工贸行业安全生产标准化材料清单.docx

工贸行业安全生产标准化材料清单

要素一：目标
1、制度：
安全生产目标管理制度（要以文件形式发布）；
2、文件：
1）总体和年度安全生产目标
2）年度安全生产目标分解
3）安全生产目标实施计划和考核办法
4）安全生产目标实施情况检查、监测记录
5）安全生产目标完成效果评估与考核

要素二：组织机构与职责
1、制度：
1）安全管理机构及配备（包括单位的主要负责人、安全管理机构、其它相关机构负责人、安全管理人员、工会代表等）
2）安全管理人员（包括企业负责人、安全管理负责人、安全管理人员持安全资质考核合格证书的情
3）安全管理人员机构和人员的管理制度
4）安全会议管理制度
2、文件：
1）安全管理机构组织机构图
2）安委会或安全领导小组设立文件
3）安全管理人员的任命文件
4）安全生产会议记录（每季度1次，会议要包括上次会议工作要求的落实情况，有未完成项要有整改措施）
5）安全生产工作职责（主要负责人、分管安全生产负责人、技术生产分管负责人、安全管理人员、车间班组负责人、所有从业人员等，均要以文件形式发布）
6）安全生产责任制（各部门、各单位、安全管理机构、生产、安全、技术等部门、各班组、各岗位等，均要以文件形式发布）
7）安全生产责任书
8）安全生产责任考核、奖惩制度及考核结果、实施情况
9）管理人员安全生产责任制及工作权限培训及记录表
10）安全生产责任制评审记录

要素三：安全生产投入
1、制度：
1）安全费用提取和使用管理制度
2）员工工伤保险管理制度
3）安全生产责任险管理制度
4）安全生产投入与保障制度
2、文件：
1）年度安全生产投入计划
2）安全生产投入科目及使用台帐
3）安全生产费用使用台帐
4）安全生产费用提取与使用的财务科目
5）安全生产费用使用计划
6）安全生产费用归类统计台帐
7）安全生产责任险缴纳情况及凭证
8）工伤保险缴纳台帐及凭证

要素四：法律法规与安全管理制度
1、制度：
1）识别、获取、评审、更新、发布安全生产法律法规、标准规范的制度
2）企业规章制度管理、编制、修订、发布、发放、培训、实施、考核管理办法
3）文件和档案管理制度
4）安全生产法律法规、标准规范培训制度
5）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核制度
6）各项安全生产管理制度
7）各项安全生产操作规程
2、文件：
1）识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范机构及职责
2）安全生产法律法规、标准规范分类汇总
3）安全生产法律法规、标准规范清单
4）安全生产法律法规、标准规范发布清单
5）安全生产法律法规、标准规范培训记录
6）安全生产法律法规、标准规范执行情况考核记录
7）安全生产法律法规、标准规范符合性评价评审记录
8）制度发放记录
9）制度执行记录
10）制度培训记录
11）制度考核记录
12）制度发布文件
13）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发布文件
14）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程发放记录
15）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程培训记录
16）设备、设施安全操作规程、岗位安全操作规程考核记录
17）法律、法规、标准规范、操作规程、规章制度、管理制度执行情况检查评估报告
18）制度、安全操作规程修订文件
19）制度、安全操作规程修订计划

要素五：教育培训
1、制度：
安全生产教育培训制度
2、文件：
1）安全生产教育培训计划
2）企业安全教育培训档案
3）安全教育培训台帐
4）安全生产教育培训计划执行情况检查记录
5）“三级”安全教育培训档案、台帐、记录（包括培训教材、讲义、讲稿、培训人员签到、培训考试考核结果等）
6）企业主要负责人、安全分管负责人、安全管理人员培训合格证、台账
7）特种作业人员培训及培训合格证、台账、档案
8）岗位操作人员安全教育与生产技能培训记录和考核记录
9）新员工三级教育记录、档案与台帐
10）职业健康培训、教育记录和考核记录、台帐、档案
11）新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用前对岗位操作人员进行的专门安全教育、培训记录、档案与台帐
12）对外来人员的安全教育、培训档案、记录与台帐
13）操作人员转岗、离岗一年以上重点上岗者的安全教育、培训记录、档案与台帐

要素六：生产设备设施
1、制度：
1）企业新建、改建、扩建工程安全设施“三同时”管理制度
2）设备、设施采购、租赁、安装、验收、检测管理制度
3）设施、设施使用、检查、保养、维护、维修、检修、改造、报废管理制度
4）设施、设施变更管理制度
5）设施、设施标准化、定型化、工具化管理制度
6）企业安全设施、设施（包括检查、检测、防护、配备）管理制度
7）设备、设施操作规程管理制度
8）设备、设施使用、操作安全管理制度
9）安全设备、设备管理制度
10）设备、设施安全防护管理制度
11）安全警示标识使用、管理制度
12）设备、设施安全条件与状况检查制度
2、文件：
1）设备、设施台帐
2）设备、设施档案（图纸、技术资料、产品合格证、技术说明、出厂日期、生产产家，生产日期、购入日期、验收日期等）
3）设备、设施管理人员及机构设置文件
4）设备、设施采购、验收、安装、检测、检定记录
5）设备、设施安全运行记录
6）设备、设施检修、维修、保养、检定记录
7）设施、设施安全运行情况检查记录
8）安全防护设施、设备检查、检定、保养、维护、维修、运行记录
9）设备、设施维修计划
10）设备、设施维修方案
11）设备、设施操作人员培训方案与记录
12）设备、设施检修、保养、检查人员培训方案与记录
13）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全规范
14）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定现场作业安全监督检查记录
15）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定前安全培训、教育记录
16）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全交底记录
17）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定安全验收记录
18）设备、设施检修、维护、保养、检查、检定风险分析记录
19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置安全方案
19）拆除的生产设备、设施涉及到危险物品处置的安全、技术交底
20）安全警示标识使用分布记录与档案、台帐
21）设备、设施安全条件与状况、防护情况安全检查记录与台帐
22）设备、设施安全条件与状况、防护情况等安全要素评价报告

要素七：作业安全
1、制度：
1）“三违（违章作业、违
2）危险作业安全管理制
3）操作牌使用管理制度
4）警示标识和安全防护管理制度
5）承包商、分包商、供应商安全管理制度
6）人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更安全管理制度
7）作业安全条件审查制度
8）作业现场安全管理制度
9）作业现场安全检查制度
10）劳动和安全防护用品管理制度
2、文件：
1）生产现场和生产过程、环境存有风险的隐患辩识、评估分级
2）风险和隐患辩识和控制措施
3）危险性大作业许可和工作票制
4）劳动和安全防护用品发放标准和发放记录
5）承包商、分包商和供应商名单、档案和台帐及相关审查评估记录
6）承包商、分包商和供应商风险评估报告与记录
7）承包商、分包商和供应商安全情况监控、监测记录与报告
8）承包商、分包商和供应商安全协议
9）变更实施计划（无变更不需要）
10）变更审批和验收报告（无变更不需要）
11）变更备案（无变更不需要）

要素八：隐患排查与治理
1、制度：
1）隐患排查治理管理制度
2）安全预案工作管理制度
2、文件：
1）安全检查计划
2）隐患排查方案
3）隐患排查、检查记录
4）隐患汇总登记台帐
5）隐患治理方案
6）隐患评估分级
7）隐患排查和治理统计分析表
8）隐患整改后复查记录
9）重点隐患档案
10）重大隐患治理后验收、验证和评估
11）各类安全检查记录
12）安全预警指数系统*（见注释）
13）安全预警系统的风险分析（每月一次）
14）安全预警参数确定记录
15）安全预警监控参数记录及分析台帐
16）安全预警监控参数及风险计算方法

要素九：重大危险源监控
1、制度：
1）危险源辩识管理制度
2）危险源管理制度
3）重大危险源监控管理制度
2、文件：
1）危险源辩识报告
2）危险源清单与台帐
3）危险源档案
4）重大危险源备案资料
5）放射物品、剧毒物品、易制毒化学品、易制爆化学品使用许可证、采购许可证和备案证明
6）危险源监控、监管、检测设备、设施台帐
7）危险源监管、监控、检测记录
8）危险源安全检查记录
9）危险源现场安全警示标志设置记录、台帐和设署分布图
10）危险源监控、监管、检测设备、设施设置记录和位置分布图
11）危险源监控、监管、检测设备、设施安装、验收、维修、保养、检查、检定记录

要素十：职业健康
1、制度：
1）职业危害因素管理制度
2）职业健康管理制度
3）职业危害和职业健康安全检查制度
4）职业危害防护用品、设备、设施管理制度
2、文件：
1）职业危害因素申报资料及批复
2）职业危害因素和职业卫生定期检测、评估报告
3）职业卫生管理档案
4）职业健康监护档案
5）职业危害安全检查记录
5）职业危害因素和职业健康管理台帐
6）从业人员职业健康检查记录、台帐与档案
7）职业危害告知与培训记录与档案
8）职业危害宣传资料与记录
9）现场设置的职业危害与职业卫生检测数据告知牌
10）与职业签订的劳动合同中的职业危害告知记录
11）职业危害防护用品、设施、设备台帐与档案
12）职业危害防护用品、设备、设施发放、设置记录与档案
13）职业危害防护器具、设备、设施定期检验、检定和维护、保养记录
14）职业危害防护器具、设备、设施维修、定期检测记录
15）职业危害急救物品台帐

要素十一：应急救援
1、制度：
1）应急救援管理制度（预案编制、实施、演练、机构、人员、处置方案编制与评审、人员培训、教育等）
2）应急救援预案管理制度（编制、修订、发布与管理、演练结果评估与改进）
3）应急救援设施、装置、物资管理制度（采购、设置、检查、配备、维修、保养、管理及定期检查、更换、配备等）
4）应急救援队伍、人员训练、培训、教育、专家库更新管理制度
2、文件：
1）应急救援管理、指挥机构、人员网格图示
2）应急救援管理、指挥机构、人员设置文件
3）应急救援预案及发布指令文件
4）应急救援预案修订记录与发布通知文件
5）专项应急救援预案
6）应急救援预案、专项预案、处置方案编制与评审记录
7）应急救援演练计划
8）应急救援演练方案
9）重点部位与岗位应急处置方案
10）应急救援演练记录与档案
11）应急救援演练效果评估及改进报告
12）应急救援队伍及人员台帐与档案
13）应急救援设施、设备、装备、装置、物资台帐与档案
14）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期采购、更换、设置、配备计划
15）应急救援设施、设备、装备、装置、物资定期检查、维修、维护、保养记录
16）应急救援专家、装备、物资、救援队伍人员档案、台帐及数据库
17）应急救援队伍培训、教育、训练记录
18）应急救援预案备案材料

要素十二：事故报告、调查和处理
1、制度：
1）安全生产事故管理制度（包括事故的报告、调查和处理、应急处置、事故通报等）
2）安全生产事故责任追究与奖惩制度
2、文件：
1）安全生产事故档案
2）安全生产事故台帐
3）安全生产事故调查报告
4）安全生产事故统计分析报告
5）安全生产事故责任追究与奖惩记录与资料
6）安全生产事故报告
7）安全生产事故通报
8）安全生产事故分析报告
9）安全生产事故分析、学习记录
10）导致安全生产事故的隐患检查与整改情况记录

要素十三：绩效评定和持续改进
1、制度：
1）安全生产标准化绩效评定管理制度
2）安全生产标准化持续改进工作管理制度
2、文件：
1）安全生产标准化自评报告（一年一次）
2）安全生产标准化绩效讨论和会议记录、纪要
3）安全生产标准化持续改进计划、实施结果与考核报告

注： 根据要素资料清单内容考虑职能处室，明确责任人和处室标准化资料收集编制工作人员。成立工作小组，开展标准化运行工作