权限,并按查询到的签署日期、签署类别,通过统一账户平台系统报送签约数据。 3.对于已查询到签署日期但未达开通日的投资者,无需重新签署风险揭示书,但应待其达到开通日后,方可为其新开的账户开通权限,并应按查询到的签署日期、签署类别报送签约数据。第二十五条 自
10、然人投资者原已开通创业板权限的深市A股账户处于销户、休眠等非正常状态,再向本公司申请新开深市A股账户并开通创业板权限的,业务部门应当要求投资者重新签署风险揭示书,投资者原证券账户的交易经验可以延续到新证券账户上。业务部门应按照新证券账户为其开通创业板交易权限并重新报送数据。第二十六条 对于跨证券公司转托管,在其他证券公司提出申请但未开通交易期间发生的转托管,投资者到本公司需要重新提出申请办理开通。已经开通创业板交易的转托管,投资者可向本公司出具在其他证券公司签署的风险揭示书复本,公司在复核签署时间等内容后,可以为其开通创业板交易。第二十七条 因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场的投资者,在
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