房地产公司应对外部行政合规风险制度模版.docx
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1、应对外部行政合规风险制度目录制度目的20适用范围20名词释义20应对原则20行政处罚等级与合规风险等级20应对程序21关于行政处罚的奖惩25行政处罚档案25其他261.0制度目的公司为进一步规范经营行为,规避经营风险,保护公司合法权益,妥善处理合规风险事项,完善法律风控体系,经决定特制定本制度。2.0适用范围本制度适用于地控及其全资子公司、控股子公司,本制度称“公司”。3.0名词释义3.1外部行政处罚与外部行政合规风险外部行政处罚是指外部行政主管部门依照法律法规、行政命令,给予公司或因公司经营行为给予公司法定代表人、董事、监事、高级管理人员等其他公职人员警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、
2、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留、法律行政法规定的其它行政处罚,本文以下简称“行政处罚”。本制度将公司可能遭受外部行政处罚风险称之为“外部行政合规风险”,以下简称“合规风险”,从属于法律风险类别。3.2业务板块、业务板块总部与地控本制度所言之业务板块是代指地产及其子公司、服务及其子公司、资本及其子公司等;业务板块总部是代指上述业务板块的总部公司; 地控仅指地控有限公司。4.0应对原则4.1事前预警:及早警示,规避违规,完善合规监管;4.2事中控制:妥善处理,规避处罚,降低合规成本;4.3事后处理:及时改正,弥补行政处罚给公司造成的不良影响;上报条线领导、审计风控部门
3、及法律事务部门,对认定事实不当,适用法律及程序错误的,应视情况决定是否提请司法救济;审计风控部、上级领导、人事部门有权根据事态处理情况追究相关人员的责任,其中,子公司负责人负首要责任。5.0行政处罚等级与合规风险等级本制度将合规风险分为四个等级,具体内容及划分标准如下表: 各等级划分可能或导致下列结果之一的(即划分标准,其中货币均指人民币)构成轻微行政处罚(即“轻微风险”) 在企业征信系统或处罚决定书上标明为轻微违规的;仅给予警告或处罚款的,且被处罚金额不超过5千元(含);适用行政处罚法规定的简易行政处罚程序的。构成一般行政处罚(即“一般风险”) 在企业征信系统上或处罚决定书上未标明为轻微、重
4、大或以上的行政处罚,且不满足本制度其他风险等级划分标准的;被处罚金额超过5千元但不高于5万元(含);给予没收违法所得、没收非法财物风险处罚的;处罚结果有在省级以下报刊、媒体、政府网站公示可能的;适用行政处罚法规定的一般行政处罚程序,但无须经过听证程序的。构成重大外行政(即“重大风险”) 处罚决定书上标明为重大处罚的;在企业征信系统标明为重大处罚,或虽未标明处罚等级但不满足本制度其他风险等级划分标准的;被处罚金额超过5万元但不高于30万元(含);给予责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留的;除地控法定代表人之外的董监高成员有被限制经济活动风险,或有承担刑事法律责任风险的;处
5、罚结果有在省级(含)以上报刊、媒体、政府网站公示可能的;适用行政处罚法规定的一般行政处罚程序,且须经过听证程序的。构成特大行政处罚(即“特大风险”) 在行政处罚决定书或企业征信系统总标明为特别重大行政处罚;被处罚金额超过30万元;可能导致公司丧失上市资格或停发风险的;地控法定代表人有被限制从事经济活动风险,或其有刑事法律责任风险的;全国的报刊、媒体、政府网站对外报道过程中采用特别恶劣,影响特别巨大等措辞的。上表中各类行政处罚涉及的处罚金额标准(即第类标准)是参见本制度发文时各省行政处罚暂行条列或类似条例中规定的内容而制定的相对标准。若各子公司在处理具体行政处罚时,能够证明其所在省份的处罚等级不
6、同于上表的,则按当时当地的法律法规、行政条例认定风险等级。6.0应对程序6.1事前预警程序任何业务流程中有涉合规风险的,提报部门领导应按可能存在的风险等级,分别向相关领导、法务人员重点提示、报备,具体报备层级按下表执行。涉嫌合规风险等级报备法务条线报备相关领导轻微风险子公司法务子公司负责人一般风险业务板块总部法务业务板块总部条线分管领导重大风险业务板块总部法务负责人业务板块总部负责人及地控分管领导特大风险地控法务管理部负责人报备地控总裁及地控分管领导相关领导在收到相关风险报备后,应在充分征求法务人员意见后及时就此类合规风险给予恰当的规避指示。6.2事中控制程序6.2.1通知业务部门、子公司负责
7、人应在接到行政主管部门处罚调查通知或此类文件后1个日历天内,按照下表内容,将行政调查通知、调查过程、回馈信息、拟处理方案及时通报相关领导及法务人员处。涉嫌合规风险等级通报至法务线通报至相关领导轻微风险子公司法务子公司负责人一般风险业务板块总部法务业务板块总部条线分管领导重大风险业务板块总部法务负责人业务板块总部负责人及地控分管领导特大风险地控法务管理部负责人地控总裁及地控分管领导上表中涉嫌特大风险的,还应知会地控主席。子公司负责人在应接到通知后1个日历天内,充分征求子公司法务人员及业务部门相关意见,指定不少于2人(下称“对接人”)接受行政处罚调查,并给予初步的接洽处理意见。子公司法务应在接到相
8、关通报后,及时将相应事由、行政文件、拟处理意见及进程向法务条线上级领导汇报。按本制度应上报至业务板块总部条线分管领导、法务负负责人、总裁、地控总裁的,相关领导应竭力协助子公司处理此类事项,尽力避免产生不实的行政处罚。6.2.2接受行政处罚调查地点对接人在接受行政处罚调查(或现场行政处罚问询)时,除法律或行政部门发文通知外,调查问询过程应在行政主管部门办公地点、处罚现场或公司办公地点进行。 6.2.3子公司负责人的沟通工作子公司负责人在指派对接人配合行政处罚调查同时,应在当日即就下列内容与行政处罚主管部门领导进行积极沟通,询问合理规避处罚或减轻处罚的可能性:(1) 涉及调查事项是否可免于处罚,或
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