知识产权管理体系认证-09-标准要求与体系文件对照说明.docx

XXX股份有限公司 标准要求与体系文件对照说明

标准要求与体系文件对照说明
文 件 编 号
IPGL-09
版 本
A0
受 控 状 态
受控
密 级
**
生 效 日 期
-08-01
页 数
7

修 订 履 历
序号
版本
修订内容
修订人
生效日期
1
A0
新版发行
XXX
-08-01

审 核
XXX -07-05
批 准
XXX -07-10
1 目的
1.1 本对照说明描述了GB/T 29490—2013《企业知识产权管理规范》对照于本公司知识产权管理体系的相关体系文件的说明，明确标准条款的实施所涉及的相关文件。
2 适用范围
2.1适用于本公司知识产权管理体系及其过程、活动等相关记录。
3 参考文件
3.1 GB/T 29490-2013《企业知识产权管理规范》
3.2 IPM-01《知识产权管理手册》
4 术语及定义
不适用
5 职责
5.1知识产权部
5.1.1负责《GB/T 29490-2013标准要求与体系文件对照说明》编制、修订。
6 说明内容
体系文件
标准条款
管理手册
方针及目标
程序文件
指导文件
记录文件
4
知识产权管理体系
4.1
总体要求

4.2
文件要求

文件控制程序

受控文件清单
4.2.1
总则

受控文件清单
记录文件清单
4.2.2
文件控制

文件控制程序

文件会审单
文件目录
文件发放回收登记表
文件借阅表
文件更改单
文件处理审批单
内部联系单
4.2.3
知识产权手册
知识产权管理手册

内部联系单
4.2.4
外来文件与记录

外来文件和记录控制程序

外来文件
记录文件清单
内部联系单
5
管理职责
5.1
管理承诺

知识产权方针
知识产权目标
管理者代表任命记录
知识产权管理职能结构图
知识产权管理职能角色分配表
各部门知识产权工作职责
知识产权管理相关资源配备的批复
管理评审计划
管理评审报告
内部联系单
5.2
知识产权方针

知识产权方针
相关审核、批复、贯宣文件
管理评审计划
管理评审报告
内部联系单
5.3
策划
5.3.1
知识产权管理体系策划

企业相关方及其知识产权需求调查表
体系运行问题采集表
知识产权管理体系受控文件清单
管理评审计划
管理评审报告
内部联系单
5.3.2
知识产权目标

知识产权目标
年度知识产权目标分解及考核记录
管理评审计划
管理评审报告
内部联系单
5.3.3
法律法规和其他要求

法律法规和其他要求控制程序

知识产权信息收集渠道列表
法律法规及其他要求一览表
文件发放回收登记表
文件借阅表
内部联系单
5.4
职责、权限和沟通
5.4.1
管理者代表

管理者代表任命记录
推进小组成立决定
文件发放回收登记表
内部审核计划
内部审核报告
绩效考核奖惩表
方针、目标贯宣记录
知识产权管理相关资源配备的批复
会议签到表
内部联系单
5.4.2
机构

知识产权管理总则
专利管理制度
商标管理制度
企业著作权管理制度
商业**管理制度
知识产权管理绩效考核办法
知识产权工作规划
体系运行情况考核评价表
年度知识产权目标考核记录
体系运行问题经验采集表
绩效考核奖惩表
各部门知识产权工作职责
内部联系单
5.4.3
内部沟通

内部沟通记录
内部联系单
5.5
管理评审

管理评审控制程序

管理评审计划
管理评审报告
内部联系单
5.5.1
评审要求
5.5.2
评审输入
5.5.3
评审输出
6
资源管理
6.1
人力资源

人力资源管理控制程序

6.1.1
知识产权工作人员

岗位说明书
知识产权工作人员岗位培训
内部联系单
6.1.2
教育与培训

培训工作计划
培训申请表
培训实施情况记录
内部联系单
6.1.3
人事合同

保密管理程序

劳动合同
保密协议
内部联系单
6.1.4
入职

保密管理程序

入职知识产权背景调查表
知识产权声明
保密协议
内部联系单
6.1.5
离职

保密管理程序

工作交接清单
保密协议
内部联系单
6.1.6
激励

知识产权奖罚制度
发明创造奖申请表
发明创造奖评分表
知识产权奖励台账
知识产权奖励表
内部联系单
6.2
基础设施

知识产权管理软硬件设备清单
办公场所说明
相关资源配备批复文件
内部联系单
6.3
财务资源

知识产权费用预算表
支出记录
知识产权风险准备金
内部联系单
6.4
信息资源

知识产权信息资源控制程序

知识产权信息收集渠道列表
知识产权信息汇总表
知识产权信息分析报告
对外信息发布审查报告
内部联系单
7
基础管理
7.1
获取

知识产权获取控制程序
知识产权检索控制程序
专利管理制度
商标管理制度
企业著作权管理制度
商业**管理制度
知识产权获取工作计划表
知识产权申请审批表
知识产权检索报告
技术交底书
知识产权管理台账
内部联系单
7.2
维护

知识产权维护控制程序

知识产权管理台账
知识产权有效性评估报告
知识产权变更、放弃申报审批表
内部联系单
7.3
运用
7.3.1
实施、许可和转让

知识产权实施、许可和转让控制程序
知识产权奖罚制度
知识产权实施监控记录
发明创造奖申请表
发明创造奖评分表
知识产权实施、许可和转让事前调查评估表
内部联系单
7.3.2
投融资

知识产权尽职调查表
第三方知识产权评估报告
输出国（地区）法律法规状况报告
内部联系单
7.3.3
企业重组

知识产权尽职调查表
第三方知识产权评估报告
内部联系单
7.3.4
标准化

知识产权政策评估
必要专利信息披露表
必要专利实施许可声明表
标准工作组的知识产权政策
标准工作组的工作程序
内部联系单
7.3.5
联盟及相关组织

知识产权政策评估
联盟知识产权政策
《专利池》
内部联系单
7.4
保护

7.4.1
风险管理

知识产权风险管理控制程序
知识产权应急方案
生产、办公设备及软件自查表
生产、办公设备及软件侵权处置方案
知识产权纠纷记录台账
知识产权风险评估报告
内部联系单
7.4.2
争议处理

知识产权法律纠纷处理控制程序
知识产权应急方案
知识产权纠纷记录台账
被侵权法律纠纷评估报告
被控侵权法律纠纷评估报告
内部联系单
7.4.3
涉外贸易

涉外贸易知识产权保护控制程序
知识产权检索控制程序

知识产权检索申请表
输出国（地区）法律法规状况报告
知识产权风险评估报告
知识产权申请审批表
知识产权海关备案评估表
知识产权海关备案记录
内部联系单
7.5
合同管理

合同管理控制程序

合同知识产权审查表
内部联系单
7.6
保密

保密管理程序
商业**管理制度

涉密人员清单
保密协议
涉密设备清单
涉密设备使用记录表
涉密信息清单
涉密载体收发记录表
涉密区域列表
涉密区域参访申请表
涉密区域参访记录表
保密工作检查表
内部联系单
8
实施和运行
8.1
立项

立项知识产权控制程序
知识产权检索控制程序

知识产权检索申请表
立项知识产权状况分析报告
项目合作伙伴或竞争对手清单
立项报告
内部联系单
8.2
研究开发

研究开发知识产权控制程序
知识产权检索控制程序

知识产权检索申请表
知识产权检索报告
研发项目知识产权规划
跟踪检索记录
规避设计记录表
研究开发成果报告
研究开发成果报告登记表
知识产权评估报告
知识产权申请审批表
技术交底书
《研发档案管理记录》
8.3
采购

采购知识产权控制程序
商业**管理制度
供方知识产权权属证明
供应商知识产权审查表
采购合同
采购信息资料管理记录
内部联系单
8.4
生产

生产过程知识产权控制程序

技术改进和创新报告
知识产权评估报告
生产活动记录
内部联系单
8.5
销售和售后

销售和售后知识产权控制程序
知识产权检索控制程序

知识产权检索申请表
知识产权风险评估报告
知识产权纠纷记录台账
侵权反馈表
产品升级、市场变化调查记录
知识产权评估报告
销售合同
合同知识产权审查表
知识产权许可证明
9
审核和改进
9.1
总则

内部审核控制程序

内部审核计划
内部审核检查表
内部审核矫正通知单
内部审核报告
内部联系单
9.2
内部审核
9.3
分析与改进
7 表单记录
不适用。
8 附录
不适用。
7
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