证券股份有限公司股票期权经纪业务投资者教育管理办法模版.doc

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股票期权经纪业务投资者教育管理办法
第一章 总则
第一条 为了进一步规范公司期权业务投资者教育工作，引导期权业务客户
树立准确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券*场的健康稳定发展，依据有关
《中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）》、《**证券交易所股票期
权试点投资者适当性管理指引》等关于规定，特拟定本办法。
第二条 期权业务投资者教育的内容，包括（但不限于）期权业务知识与有关法
律法规；期权业务制度、流程；期权交易经纪协议书与期权业务风险；期权业务
公告、公示以及通知送达的方式和途径；客户对账、申诉受理的方式和途径；客
户权利与义务；客户交易操作方法与流程；解答教育对象提出的其它问题。
第三条 期权业务投资者教育工作中应遵循长期性、实用性、有效性的原则。
第四条 衍生产品部作为主要负责部门、分公司作为协助部门、营业部作为
主要承办部门共同负责公司期权业务投资者教育工作。
第二章 投资者教育工作组织与实施
第五条 衍生产品部详细负责公司期权业务投资者教育工作。衍生产品部制
定时权业务投资者教育工作计划和工作方案，并组织实施；定时或不定时向公司
报告期权业务投资者教育工作的进度情形；及时了解业内期权业务投资者教育工
作的开展情形，修订业务开展方案。衍生产品部采用多种形式，做好期权业务投
资者教育资料文件资料的编写与分发工作，负责对公司网站、微信关于期权业务投资者教
育内容的更新维护。
第六条 分公司协助配合衍生产品部负责组织、管理营业部期权业务投资者教育
工作。
第七条 营业部认真贯彻公司统一拟定的和营业部个性化的投资者教育工作
计划；按衍生产品部的指导要求详细开展期权业务投资者教育工作；定时或不定
期向衍生产品部报告营业部期权业务投资者教育工作的进度情形。
第八条 营业部应当设置期权投教工作人员，加强对客户期权投资知识的培
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训和指导，并依据有关客户的不同需求和特点，对期权投资者教育工作的形式和内容
作出详细安排。
第三章 期权业务投资者教育形式
第九条 通过媒体及网站等实施投资者教育。
(一)经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在报纸开辟投资者
教育专栏，连载投资者教育文章，内容包括期权业务知识、期权业务风险等。
(二)经公司批准，衍生产品部负责组织公司关于业务人员在电台、电视台参
与投资者教育节目，以听众、观众喜闻乐见的形式进行期权业务投资者教育。
(三)营业部设期权业务投资者教育专栏，公司统一制订分支机构期权业务投
资者教育专栏标准格式和文本，统一宣传。
(四)衍生产品部负责在公司网站（）开辟期权业务投资者教
育网页，主要内容围绕普及基础知识，介绍有关政策法规，投资者问答，案例分
析，信息公告以及风险揭示等方式展开。并建立与交易所投资者教育网站股票期
权投教专区的链接，依据有关需要或交易所要求，及时向客户发布交易所提供的关于
期权投资者教育的有关资料文件资料。衍生产品部负责在公司微博、微信上开辟期权业务
投资者教育专栏，主要围绕普及基础知识，介绍有关政策法规，案例分析，信息
公告及风险揭示，投资者问答等形式展开。
(五)对于交易所发布的与期权有关的*场通知、风险提示、停牌公告等重要
信息，衍生产品部将通过公司网站、短信、微信、行情系统、网上交易系统等有
效方式及时向客户发布。
第十条 通过发放实物资料文件资料实施投资者教育。
经公司批准，衍生产品部负责统一制作期权业务投资者教育实物资料文件资料，包括
《期权业务投资者教育手册》、《期权业务投资者教育光盘》和培训讲义等。营业
部按要求把实物资料文件资料摆放规范、到位，符合条件的投资者可以领取到投资者教育
手册、投资者教育光盘等。
第四章 投资者教育工作的流程
第十一条 营业部营业场所内设期权业务投资者教育专栏。营业部应对期权
业务投资者教育专栏有关内容及时更新和维护。
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第十二条 营业部向意愿投资者分发期权业务投资者教育手册、投资者教育
光盘等资料文件资料。
第十三条 衍生产品部定时或不定时安排期权业务投资者教育课程，授课内
容包括（但不限于）期权业务风险、业务规则、业务协议等的讲解与答疑。
第十四条 投资者申请交易所期权业务知识测试的，营业部期权业务财富经
理或投教岗负责与客户的面对面业务讲解，讲解过程应当留痕，并要求客户填写
《**证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表》（见附件一）。
第十五条 投资者申请期权经纪业务交易开户资格/资质的，须先通过交易所的期
权业务知识测试，营业部期权业务测试专岗负责组织测试。
第十六条 公司衍生产品部、分支机构专岗通过当面回访、电话回访等形式
对已申请开立期权衍生品协议账户和资金账户的投资者进行回访，就投资者教育
的主要内容与投资者进行核实，以确保投资者教育的真实性和有效性。
第五章 投资者教育的留痕工作
第十七条 书面留痕主要包括：资料文件资料受领签字留痕、培训课程签到留痕等。
第十八条 在征得教育对象同意后，营业部可对培训授课、业务知识测试、
业务讲解及风险揭示等投资者教育过程进行拍照或录音录像，作为签字留痕的补
充形式。
第六章 投资者教育工作的考核和监督
第十九条 公司将期权业务投资者教育工作纳入公司合规、稽核的专项检查
内容。
第二十条 公司将营业部的期权业务投资者教育工作作为分支机构年度工作
考核和检查的重要内容之一。
第二十一条 衍生产品部定时或不定时要求分支机构对期权业务投资者教育
工作进行汇总上报。
第二十二条 衍生产品部对分支机构的期权业务投资者教育工作定时和不定
期进行现场或非现场的检查。
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第七章 附则
第二十三条 本办法由衍生产品部负责说明。
第二十四条 本办法自发布之日起施行。
附件：**证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表
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附件：**证券期权业务规则、协议内容及风险揭示讲解记录表
客户姓名：
营业部：
资金账号：
讲解人：
1. 本人已知晓股票期权业务规则；
2. 本人已经知晓并理解股票期权协议的主要条款，并对协议内容不存在异议；
3. 本人已经了解股票期权的开仓保证金比例、保持保证金比例以及股票期权交
易协议收费标准；
4. 本人已仔细阅读并完全理解《投资者须知》、《股票期权风险揭示书》的所有
内容，自愿自行承担股票期权交易的风险和损失；
5. 本人承诺，期权知识测试由本人独立、自主履行，本人对考试成绩负责。
客户签名：
日期：
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