公司中特分公司生产外协管理办法模版.doc

外协加工管理办法

第一章 总则
第一条 为了规范外协加工的流程，根据*公司《外协加工管理办法》的规定，制定本制度。
第二条 外协件是指受作业场地，现有设备或产能不足而制约，需要委托公司以外其它企业加工的组部件。
第三条 外协加工的原则：以不涉及公司特殊技术或业务机密为原则，在现有设备、产能不足或委托它企加工较为有利情况下实施外协。
第二章 职责与权限
第四条 采购部为产品外协的组织管理部门，负责产品外协的发起、图纸与技术资料的提供、外协厂家的寻找、合同的签订、生产进度管控、外协供方档案管控及资质备案；物流管理、职责范围内的供方考核等。
第五条 工艺质检部参与外协厂家的评定、外协合同评审等过程，负责外协件生产过程中的质量检查、操作检查记录的收集存档等工作。对于新增外协厂家必须派人监造，对于纳入长期战略合作的外协厂家设立控制点进行管控。
第六条 材料组负责组织外协件的接收、入库。接到货物时及时通知相关检查员进行质量检查。材料员、检查员、供货方需在到料单上签字确认。不合格产品不得入厂。材料组做好产品各类材料的入库台帐，要求帐物相符。
第三章 具体管理内容
第七条 根据公司次年经营指标及《生产大纲》，由采购部负责编制《外协招标计划》并汇总技术条件等材料，按《招标管理细则》规定报招标管理部。外协合同至少选择3家以上外协单位进行招标。由招标管理部招标确定外协加工厂家，原则上同一产品选择两家以上外协厂家。新增外协厂家由工艺质检部负责按第八条规定进行评定
第八条 外协厂家评定
1．对于采购部初次选定的外协厂家，为了解其基本情况及产品质量保证能力，由采购部要求外协厂家填写《外协厂家质量控制能力调查表》（附件1）。同时，采购部组织质检、工艺、设计、生产、采购等人员对外协厂家的质量保证能力、生产能力、售后服务等方面进行现场调查与评价，现场调查与评价依照外协厂家质量控制能力现场调查评价表（附件2）进行。
2．采购部负责对已建立合作关系的外协厂家的产品质量、交货情况及售后服务等进行总结分析，提出复审与评价建议，报工艺质检部。
3．已建立合作关系的外协厂家，基本情况发生变化，应按照初次选定外协厂家流程进行调查与评价。
4. 调查与评审结束后及时将《外协厂家质量控制能力调查表》、《质量控制能力现场调查评价表》及综合评定结果报公司领导审批，审批后由质量管理部报股份公司企管部审批。股份公司审批合格的外协厂家，方可参加外协加工合同签订及后续工作。对于未通过股份公司审批通过的外协厂家，原则上不能参与合同签订等工作。
5.采购部每年5月前组织质检、工艺、设计、生产等人员对所有外协厂家进行综合评价，由工艺质检部下发年度合格外协厂家名录。
6.根据外协产品较多，部分组部件、原材料由南方生产，路途遥远、考察周期长。为保证不影响生产又能保证产品质量，根据原材料对变压器主要参数影响程度，将材料分为甲、乙两大类。甲类为对变压器主体质量起到至关重要的组部件（包括硅钢片、铁心、电磁线、铜箔、铝箔、铜绞线、油箱、铜铝排、变压器油、密封件等橡胶制品、开关、散热片、套管、绝缘件）；乙类对变压器主体质量次要影响的组部件（包括各种阀门、波纹管、端子箱、控制箱、压力释放阀、吸湿器、气体继电器、温控器、油位计、包塑软管、夹件、模具、包装箱、储油柜、铭牌、标准件、端子）。
甲类材料要求组织相关人员到厂家进行质量评估，并出具质量评估报告及《质量控制能力调查表》、《质量控制能力现场调查评价表》。经公司相关人员及公司领导批示方可采购。
乙类材料要求供应商出具质量控制能力调查表及相关资质文件经质量管理部审批后，可小批量使用。工艺质检部对产品质量进行跟踪统计。试用期满后，由采购部组织质检、工艺、设计、生产等人员对所有供应商进行综合评价，并由相关部门及公司领导批示方可采购。
第九条 经招议标确定最终外协厂家后，由采购部与外协厂家协商合同条款，起草合同，按合同管理办法填写合同评议与审批表，签订框架合同，新增的外协厂家按第八条第6项执行。采购部每月30日前将当月外协台帐报工艺质检部。
第十条 采购部根据月份外协加工计划，结合外协厂家生产能力分配至外协厂家，均衡外协厂家任务量，确保外协加工生产的准时性，满足生产需求。
第十一条 采购员负责向相应外协厂家发外协订单，并负责提供加工图纸、技术条件、加工工艺要求及其它资料，按《物资出入管理制度》办理出门手续。外协件完工后，由采购员负责收回加工图纸等资料，统一送回档案室处理。
第十二条 外协件生产过程中出现的质量问题，由采购员负责协调工艺质检部、设计部、制造部、采购部等有关人员给予解疑和指导。
第十三条 外协件完工或处控制点时，由采购员通知检查人员对其质量情况进行检查。
第十四条 检斤流程，所有按吨或按公斤计量的外协产成品、半成品（包括电镀件）进厂后，即由材料员通知采购员、财务人员到现场进行检斤，并共同在检斤记录单上签字确认。
第十五条 工艺质检部负责质量问题收集，并按公司《供应商考核管理办法（修订）》对外协件入厂检查发现的质量问题进行考核，采购员负责建立本部门的外协质量台账，及时通知外协厂家对出现的质量问题采取纠正、预防措施，避免再次发生。外协件进厂后工艺质检部负责对造成质量成本损失的外协厂家进行考核。
第十六条 对出现严重质量问题、不能按期交货超过三次的外协厂家，由工艺质检部下发通知取消其外协厂家资格。
第十七条 每月28日前，采购部对当月外协工作开展情况、外协件质量情况进行汇总，报工艺质检部。工艺质检部纳入质量月报报质量管理部。
对不按公司规定擅自委派给外协厂家生产的外协件，加工后所产生的一切费用一律不予结算，并严惩相关责任人。
第四章 考核
第十八条 未按上述要求执行的部门和个人处罚100-1000元，工艺质检部扣责任部门月考核分1-5分。
第十九条 外协厂家考核按《供应商考核管理办法（修订）》执行，如与该制度不一致的，则以本条考核规定为准。质量检验部负责外协件进厂检验与过程质量问题考核，采购部负责交货进度、合同履行情况考核及工艺质检部下发的处罚通知追缴工作 。
第五章 附则
第二十条 本制度解释权归工艺质检部。
第二十一条 本制度自年11月起执行。

附件1: 工外协厂家质量控制能力调查表
附件2：工外协厂家质量控制能力现场调查评价表
附件3：外协件加工检查记录
附件4：外协件供方质量状况统计表
附件1：
工外协厂家质量控制能力调查表
日期： 编号：
1.公司概况
公司名称（中文）：

公司名称（外文）：

公司性质：
□国企 □有限 □合资 □独资 □私营 □其它
法人代表：

税务登记证号：

注册资本：

营业执照号：

营业执照
有效期

公司网址：

详细地址：

邮 编：

电 话：

传 真：

联系人：

电话/手机：

E-mail

质量部经理：

电话/手机：

E-mail

开户银行及帐号：

2.财务状况
注册资金：

投资总额：

固定资产：

占地面积：

建筑面积：

销售收入（年）：

3.公司经营的主要产品名称
4.供工**公司产品的年产能及本企业该产品上两年销售额
5.组织机构及人员技能状况，请提供组织机构图。
职工总人数 高级技术人员 技术人员
生产性人员 质保人员人数
6.体系认证
6.1是否通过ISO9001质量体系认证？ □是 □否 如是请提供复印件
6.2是否通过ISO14001环境体系认证？ □是 □否 如是请提供复印件
6.3是否通过OHSAS18000 职业、健康安全体系认证？
□是 □否 如是请提供复印件
6.4其它认证情况：
7.贵公司有哪些主要生产设备及采购时间？请提供清单（列出设备采购时间）。

8.贵公司有哪些主要检测试验设备及采购时间? 请提供清单（列出设备采购时间）。
9.检验和试验控制
9.1检验机构及检测设备状况
□有检验机构及检测人员，检测设备良好。
□只有兼职检验人员，检测设备一般。
□无检验人员，检测设备短缺，需外协。
9.2检测设备校准 □有计量室 □全部委托外部计量机构
9.3测量工具和仪器仪表是否定期进行校验 □ 是 □否
10.文件控制
10.1生产和检验过程中是否使用技术规范、作业指导书、工艺文件等。
□ 是 □否
10.2质量记录在档案中保存是否有规定的时间。
□ 是 □否 多长时间 ： 　
10.3受控文件是否有清单，收、发均有记录。 □ 是 □否
11.合同评审
11.1对每个合同是否进行评审? □ 是 □否
11.2是否已建立对每个合同修改传递给所有相关人员? □ 是 □否
12.设计控制
12.1 是否能根据用户的要求设计产品? □ 是 □否
12.2 是否以文件规定对设计过程进行控制? □ 是 □否
13.采购控制
13.1 采购单中是否规定了技术和质量要求? □技术要求 □质量要求
13.2 是否定期评价自已的供应商? □ 是 □否
13.3 是否对进厂原材料进行接收检验? □ 是 □否
14.不合格品控制
14.1是否按规定程序处理不合格品？
□ 是 □否 □ 使用专门表格
14.2 是否建立了质量记录的档案？ □ 是 □否
14.3 不合格品是否能够被正确辨认、标识和隔离，以防不小心误用？
□ 是 □否
15.销售业绩
用户1：

产品型号：

采购量：

用户2：

产品型号：

采购量：

用户3：

产品型号：

采购量：

……

16.交货期
产品名称、型号、规格
交货周期

17.售后服务
17.1 正常的质保期是多长时间？ 年。
17.2服务承诺是什么？
调查企业负责人签字：

签名： 日期： 年 月 日

说明：
1. 调查表要求候选外协厂家填写，如为选择项目请在□打√，并附带要求提供企业介绍、产品目录、产品鉴定资料　以及认证证书复印件等文件。
2.调查表也可由企业调查人员调查后填写。

附件2：

工外协厂家质量控制能力现场调查评价表

外协厂家名称

法 定
代表人

企业性质

地 址

联系人

联系电话

传 真

职工人数

技术人员
人 数

检验人员
人 数

占地面积（mm2）

年产值
（万元）

年销售额（万元）

主要主导产 品

调查内容
证据
自评
考评
1.质量管理机构及相关制度
1.1是否有专职质量管理机构及相关情况。

1.2是否配置专职技术人员，并能满足外协工作要求。

1.3否建立了适应企业实际情况质量管理及相关的规章制度。

2.质量管理体系建设
2.1否通过ISO9001：2000质量管理体系。

2.2内部是否能对质量管理体系的有效性进行沟通。

2.3文件更改和现行修订是否按要求进行审批、修订状态是否能识别。

2.4质量记录是否进行收集、编目、保管。

2.5是否对关键工序操作工和检验员进行技术水平的确认。

2.6是否有流程和时间限制对客户投诉提供服务及改善措施。

2.7内审发现不合格是否采取有效的纠正措施。

3.检验管理
3.1检验测试设备、检验人员配置情况以及检验人员素质是否满足外协加工需求。

3.2是否保留检验测试记录，并有明确的存档时间。

3.3产品转移到下到工序是否被盖章或批准。

3.4否有工序、半成品、成品检验规范用于指导检验员检验。

3.5是否有不合格品控制程序，包括隔离、标识、评审和处置，以规范管理不合格品。

3.6是否对所有检验测试设备进行检定或校准，且相关设备在有效期内。

3.7是否有材料检验规程以指导检验员检验。

4.不合格品控制
4.1是否建立对返工、返工修理的产品经重新检验后方可放行的规定制度或文件。

4.2返修或不经返修的产品办理让步接收手续（回用）才能使用。

4.3企业是否有明确的让步接收（回用）的申请规定。

4.4纠正措施是否对不合格品原因进行分析，消除产生不合格的原因。

4.5预防措施是否对潜在不合格及原因进行分析，且预防措施记录是否保持。

5.生产管理
5.1生产设备的配置是否满足外协加工需求。

5.2在线产品（合格品、不合格品与返工品）是否明确隔离区份。

5.3是否对机器设备进行日常检验和保养。

5.4成品是否能溯至原材料、人员、设备、方法等。

6.物料管理
6.1是否有供应商选择与评价程序。

6.2是否有合格供应商名单，且所采购的材料均来自于合格供应商。

6.3是否保存材料证明和测试报告。

6.4库存的物料是否区分摆放、标识明确醒目。

6.5工装模具管理是否符合外协加工管理要求。

调查得分

外协加工企业调查意见和建议（采用会议评审的方式）：

日期：　　　　年　　月　　日
参与调查人员签名：

日期：　　　　年　　月　　日
备注：
评分标准：
每个问题分数从0到5。
5：系统全面有效的使用
4:系统已文件化但在运行上还需轻微提升
3：系统已文件化但未使用
2：系统在使用但未文件化
0：系统或文件不存在
NA：此问题不适用
总体上，总分超过70%的分数可接受，否则外协厂家需完成改善措施后再考虑。

附件3:
工沈阳变压器
集团有限公司
外协件检查记录
QG/SBZT 35.**-J05
编号：
申请受检公司名称

检查日期

检查货物名称

数量

产品型号及工作号

检查员

检查过程

检查结果

外检员进场时间

外检员离厂时间

信息反馈

供应商填写上栏内容并对检查结果签字：
本次检查合格率
1、初检： 2、复检： 3、返检：
工艺质检部负责人签字： 年 月 日
附件4:
QG/SB35.66-JL01
外协件供方质量状况统计表
QG/SB35.66-JL01
年 月 日 单位：
月份
产品名称
合格
不合格
合格率（%）
不合格项
备注

质检员签字： 外协员签字：

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