SWOT分析表.doc

风险和机遇评估分析表QR-13序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别1客户开发，合同评审过程1、 对市场需要产品的发展趋势判断失误；2、 客户要求识别不完整；3、 未能确保能够满足客户要求就签署合同。414低风险1、 对市场需求产品的发展趋势分析应经过反复论证；2、 对客户的要求实施监视和测量；3、 在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜；相关文件：沟通控制程序供销科2制作样品1、 制作的样品未能满足客户的需求；2、 产品制作周期长，跟不上市场变化。4416高风险1、 新产品开发立项时反复讨论市场需求；2、 研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品；3、 加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。相关文件：设计开发控制程序生产科3生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付5210一般风险1、 合理计算公司的实际产能；2、 依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3、 安排跟单员全程跟踪生产计划的实现过程。相关文件：生产和服务提供控制程序生产科序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别4生产过程1、 生产不能准时完成计划；2、 不良品率过高；3、 效率太低；4、 产品标识不清，混乱5210一般风险1、 生产计划管理；2、 过程能力提前策划；3、 不良品率前期策划；4、 标识管理要求。相关文件：生产和服务提供控制程序生产科5产品交付1、 不能按时交付；2、 交付的产品不符合客户要求。5210一般风险1、 生产计划管制；2、 生产过程的品质控制；3、 成品的品质检验；4、 出货前的品质检验。相关文件：1、 生产和服务提供控制程序2、 监视、测量、分析和评价控制程序3、 不合格输出控制程序生产科6顾客服务1、 顾客投诉未能有效解决；2、 顾客满意度低，导致顾客丢失。5315一般风险1、 对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，客户处理一律存档。2、 确保产品质量和交流，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。相关文件：1、 沟通控制程序2、 相关方需求和期望控制程序供销科序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别7经营计划管理和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。414低风险1、 竞争对手的调查分析应严谨细致；2、 加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准；相关文件：相关方需求和期望控制程序管理者代表总经理供销科8内部审核1、 审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2、 审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在5210一般风险1、 对于内审员实施培训，经考核合格后获取内审员证书，安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员；2、 对内审员开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项关闭；相关文件1、 内部审核控制程序2、 改进控制程序各部门9持续改进过程1、 不合格识别不充分；2、 改善意识不到位；3、 人员不具备改善的能力5210一般风险1、 明确不合格的范围；2、 意识培训；3、 明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。改进控制程序各部门序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别10组织环境及相关方管理过程1、 组织环境识别不齐全；2、 相关方要求识别不完整。5210一般风险1、 定期进行监视和评审；2、 采取对策相关文件沟通控制程序管理者代表总经理11应对风险和机遇过程1、 风险识别不齐全；2、 风险没有制定相应的措施；3、 措施没有得到有效的实施4312一般风险制定风险对策相关文件：风险和机遇控制程序各部门12领导作用1、 领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2、 未能配置足够的资源414低风险1、 在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2、 通过对体系的监视和测量，配置足够的资源相关文件：质量手册总经理序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别13管理评审1、 输入项目不全；2、 输出项目未能有效落实。5210一般风险1、 管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2、 总经理确保每一项输入均得到评审；3、 输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”、“什么时候完成？”以确保管理评审输出得到有效的落实；4、 每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。相关文件：管理评审控制程序总经理各部门14数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理5210一般风险1、 要求用于数据分析的数据必须保持准确；2、 公司责成品技部对数据的真实性实施监督和验证。相关文件：沟通和控制程序各部门15质量管理体系策划1、 策划质量管理体系时，遗漏了要求；2、 策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制5210一般风险1、 策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求；2、 各项要求的控制措施要经过不断的讨论，改进，最终确定，以确保控制措施的有效性；3、 策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开管理者代表各部门序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别16文件管理1、 需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2、 失效文件投入使用，导致引发不良后果。5210一般风险1、 建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2、 失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，已对失效文件进行区分。相关文件：文件和记录控制程序质检科17人力资源控制关键岗位人员离职5420高风险1、 公司与员工签订劳动合同；2、 制定规定：员工离职前应有交接期，确保工作顺利交接；3、 对在岗职工进行培训，增长复合人才储备；4、 联系有合作的招聘单位出现岗位空缺即时补充。相关文件：人力资源管理程序质检科18设备管理1、 设备产能不足；2、 设备能力不足；3、 设备经常损坏，影响生产进度5420高风险1、 设备的保养及备件储备；2、 建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。相关文件：1、基础设施控制程序2、设备保养规定生产科供销科序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别19采购管理1、 供应商不配合；2、 采购物料不符合要求；3、 交货不及时；4、 价格成本高。5210一般风险1、 供应商定期评审；2、 开发建立备用供应商；3、 价格成本核算，与供方共赢；4、 供应商定期整改。相关文件：1、外部提供产品服务和过程控制程序供销科20仓库管理1、 物品放置环境不符合要求，导致影响其质量；2、 标识不清楚，导致用错材料5210一般风险1、 运行环境的先期策划及定期更新；2、 库存物资每一项都做好标识；相关文件：1、生产和服务提供控制程序2、仓库管理制度仓库21来料和成品检验1、 原材料不合格未检出；2、 不良品流出到客户；3、 不良品未及时标识和控制5210一般风险1、 制定抽样计划；2、 设置待检区域；3、 建立检验合格与不合格标识；4、 对不符合报告设立关闭期限；相关文件：1、 监视、测量、分析和评价控制程序2、 不合格输出控制程序质检部序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别22仪器校准管理1、仪器精度不够，导致检测结果不准5210一般风险1、 建立仪器清单，并制定每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准；2、 使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证；相关文件：监视和测量资源控制程序质检部23知识产权管理1、组织知识不足，对产品及过程设计不足。5210一般风险1、 可利用的知识的前期准备；相关文件：组织知识控制程序质检部24变更管理1、 变更未能及时通知到相关部门；2、 变更验证不充分，导致变更出现不符合。5210一般风险1、 所有变更需要及时下发变更通知单至相关部门；2、 所有变更需要验证。相关文件：沟通控制程序生产科序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率RPN风险级别25不合格品控制1、 标识不清楚，导致非预期的应用；2、 未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续生产。5210一般风险1、 对所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格”标贴，以避免投入使用；2、 出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。相关文件：1、 不合格品输出控制程序2、 改进控制程序质检部生产部26工作环境管理1、 车间、仓库、物流对产品生产储运的要求；2、 没有对工作环境进行日常的检查维护5210一般风险1. 每年至少安排对车间环境检测一次，以验证工作区域是否符合安全生产要求；2. 建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查；相关文件：1、 基础设施控制程序2、 公司环境分析控制程序3、设备年检计划生产科供销科汇总人： 复核人： 批准人： 日期：其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。二培训的及要求培训目的安全生产目标责任书为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：一、目标值：1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。2、现金安全保管，不发生盗窃事故。3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。4、安全培训合格率为100%。二、本单位安全工作上必须做到以下内容： 1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。 2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。 3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。 4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。 5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。 6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。 7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。 8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。 10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。 三、 安全奖惩： 1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。 2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落