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银行跨银行现金管理产品运维外包管理办法模版.docx
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1、*银行跨银行现金管理产品运维外包管理办法第一章 总则第一条 为规范全行跨银行现金管理产品实施运维的安全管理,依据有关*银行跨银行现金管理业务管理办法、*银行信息安全和保密管理规定、*银行信息科技外包风险管理指引及有关规定,特制订此办法。第二条 本办法所称的跨银行现金管理产品包括标准版、定制版以及附属的跨银行交换中心等。其中,定制版包括(但不限于)集团财资管理平台(TMS)、跨境资金管理平台(CBSTT)、海关资金管理系统CBS、住房公积金管理系统CBS等产品。第三条 本办法中所规范的实施运维工作,是指客户申请我行跨银行现金管理产品CBS后,在项目管理过程中,所开展的项目实施、故障处理、使用指导
2、、升级维护、系统安全保障、项目个性化开发等工作。第四条 跨银行现金管理产品CS的实施运维安全管理工作,主要由总行信息技术部、总行交易银行部、分行信息技术部、分行交易银行部(公司银行部)以及运维外包供应商共同参加管理。第五条 本办法中所指B实施运维团队,主要为总行BS运维中心、分行CBS项目组中负责实施运维的成员、总行建立并派驻异地外包运维人员以及分行依据有关总行规定建立的分行外包运维人员。第六条 本办法适用于全行CB运维团队以及外包运维服务活动,各分行应依据有关本办法要求开展CBS运维外包管理工作,并可依据有关本办法所有要求,拟定相应实施细则或工作流程。第七条 CB实施运维工作涉及客户及我行重
3、要商业秘密信息,应严格依照*银行信息安全和保密管理规定做好信息安全和保密工作。第二章 职责分工第八条 总行信息技术部的职责包括:(一)负责拟定运维安全管理办法,组织全行开展实施运维工作;(二)负责结合全行跨银行现金管理业务发展,筹建覆盖全行的CBS实施运维团队,建立实施运维体系、安全规范管理等。(三)建立总行CS运维中心,负责总行托管环境运维工作,以及管理规范分行非托管环境运维工作;(四)负责第三方运维外包供应商的准入管理、尽职调查、评估、退出管理;(五)负责管理全行CBS实施运维团队,监督分行运维团队及外包运维人员运维工作,并对违规情形进行调查和认定。(六)负责对全行外包运维人员的工作绩效进
4、行季度考核。第九条 总行交易银行部的职责包括:(一)负责参加全行CBS实施运维体系建设规划与统筹沟通协调;(二)负责依据有关业务推广需要调度和使用总行建立的CS实施运维外包资源,及时受理总行有关部门以及分行运维外包资源调度申请;(三)负责对全行实施运维团队的绩效进行评估和建议或意见反馈;(四)负责指导、管理分行对运维违规情形的处理工作;协助分行对外包服务商违规行为进行调查、认定及处理;负责监督分行运维团队及外包服务商违规行为,并参加对违规情形进行调查和认定。第十条 分行信息技术部的职责包括:(一)负责建立以行内职工或员工为主分行CB实施运维团队,保障业务发展需要;(二)负责依据有关总行规范选择
5、本地运维外包供应商; (三)负责对总行信息技术部派驻分行的运维外包资源以及分行自建的外包资源进行日常管理; (四)负责协助配合分行交易银行部,与总行派驻外包运维人员共同承担跨银行现金管理项目的实施上线、客户培训以及系统运行维护工作;对于非托管项目,负责客户现场生产环境的实施及运维管理;(五)负责对客户个性化需求包括报表需求,按总行开发管理规范提供个性化开发支持;(六)负责按总行运维安全管理要求,对总行派驻外包运维人员的实施运维工作进行安全管控,协助对违规情形进行调查和认定。第十一条 分行交易银行部(公司银行部)的职责包括:(一)使用分行运维团队进行C项目的实施和运维;(二)负责对总行派驻分行外
6、包运维人员进行业务培训、向总行定时反馈派驻人员的工作情形;(三)负责协助配合分行信息技术部选择合适的外包供应商;(四)负责对分行运维团队进行评估;(五)协助分行信息技术部对总行派驻外包运维人员的客户现场实施运作工作进行安全管控,协助对违规情形进行调查和认定。第十二条 运维团队分工:(一)为确保运维安全,分行运维团队核心骨干成员需由行员编制成员承担,具备专业的技术能力和业务能力对外包团队进行管理和使用;分行自建的外包团队成员不得低于总行派驻分行的外包运维人员数量,否则需要取得总行交易银行部认可。总行交易银行部有权根据全行业务需要,紧急抽调派驻分行的外包运维资源进行全行范围协同。(二)对于定制版、
7、非托管等CBS项目,分行需配备人以上的开发运维人员,负责个性化需求开发、内部系统接口开发等工作。不得安排第三方外包运维人员或非招行人员负责、参加开发工作。(三)分行运维团队的开发人员需要具备报表及客户端代码、直联接口、RP接口开发能力;运维人员需要具备服务器安装部署能力、熟练掌握直联实施部署能力。第三章 运维外包策略第十三条 跨银行现金管理产品运维外包应严格依照总行信息科技外包管理策略执行,对于涉及我行战略管理、风险管理、内部审计以及核心竞争力的职能不得进行外包,实施运维工作中的涉及的关键岗位、流程、环节都不进行外包,包括(但不限于)挖掘客群价值、客户经营、项目管理、产品核心功能开发、咨询顾问
8、咨询等。第十四条 总分行运维外包要兼顾平衡风险、成本、效益和质量,并考虑当前外包*场环境、自身风险监控能力和风险偏好,不因外包降低对我行客户的服务质量和效率。第十五条 分行自建运维外包团队时,优先采用驻场人力外包,尽量避免非驻场人力外包;第十六条 总行统一通过准入和退出机制监控银行各类高风险外包供应商的数量,防范行业垄断和机构集中度风险,通过引入适当的竞争降低采购成本、提升服务质量,同时形成备份,合理监控外包供应商的数量;第四章 外包风险管理第十七条 运维外包风险管理包括风险识别、风险分析与评估、风险处置、风险监控及风险报告的全生命周期管理,贯穿于运维包日常管理工作中。第十八条 总行建立的派驻
9、异地的运维外包团队的风险管理由总行信息科技外包风险管理团队负责风险管理。分行自建的本地运维外包团队的风险管理由分行自行参照总行执行。定时风险评估内容建议包括:运维外包执行情形、外包信息安全、机构集中度、服务连续性、服务质量、政策及场变化对外包服务的影响分析等。第十九条 延续风险管控:项目过程中总行、分行信息技术部应对运维外包进行风险评估,通过项目跟踪和适当的技术手段进行风险监控;项目过程中总行、分行信息技术部应对运维供应商的财务、内控及安全管理进行延续监控。第二十条 分行IT外包管理执行部门应当依据有关总行风险管理要求对重要的非驻场运维类外包服务进行实地检查。实地检查原则上一年不少于一次,检查
10、结果作为运维外包供应商项目考核及准入的重要指标。第五章 外包供应商管理第二十一条 C运维外包管理团队规模、数量应与业务发展需要相适应,依照“我行为主、外包为辅”的原则,保持合理的外包资源与行内运维外包人员的占比。第一节 关系管理第二十二条 运维外包商关系分类以及维护机制分行参照总行供应商关系管理资料文件执行。针对不同关系的运维外包供应商,区分风险管控力度和管控手段,建立相应的惩罚或激励措施,以提升管理效率,降低分行运维类信息科技外包管理风险。第二节 外包供应商准入管理第二十三条 总行外包供应商的准入管理,由总行信息科技外包管理执行团队参照*银行信息科技外包风险管理指引负责执行。第二十四条 分行
11、外包供应商的准入管理参照*银行分行运维类信息科技外包管理办法和实施细则执行,对外包供应商开展准入信息收集,收集的信息包括(但不限于)内部监控与管理能力信息、延续经营能力信息和技术与服务能力信息。外包供应商应满足相应的条件。第二十五条 外包供应商是银行业重点外包供应商的,应具备有关领域资质认证。第二十六条 分行在与重要外包供应商签订协议前,应开展尽职调查。重点关注外包供应商技术和行业经验、内部监控机制和管理流程的完善程度、突发事件应对能力、内部监控技术和工具、延续经营状况等。第二十七条 各级分行信息技术部不得因外包供应商在我行的服务存在关联关系而降低对该供应商的要求,应当在尽职调查阶段详尽分析供
12、应商的技术、内控和管理水平,确认其有足够能力实施有关服务、处理突发事件等。第三节 外包供应商评估与考核第二十八条 分行运维外包人员按总行研发中心的统一绩效管理流程,每季度进行考核。季度初进行绩效计划的录入。总行运维中心会与分行业务和技术管理人员进行该计划的确认。第二十九条 分行交易银行部每月对外包人员进行当月工作评估,并报告给总行运维中心管理人员;每季度针对其绩效计划,给出参考的考核建议或意见,并报告给总行运维中心管理人员。第三十条 总行运维中心管理人员将对外包运维人员进行最终的季度考核。第四节 外包供应商退出管理第三十一条 总行外包供应商的退出管理,由总行信息科技外包管理执行团队负责。分行外
13、包供应商的退出管理,应参照总行规范建立外包供应商退出机制,主动终止与服务质量不达标外包供应商外包合作关系,不再与其开展新的外包合作。对于现有运维外包项目,应启动项目应急预案,并寻求尽速替代。第三十二条 存在以下情形之一的外包供应商,应主动退出与其合作:1. 严重违反国家法律、法规和监管要求的;2. 严重违约、擅自变更或者终止已生效协议的;3. 泄露我行商业秘密、技术秘密等非公开信息的;4. 侵犯我行知识所有权的;5. 故意提供虚假资质材料、隐瞒真实情形的;6. 信誉和财务发生严重危机的;7. 提供的运维服务出现重大问题,并造成不良后果的;8. 中标后无正当理由拒绝签订协议的;9. 经营条件发生
14、变化,无法继续提供符合标准的服务;10. 对服务质量进行检查,连续3次未能达到服务标准;11. 其他可能严重影响我行声誉以及给我行带来风险或损失的情形;12. 外包供应商评估连续两年为“差”;13. 总行信息科技外包管理执行团队认定的其他情形。第六章 运维外包项目管理第一节 项目决策第三十三条 总行外包项目的建立和决策,由总行信息科技外包执行团队依据有关总行交易银行部的业务规划和实际需要建立。分行开展运维外包前,分行信息技术部应将外包项目申请表(详见信息科技外包风险管理指引附件)和详细实施方案(包括技术可行性分析、外包风险评估与处置分析内容),提交总行信息技术部审批。 第二节 协议管理第三十四
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