劳工和道德风险因素识别评估表.doc
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- 关 键 词：
- 劳工 道德风险 因素 识别 评估
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劳工和道德风险因素识别评估表 类别 风险项目 风险描述 相关部门 风险评估 控制措施 备注 L:可能性 C:严重性 D:风险等级 劳工 童工 招工时,应聘人员使用假的证件或者招工时未 查验员工身份证 人事 ２ 4 8 根据公司的规定,查看身份证关键部位,并 且将身份证复印件保留在个人资料中 劳工 供应商/分包商公司使用童工 采购 2 2 4 通过对供应商的调查，保证以及实地审核来 杜绝供应商中此类行为 劳工 强迫和强 制性劳动 雇佣时向员工收取押金或抵押物 人事 1 ４ 4 员工手册中明确规定禁止此类行为 劳工 雇佣时要求员工寄存其身份证原件 人事 1 4 4 员工手册中明确规定禁止此类行为,公司仅 仅保留复印件 劳工 员工被限制在下班后自由离开公司 所有部门 1 4 ４ 公司严格按照出勤时间,非工作时间、车间 停电;员工加班采用自愿申请的形式 劳工 以罚款或解雇相威胁强迫员工加班 所有部门 1 ４ ４ 员工手册中明确规定禁止此类行为,全公司 禁止罚款 劳工 员工被强迫搜身 所有部门 1 4 4 员工手册中明确规定禁止此类行为 劳工 押扣的工作证件 所有部门 １ ４ 4 公司规定员工本人保留证件,公司仅仅保存 复印件以备行政之用 劳工 惩戒性措 施 部门组长体罚员工 所有部门 ２ ３ ６ 员工手册告知全体员工，禁止体罚 劳工 精神或肉体上虐待员工 所有部门 2 ３ 6 员工手册规定，禁止辱骂和羞辱员工,一旦 发生，可以提报总经理或者员工代表 劳工 没有建立公平、公开的奖惩制度 所有部门 1 2 ３ 在保证员工基本生活所属的前提下,按照多 劳多得的原则，分配奖金 劳工 因惩戒为目的扣减员工工资 所有部门 1 2 ２ 员工手册规定,禁止罚款，一旦发生,可以 提报总经理或者员工代表 劳工 工作时间 不安排休息天 所有部门 ２ 2 ４ 公司保证每周休息一天 劳工 超时工作 所有部门 2 4 ８ 公司严格控制加班,员工申请单由部门组长 审核,避免超时 劳工 非自愿加班 所有部门 2 2 4 员工平时加班要求自己填写申请单 劳工 超时加班 所有部门 2 2 4 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会 议上沟通 劳工 报酬和补 偿 工资低于最低工资标准 人事 １ 4 ４ 劳动合同上规定了，保证符合当地最低最新 工资水平 劳工 工资不能满足员工的基本需要 人事 1 ４ 4 按照需要,全部发放现金;同时公司免费提 供住宿和食堂或者发放食宿补贴 劳工 报酬和补 偿 没给员工提供可随意支配的收入 人事 1 ４ 4 公司工资以现金支付 劳工 没有以方便员工的形式支付工资 人事 1 4 4 根据员工意愿采用合理方式支付 劳工 未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成 人事 1 ４ 4 工资提供工资单，并且由员工本人签署 劳工 未按规定记录员工考勤 人事 1 4 4 员工刷卡,月底由财务将考勤打出,由员工 签字 劳工 未按规定支付员工加班工资，法定假期未支付 工资 人事 1 ４ 4 工资单包括加班工资,按照法规支付法定假 期工资,并且要求员工签字 劳工 无带薪年休假 人事 １ 4 4 员工手册上规定了，带薪年休假 劳工 克扣、扣押或拖欠员工工资 人事 1 ４ 4 公司在劳动合同上规定了发薪的日期,并且 报批劳动部门 劳工 员工试用期没有工资 人事 1 ４ ４ 按照合共，支付等额的工资 道德 商业诚实 与供应商的交易过程中存在行贿行为,影响竞 争的公平性 所有部门 １ 4 4 建立发贪污反受贿的规定,培训员工的职业 操守 道德 无不当利 益 对供应商收取佣金影响公司信誉与员工健康 所有部门 1 4 4 / 道德 公 平 交 易、广告 和竞争 私下不公开交易,提供竞争底标,买卖客户资 讯 所有部门 １ ４ ４ 遵守法律及相关竞争前提下公平竞争，在有 可能的情况下与对手合作,绝不参与并激励 反对不正当竞争 道德 信息公开 刊登不实广告影响公司信誉 所有部门 １ 4 ４ 建立多种、方便的沟通渠道,搭建顺畅的沟 通平台 道德 所有部门 1 ４ ４ 信息分享，不隐藏或独占重要情报 道德 所有部门 1 4 4 由专门的对外发言及信息披露制度或机构， 除公司指定的发言人外,其他人对外发言及 信息披露须经授权批准 道德 知识产权 保护 侵占或泄漏知识产权,剽窃网络或他人知识产 权 所有部门 １ 4 ４ 明确界定智慧财产权归属 道德 所有部门 1 ４ ４ 员工入职签订知识产权保护切结书 道德 所有部门 1 4 ４ 公司保证不直接或简介抄袭、窃用或侵害第 三人智慧财产权 道德 所有部门 1 4 ４ 有效措施保护该机密资料及密码，本人于任 何期间或离职后均不以任何形式泄漏 道德 所有部门 １ 4 4 员工离职应该将其所占、使用、监督或管理 之智慧财产权或营业秘密及其相关资料复制 物或样品全数交还公司 道德 身份保护 供应商和员工检举者信息泄露，造成保护打击 所有部门 1 4 4 每位员工有权保护自己的利益不被他人侵 犯；也都有义务积极举报坏人坏事 道德 所有部门 1 4 4 公司将对举报进行保密和保护 道德 所有部门 1 4 4 根据情况给予举报者适当之奖励 道德 所有部门 1 4 4 公司不匿名举报展开阅读全文
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