证券股份有限公司营业部合规考核办法模版.doc
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1、*证券股份有限公司营业部合规考核办法第一章 总则第一条 为进一步提升营业部合规管理水平,加强营业部合规考核,促进营业部规范发展,依据证券公司分类监管规定和*证券股份有限公司合规管理试行办法的规定,拟定本办法。第二条 营业部合规考核,是指按本办法的规定对营业部合规管理基础工作、信息系统和经营场所安全、营销推广行为规范性、内部监控、投资者教育及服务、申诉处理、工作协助配合、从业人员管理以及反洗钱专项工作等方面进行全面评估,并据以确认营业部的分类级别。对于不同类别的营业部,法律合规部将实施与其分类级别相应的合规管理措施。第三条 营业部合规考核应当遵循全面性、真实性、准确性和完整性原则。第四条 法律合
2、规部为公司负责营业部合规考核事务的执行部门,依据本办法每年对营业部合规管理状况进行综合考核。第五条 营业部负责人为本营业部的合规管理第一责任人,合规考核的结果与营业部绩效挂钩。第二章 考核标准及方法第六条 正常经营的营业部基准分为150分,在此基础上由营业部依照营业部合规管理考核评分表的所有评分标准进行相应加分或扣分,得出营业部的年度合规考核自评得分。合规考核内容和指标由法律合规部依据有关每年合规管理工作重点予以修订。第七条 法律合规部结合本地监管机构和自律组织对营业部的评估结果、营业部合规月报、合规检查以及日常合规管理的情形,对营业部自评得分进行复核,最终得出营业部的年度合规考核得分。第八条
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