风险分级管控实施手册.doc

****公司
安全生产风险分级管控实施手册

编制：
审核：
批准：

201*年**月**日

****有限公司安全生产风险分级管控实施手册
目录
1.生产经营单位基本信息 2
2.****公司风险点排查清单 3
3.****公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表 4
4.****公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表 7
5.****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一） 8
****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二） 9
6.生产经营单位安全生产风险点登记表 10
7. ****风险点公告警示牌 12

标杆企业，按计划本年度开展两个体系建设的企业填写表1-6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项），其他企业填写表1、表2、表6，并在风险点设置风险点公告警示牌（第7项）；

1.生产经营单位基本信息

单位名称

法定代表人

联系电话

组织机构代码（或工商营业执照注册号）

详细地址

邮政编码

行业类别

生产经营
活动类型

主要产品

主要原料

固定资产总值（万元）

年销售收入
（万元）

占地面积
（m2）

职工人数
（人）

备  注

填表人：___  ________联系电话：_____   ______填表日期：___    __________

14

2.****公司风险点排查清单
编号
区域/场所/部位/设施/环节/作业（风险点）
详细位置
诱发事故
类型
伤亡/财产损失
预测
风险等级
初步判定
备注
1
制冷机房
略
中毒和窒息
3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失100万元
二级

2
起重机操作
略
起重伤害
3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失50万元
二级

3
变配电室
略
触电火灾
3人以下死亡或10人以下重伤/经济损失200万元
二级

4
………

备注：1.风险点是指伴随风险的区域、场所、部位、设施、环节，以及在特定区域、场所、部位、设施、环节实施的伴随风险的作业过程，或者以上两者的组合。企业可根据自己实际情况划分。此处的作业，指有限空间作业、动火作业、检维修作业等，非特定区域、场所、部位、设施、环节的作业，以及风险较低的一般日常作业不作为风险点。排查划分风险点要兼顾《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》，所列的存在较大危险因素的场所、环节、部位（含公共部分），要全部纳入风险点管理；
2.详细位置，指具体所在的分厂（部门）/车间（部门）/班组；
3.诱发事故类型，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—86）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。一个风险点内可以存在多种易发事故类型；
4.伤亡/财产损失预测，对各类易发事故造成的损失进行预测；
5.风险等级初步判定，根据伤亡/财产损失预测，即按照可能造成的后果的严重性，将风险分为1、2、3、4级（1级最危险，依次降低）。参照《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令493号）事故等级的划分，把可能导致较大以上事故的风险点确定为1级、可能导致一般事故的为2级、可能导致轻伤事故或财产损失较轻的为3级，不损失工作日的伤害或轻微财产损失的为4级。企业也可以根据自身工作要求、目标提出更高的划分标准。一个风险点内涉及多种事故类型的，按照可能发生的损失最大的事故，或者同时发生的多种事故损失相加，来判定风险等级。
3.****公司危险源（危险因素）辨识、风险评价及分级管控信息表
序号
风险点
工作任务
（工作岗位）
作业步骤
（根据需要填写）
风险点类别
危险源
(危险因素)
事故
类型
典型控制措施
现有控制措施
风险评价
分级管控
L
S
R
D
管控
层级
责任
部门
责任
人
联系
方式
1
一、制冷机房
压缩机操作

人的不安全行为
非岗位操作人员操作
中毒、机械伤害
作业人员持证上岗
作业人员持证上岗
1
5
5
四
公司级

2
误操作
中毒、机械伤害
加强培训、监督、规范操作
定期培训，监督
2
5
10
三
班组级

3
物的不安全状态
压缩机无接地装置
触电
设置接地装置，定期检测
无
5
5
25
一
公司级

4
压缩机安全附件失灵
其它伤害
定期检测
定期检测
2
5
10
三
班组级

5
作业环境的缺陷
安全通道设置不合理
其它伤害
划分合理的安全通道，保持畅通
安全通道畅通
2
2
4
四
车间级

6
缺少安全警示标志
其它伤害
设置安全警示标志
设置安全警示标志
4
3
12
三
班组级

7
安全健康管理的缺陷
氨机房缺少喷淋系统
中毒
加装喷淋系统
无
5
5
25
一
公司级

8
未落实操作规程
其它伤害
加强培训、监督
定期培训、监督
3
5
15
三
车间级

9
二、
机加工车间
车床操作

人的不安全行为
违章操作
机械伤害触电
定期教育培训
定期教育培训
2
4
8
四
班组级

10
未佩戴防护用品
机械伤害
监督佩戴
监督佩戴
2
4
8
四
班组级

11
物的不安全状态
防护装置缺失
机械伤害
设置防护装置
设置防护装置
3
4
12
三
车间级

12
维护不到位
机械伤害触电
定期维护
定期维护
2
4
8
四
车间级

13
作业环境的缺陷
设备安装间距不足
机械伤害
按规定安装设备
按规定安装设备
2
3
6
四
公司级

14
采光不良
机械伤害
改善照度
改善照度
1
4
4
四
公司级

15
安全健康管理的缺陷
未经岗前教育培训上岗操作
机械伤害触电
经培训合格后上岗
经培训合格后上岗
2
5
10
三
公司级

16
未提供符合要求的劳动防护用品
机械伤害
购买符合要求的劳保用品并按要求发放
购买符合要求的劳保用品并按要求发放
2
5
10
三
公司级

17
日常点检不到位
机械伤害触电
加强日常点检
加强日常点检
3
4
12
三
班组级

18
…

备注：1.风险点名称，按照表3内容确定；
2.工作任务（工作岗位），是指在风险点内，或者基于风险点的具体的工作任务或作业活动，也可以根据企业实际，基于作业岗位来确认；
3.作业步骤，是指工作任务（作业岗位）所需要的作业步骤。每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，一般分为3-10步为宜。作业步骤由企业根据本身管理的精细程度来确认；
4.风险点类别，是指作业步骤所涉及的人、物、环境、管理等因素；
5.危险源（危险因素），是指可能导致人身伤害和（或）健康损失和（或）财产所示的根源、状态或行为，或它们的组合。本栏目内容为从人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素，对每个风险点类别进行潜在的或现实的危险有害因素分析。用通俗的语言就是将控制措施进行否定，如，管控措施为：进入煤气区域巡检必须佩带便携式一氧化碳报警仪，则危险源的描述为：进入煤气区域巡检没有佩带便携式一氧化碳报警仪。建议危险源辨识采用工作危害分析法（JHA）
6.事故类型，是指该危险源失去控制而导致的事故，按照《企业职工伤亡事故分类》（GB6441—86）填写，如物体打击、机械伤害、触电等。
7.典型控制措施，是指针对该风险源伴随风险进行有效控制的具体措施，按照安全技术措施、管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等先后顺序制定。典型控制措施可参考《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》所列的主要防范措施。企业也可以根据自身工作要求、目标，提出更高的控制措施。
8.现有控制措施，是指已经采取的控制措施；
9.风险评价，是指按照相关评价方法，对该危险源进行评价分级，建议采用作业条件危险性分析法（LSR法）；
10.分级管控，是指根据该危险源的风险评价分级，明确管控层级及责任部门、责任人。风险等级越高，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控。建议企业一级、二级风险由公司直接管控；三级可由车间级管控；四级可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略。
11. 风险点排查、危险源辨识、风险评价分级的频次每年至少开展一次，届时根据增加或增强的控制措施落实情况，对风险进行重新评价分级，持续改善。

4.****公司危险源（危险因素）风险分级分布统计信息表

一级
二级
三级
四级
总计
数量
比例
数量
比例
数量
比例
数量
比例
**区域

**区域

**区域

……

总计

备注： **区域划分建议以公司下一级为单位，以统计方便、直观、全面为宜。如，公司直接下设分厂的，以分厂为单位；公司直接下设车间的，以车间为单位。还可以包括动力辅助设施和厂区内及周边环境等区域。

5.****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（一）
序号
风险点
名称
工作任务
（作业岗位）
危险源
(危险因素)
事故
类型
典型控制措施
现有控制措施
分级管控
计划增加或增强的
控制措施
L
S
R
级别
管控
层级
责任
部门
责任
人
联系
方式

1
制冷机房
贮氨器
贮氨器超压、破裂造成液氨泄漏
容器爆炸、中毒窒息
1.压力容器定期检测。
2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。
3.贮氨器等重要部位上部均应安装氨气浓度报警装
置，并根据液氨浓度启制冷机房内的防爆事故排风机。
4.贮氨器上方宜安装水喷淋系统。
5.氨制冷机房和设备间（靠近贮氨器处）门外应按有关规定设置消火栓， 并采用开式喷头。
1.压力容器定期检测。
2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。并应设有维持其正常液位的供液装置。
3.贮氨器上方安装水喷淋系统。
3
8
144
二
公司级
设备部
略
略
1.贮氨器等重要部位上部均应安装氨气浓度报警装置，并根据液氨浓度启制冷机房内的防爆事故排风机。
2.氨制冷机房和设备间（靠近贮氨器处）门外应按有关规定设置消火栓， 并采用开式喷头
2
…

备注：1.风险评价为一、二级的作为重大风险统计。
2.计划增加或增强的控制措施，是指为降低危险源风险等级，在现有控制措施的基础上，依据典型控制措施，计划增加或增强的控制措施。

****公司危险源（危险因素）重大风险信息汇总表（二）
序号
风险点
名称
工作任务
（作业岗位）
违规项目
法规要求
整改措施
分级管控
管控
层级
责任
部门
责任
人
联系
方式
1
液氨管线
液氨输送
液氨管线穿过有人员办公、休息和居住的建筑
液氨管线禁止穿过有人员办公、休息和居住的建筑
改造穿过人员办公、休息和居住建筑的液氨管线
公司级
设备部
略
略
2
…

备注：企业涉及违反法律法规规定的项目直接判定为重大风险，不需要再进行风险评价。
6.生产经营单位安全生产风险点登记表
风险点编号： 填报时间：2016年 月 日
风风险点基本情况
风险点名称
液氨机房
风险点详细位置
略
诱发事故类型
压力容器爆炸、中毒窒息
伤亡/财产
损失预测
3人以下死亡或10人以下重伤/200万元经济损失
风险等级
二级
风险管控
责任部门
设备部
责任人
略
手机号码
略
采取管控
措施情况
1.压力容器定期检测。
2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。并应设有维持其正常液位的供液装置。
3.贮氨器上方安装水喷淋系统

存在隐患
情 况
无

应急处置
主要措施
1.制定并落实液氨泄漏现场处置方案， 每年不少于两次的应急演练。
2.配备1套隔离式防护服、防毒面具及岗位人员一人一具橡胶手套、胶靴和化学安全防护眼镜。
属地监管政府
略
主管部门
略
专业监管部门
略
备注：1.编号、风险点名称、风险点详细位置、伤亡/财产损失预测、风险等级等栏目内容参照表3填写，其中，风险等级待风险点评价方法公布后在做调整；
2.风险管控责任部门、责任人、手机号码按企业实际填写。
3.采取管控措施情况，可对照《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》所列的主要防范措施，以及相关法律法规的要求，根据实际采取情况填写；
4.存在隐患情况，根据实际情况填写；
5.应急处置主要措施，主要填写预案制定、应急队伍以及应急物资准备等情况；
6.属地监管政府、主管部门、专业监管部门，按照《山东省安全生产行政责任制规定》（省政府令第293号）和市政府办公室《关于印发威海市落实政府及其有关部门安全生产监督管理责任的暂行规定的通知》（威政办发〔2008〕91号）明确的相关原则确定。

7. ****风险点公告警示牌
序号
风险点
可能导致的后果
风险等级
管控措施
应急措施
责任部门
责任人
1
液氨
机房
压力容器爆炸、中毒窒息
二级
1.压力容器定期检测。
2.贮氨器、低压循环桶、气液分离器和中间冷却器均设超高液位报警装置。并应设有维持其正常液位的供液装置。
3.贮氨器上方安装水喷淋系统
1.制定并落实液氨泄漏现场处置方案， 每年不少于两次的应急演练。
2.配备1套隔离式防护服、防毒面具及岗位人员一人一具橡胶手套、胶靴和化学安全防护眼镜。
略
略
2
…

备注1.企业应公布本单位的主要风险点、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
2.样式可以参照上面的样式，也可以企业自行设计。其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落