证券股份有限公司营业部装修工程管理办法模版.docx

**证券股份有限公司营业部装修工程管理办法
（*年**月修订）

第一章 总则
第一条 为规范公司营业部新设、迁址、改造等原因进行的装修工程、弱电工程（含网络综合布线、设备采购、机房工程）、空调工程、家具采购等项目，下同），规范审批流程、提升工作效率，拟定本办法。
第二条 营业部装修工程遵循适用、美观、节约原则。
第三条 营业部装修改造工程，预算1万以下项目由营业部自行组织；1万（含）-30万项目由分公司、大区营业部（以下简称分公司）审批并牵头组织，营业部详细实施；30万元(含)以上项目,由零售交易业务总部（以下简称总部）牵头组织, 分公司参加营业部详细实施。.

第二章 装修预算审批及管理
第四条 分公司、营业部设立装修工程筹备小组，分公司负责任组长，营业部班子成员为组员，明确各成员职责与分工。营业部按核准的营业场地，自行或委托专业公司拟定装修设计方案，依据核准的装修方案，拟订装修工程预算, 其中不可预计费不超过总预算的5%。
第五条 营业部装修工程依据有关投资额不同实行分级授权审批。
5.1装修工程预算总投资1万元以下的由营业部审批；
5.2装修工程预算总投资30万元以下的由分公司审批；
5.3装修工程预算总投资30万元（含）以上的由分公司审核、总部会签、公司审批。
第六条 营业部实际总投入须严格监控在核准的预算范围之内。特殊情形确需追加预算的，须事前报批，且需在各分支机构审批权限额度内。
6.1营业部自行组织的项目,追加费用后的项目总预算不得超过1万元（含）；
6.2分公司审批权限项目，营业部追加费用后的项目总预算不得超过30万元。
6.3公司审批权限项目，营业部追加费用需事前上报请示报告。

第三章 评标及工程施工
第七条 装修工程承建企业采用评标方式选定。按投资预算金额不同，采用分公司组织评标，总部组织评标两种方式。
第八条 总部组织评标条件：装修工程（含强电）30万元（含）以上；弱电工程（含网络综合布线、设备采购、机房工程）30万元（含）以上；空调工程30万元（含）以上；家具采购20万元(含)以上；其余由分公司组织，营业部参加。
第九条 营业部负责依据有关评标项目特点和经营需要编制招标资料文件内容、协助配合总部组织评标会，发标后组织设计方现场答疑。
招标资料文件内容应当包括：招标项目技术要求、对投标人资格/资质审查标准、投标报价要求和评标标准、以及拟签订协议主要条款。国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标人应当依照其规定在招标资料文件中提出相应要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，招标人需合理划分标段、确定工期，并在招标资料文件中载明。
资料文件清单包括（但不限于）：项目邀请函、投标须知、投标保证书、议标办法等（详见《营业部装修工程招标资料文件》）。
第十条 评标资料文件拟定原则：明标招标，投资总额不得超核定预算。协议定价方式：为总价固定协议；承包方式：包工、包料、包安全。
第十一条 投标人资质要求：装修工程投标人需建委（厅）颁发的建筑装修装饰工程专业承包叁级及以上资质，工程金额超50万元的须为建筑装修装饰工程专业承包贰级及以上资质。弱电工程投标人需具备信息技术有关资质。
第十二条 评标人员及投标人数量
12.1总部组织评标项目，在标书提交截止日后7个工作日内，总部牵头设立评标小组，评标小组评分人为五人以上，由公司办公室、计划财务部、信息技术部、总部、分公司及营业部分别委派；
12.2分公司组织评标项目，参照总部组织议标流程，参加评分人为五人以上,其中分公司及营业部班子成员不少于两人，涉及弱电工程的IT经理须参加，营业部有驻点财务人员的须参加；
12.3投标人需超过三家（含）才能组织评标。
笫十三条 评标采用打分评选形式，综合择优选定中标承包人。
评分项目包括总造价、施工工期、自报质量等级、企业资质、主观评分等，招标小组依据有关项目类型选定以上所有或部分项目进行评分（详见《装修工程议标办法》及所有目评分表）。
第十四条 评标遵循“公开、公正、公平”原则。总分最高投标人中标，出现总分相同的，由评标小组以不记名投票方式选出中标单位。
第十五条 无投标人中标的，宣布流标，重新组织评标。
第十六条 评标结果由营业部负责上报，30万元以下项目分公司批准后生效。营业部负责通知投标人评标结果。
第十七条 协议付款进程，工程验收前付款比例不得超过70%，竣工验收通过后付款至95%，剩余5%质量保证金竣工验收通过一年后支付。装饰工程、空调工程、弱电工程必须留存质保金。工程增项费用按相同比例留存质保金。工程有关协议协议须报公司法律合规部审核，批准后由营业部负责与中标人签署。
笫十八条 工程施工由营业部负责现场管理和沟通协调，分公司按时将辖区营业部工程项目情形报备总部。
第十九条 原则上30万元以上的装饰工程(含强电)应聘请一家同施工单位无利害关系、信誉良好的监理公司负责工程监理。
第四章 工程验收决算
第二十条 总部组织评标工程由总部组织验收, 分公司组织评标项目由分公司组织验收。总部进行工程验收抽查制度。
内部验收参照《营业部装修工程验收流程》执行，对外提交的验收资料文件参照本地标准格式制作。
笫二十一条 验收（决算）依据为立项资料文件、预算公文、招标资料文件、报名材料、标书、设计图纸、封样材料、装修协议、安全协议、监理报告、及施工方提供的工程决算书、竣工图纸、中期验收报告、隐蔽工程验收照片、材料合格证书、消防验收合格证（消防报备通过备案文）等，以及验收小组认为必要的其他资料文件。
第二十二条 总部组织验收（决算）工程，由分公司在工程完工后先行组织预验收，预验收合格后提出验收申请，总部收到营业部验收申请后的10个工作日内组织公司验收（决算）。
第二十三条 总部组织公司办公室、计划财务部、信息技术部、分公司设立营业部装修工程验收（决算）小组；总部与公司办公室、分公司负责验收装饰工程及竣工资料文件资料文件资料、计划财务部负责审核项目决算、信息技术部负责验收弱电工程。
第二十四条 验收（决算）结果，营业部上报公文，验收小组审核，30万元以下项目由分公司审批。30万元以上项目由公司审批。
第二十五条 验收不合格项目，由分公司负责督促营业部 ，要求施工单位限期整改，整改履行并达标之前不进行决算。
第二十六条 分公司组织验收（决算）的工程参照总部验收（决算）流程，报备总部。
第二十七条 公司有关部门负责对工程项目组织专项审计。

第五章 附则
第二十八条 工程涉及的各种文档资料文件资料竣工验收前须装订成册建档备查，原件保存在营业部，由分公司及营业部扫描制作电子资料文件报总部备案。
第二十九条 本办法自*年1月起执行，原《营业部装修工程管理办法》同时废止。

附件一： 营业部30万元以内装修工程审批流程表

步骤
主办
审核
审批
1
场地租赁协议
报批并签署
营业部
续签公司标准版本、费用无变化的房屋租赁协议、物业管理协议等的审批
法律事务部
分公司
2
设计方案
及工程预算报批
营业部
信息技术部(网络工程)
分公司
3
招标资料文件报备
营业部
议标小组
分公司
4
评标结果报批
营业部
议标小组
分公司
5
施工协议报批并签署
营业部
法律事务部
分公司
6
工程验收及决算报批
营业部
验收小组
分公司　

注：指30万元以内项目由分公司审批。

营业部30万元以上装修工程申报审批流程表

步骤
主办
审核
审批
1
场地租赁协议
报批并签署
营业部
协议审核：法律合规部
续签公司标准版本、费用无变化的房屋租赁协议、物业管理协议等由分公司审批，其它报由公司审批。
2
设计方案
及工程预算报批
营业部、 分公司
零售交易业务总部
公司办公室
信息技术部
计划财务部
公司
3
招标资料文件报备
营业部、
分公司
议标小组

4
评标结果报批
分公司
议标小组

公司
5
施工协议报批并签署
营业部
法律合规部、分公司
公司

6
工程验收及决算报批
营业部

工程验收小组

公司 　

附件二：营业部装修工程预算表

网点名称

项目类型
新建

搬迁

改造

营业面积

计划实施时间

房屋现状
毛坯

简装

精装

分项名称
内容及情形说明
金额
装饰装修
工程
装饰工程

强电工程

空调工程

信息技术工程
综合布线

机房工程

监控系统

广播系统

固定资产购置
IT设备

办公设备

办公家具

小项
工程
消防工程

卫星工程

其他
费用
广告招牌

搬迁费用

原址复原

设计费

监理费

不可预计

总预算

附件三： 营业部装修工程验收流程

工程竣工
分公司验收
营业部编制验收报告
上报验收结果
分公司领导审批

报备零售业务交易总部
营业部预验收
编制预验收报告
上报预验收结果，提出正式验收申请。
零售业务交易总部，信息技术部分别牵头组织对装修工程和信息工程验收。
营业部编制验收报告
验收报告营业部存档
验收报告营业部存档

验收小组审核
公司领导审批
分公司议标项目
公司招标小组议标项目

附件四： 营业部装修工程验收报告

类别 编号

**证券股份有限公司
XXXX营业部

装修工程竣工验收报告

工程名称：
验收时间：

营业部装修工程内部验收表
施工营业部

施工面积

公司议标项目

营业部议标项目

验收小组建员

工程施工时间
年 月 日动工
至
年 月 日竣工
工程上报预算
万元
　公司审批预算
万元
竣工验收项目：

竣工验收结果：

限期整改项目：
验收小组建员签字：
装饰面及竣工材料验收
信息技术有关工程验收
决算审核

附件五： 营业部装修工程竣工决算表

______营业部装修工程竣工决算表
项目类型
新建

拆迁

改造

营业面积

施工时间

分项名称
预算金额
协议金额
决算金额
差异（决算与协议）
说明
装饰工程
装修装饰

强电工程

空调工程

信息技术工程
网络工程

机房工程

电子设备

广播系统

监控系统

固定资产购置
办公家具

办公设备

小项工程

消防工程

卫星

其他费用
广告招牌

搬迁费用

原址复原

设计费

报建费

合计

9 / 9