证券股份有限公司柜台市场业务投资者教育办法模版.doc
《证券股份有限公司柜台市场业务投资者教育办法模版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券股份有限公司柜台市场业务投资者教育办法模版.doc(5页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 *证券股份有限公司*证券股份有限公司柜台*场业务投资者教育管理办法(*年 11月修订)第一章 总则第一条为切实保护投资者合法权益,规范和促进公司柜台*场业务开展,有效防范风险,引导投资者树立准确的投资理念,依据有关有关监管规章、业务规则,特拟定本细则。第二条本办法中所指的柜台*场业务投资者教育,是针对拟参加或已参与柜台*场业务的投资者开展投教工作。第三条开展投资者教育的目的, 是为了让投资者充份知晓柜台*场业务的特点和风险,熟悉有关法律法规, 理解适当性制度,增强风险防范意识, 依法维护自身合法权益,树立准确的投资理念,促进资本*场规范发展。第四条开展柜台*场业务投资者教育工作的主要任务是要
2、把“风险讲够、规则讲透”,履行告知义务和风险提示义务,做好组织和宣传工作,并使投资者充份理解“买卖自负”的原则, 对参加交易的结果负责。第五条的原则。柜台*场业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性第六条第七条本办法适用于*证券股份有限公司有关部门及营业部。投资者教育工作的内容,主要包括(但不限于)以下部分:1、 柜台*场业务交易知识与有关法律法规;2、 柜台*场业务制度、流程;3、 柜台*场业务交易经纪协议书与柜台*场业务风险;4、 柜台*场业务公告、公示以及通知送达的方式和途径;5、 客户对账、申诉受理的方式和途径;6、 投资者权利与义务;7、 投资者交易操作方法与流程;1 / 5
3、 *证券股份有限公司8、 解答教育对象提出的其它问题。第二章 投资者教育工作职责分工第八条零售业务总部详细负责公司柜台*场业务投资者教育工作。拟定柜台*场业务投资者教育工作计划和工作方案,并组织实施;负责组织、管理、考核分公司、营业部柜台*场业务投资者教育工作;定时或不定时向公司报告柜台*场业务投资者教育工作的进度情形;及时了解业内柜台*场业务投资者教育工作的开展情形,修订业务开展方案。零售交易业务部采用多种形式,做好柜台*场业务投资者教育资料文件资料的编写与分发工作,负责对公司网站、微博、微信关于柜台*场业务投资者教育内容的更新维护。第九条分公司、营业部认真贯彻公司统一拟定的和营业部个性化的
4、投资者教育工作计划;按零售业务总部的指导要求详细开展柜台*场业务投资者教育工作;定时或不定时向零售交易业务部报告营业部柜台*场业务投资者教育工作的进度情形。第三章 柜台*场业务投资者教育形式第十条通过网站、现场等实施投资者教育。1、营业部设柜台*场业务投资者教育专栏,公司统一制订营业部柜台*场业务投资者教育专栏标准格式和文本,统一宣传。2、零售业务总部负责在公司网站()开辟柜台*场业务投资者教育网页,主要内容围绕普及基础知识,介绍有关政策法规,投资者问答,案例分析,信息公告以及风险揭示等方式展开。3、零售业务总部负责在公司微博、微信上开辟柜台*场业务投资者教育专栏,主要围绕普及基础知识,介绍有
5、关政策法规,案例分析,信息公告及风险揭示,投资者问答等形式展开。第十一条 通过发放实物资料文件资料实施投资者教育。经公司批准,零售业务总部负责统一制作柜台*场业务投资者教育实物资料,包括柜台*场业务投资者教育手册、宣传折页和培训讲义等。营业部按要求把实物资料文件资料摆放规范、到位,投资者可以领取到投资者教育手册等。第十二条 营业部开展柜台*场业务,应对参加投资者进行业务基础知识、政策法规、业务规则、柜台*场产品特性、*场风险、申诉方式等方面的投资者2 / 5 *证券股份有限公司教育工作,引导投资者维护自身合法权益。第四章 投资者教育工作的流程第十三条 零售业务总部拟定柜台*场业务投资者教育工作
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 股份有限公司 柜台 市场 业务 投资者 教育 办法 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。