国有工程局有限公司科技研发项目管理办法.docx

工程局有限公司科技研发项目管理办法

第一章 总 则

第一条 为加快企业技术进步、加强企业科技研发工作，提高企业科技实力和核心竞争力，加强技术的超前研究和开发，加快科技成果向生产力的转化，促进生产经营的持续稳定发展，提高科技投入的运用效益，适应现代企业制度的管理，特制定本办法。
第二条 公司科学技术委员会是公司科技研发工作的决策机构，其办公室设在公司技术中心，具体负责科技研发管理的日常工作；各子公司的科技研发机构负责各自公司的科技研发管理工作。
第三条 公司已批准立项的科技研发项目，由技术中心下达科技研发计划。项目安排面向整个公司，同时鼓励竞争，提倡协作。对于生产经营急需的项目和有良好市场前景的研发项目，在挖掘企业潜力的前提下，可以有条件地引进社会力量。公司鼓励各子公司自主开发科技项目。
第四条 公司科技研发项目的实施实行合同管理和课题组长负责制。

第二章 科技项目管理程序
第五条 公司科技项目管理程序
（一） 申报立项。
（二） 召开立项前专题答辩会。
（三） 立项审查。
（四） 下达科技研发计划。
（五） 主持单位与公司科学技术委员会签订项目合同。
（六） 合同的执行。
（七） 阶段性课题成果评审。
（八） 项目完成，主持单位呈报成果资料。科委办组织对成果资料进行初步审查并提出要求。
（九） 主持单位完成合同全部内容，准备参加评审。
（十） 公司科学技术委员会组织专家召开成果评审会。
（十一） 课题结题，主持单位完成合同规定的技术成果归档工作。
（十二） 科技成果、专利的登记与奖励。
第六条 中国股份公司及省部级以上的科技项目的管理遵照其相应的规定办理。

第三章 项目的申报、汇报及审定

第七条 科技研发项目采用各子公司申报与公司决策相结合的方式。申报立项的课题，必须具有技术的先进性、实用性，符合企业的发展方向，并与市场需求相结合。技术人员个人也可以提出课题申请。
第八条 研发项目计划的编制依据和立项原则
（一） 研发项目计划的编制依据：
1．符合“公司年度研究开发计划”、股份公司和公司的“十二五科技发展规划”；
2．研发项目应属“国家重点支持的高新技术领域”；
3．研发项目应符合“国家中长期科学和技术发展规划纲要（2011-2020）”、“当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2010 年度）”；
4．研发项目应满足“《企业研究开发费用税前扣除管理办法（试行）》
（国税发〔2008〕116号）”的要求。
（二） 研发项目的立项原则：
1．国家有关部委和股份公司的主要技术政策和科技发展规划、年度计划，公司中长期发展规划中的技术研发重点；
2．有良好市场前景，对企业可产生效益的新技术、新工艺、新装备、新材料、新产品和管理软件的推广应用；
3．生产经营中迫切需要解决的关键技术难题；
4．首次从公司外引进的新技术、新装备等的消化吸收、引进推广；
5．为拓展市场先期进行的预研发项目。
第九条 每年12月1日至15日，各单位（含各职能部门）向公司技术中心申报年度研发项目立项申请，所申报的项目需经本单位总工程师审核签字，加盖公章后备案，同时把电子版报至公司技术中心。课题的申报必须填写工程局有限公司科技项目立项申报表（附件 1），拟投入科技经费超过10万元以上的重大项目，还应提供重大项目立项可行性报告。可行性报告应详细说明以下内容：
（一） 该项技术国内外的现状及发展趋势。
（二） 立项的必要性和紧迫性。
（三） 项目主要研究内容和关键技术。
（四） 拟采取的研究方法。
（五） 拟完成的主要成果及达到的技术指标。
（六） 技术、经济及社会效益预测。
（七） 经费的分项估算。
第十条 为了做好科技项目的事先策划，申报立项课题的项目负责人应就项目立项的有关情况进行专题汇报、答辩。专题汇报应包含以下主要内容：
（一） 项目的概况。
（二） 项目前期调研情况，包括项目查新情况、可行性研究及市场调研等。
（三） 项目研究的重点、难点和关键技术。
（四） 项目研究的主要内容和预期目标。 （五）项目研究拟采用的主要研究方法。
（六） 研究计划，包括分阶段工作内容安排及责任人。
（七） 科技成果的转化。
第十一条 公司科委办负责组织专家召开专题汇报、答辩会，根据汇报会答辩情况，提出是否立项、立项的主要研究内容和经费情况等建议。
第十二条 公司科委办根据汇报会答辩情况，对符合条件的课题，由公司技术中心组织有关部门和专家专项审定，必要时可聘请社会上的著名学者参与决策。形成初审意见，报公司科学技术委员会审批。
第十三条 经公司科学技术委员会审批立项后，由公司技术中心行文下达公司科技研发项目计划。
对于已通过其它渠道获得经费的项目，公司一般不再重复安排科研经费，但可列入公司科技研发项目计划进行管理。
第十四条 计划的调整
（一） 公司根据研发项目开展情况、企业发展需要，结合生产经营实际，每年8月份，视情况调整年度研发项目计划。
（二） 各单位、各部门每年8月15日至30日，向技术中心提报研发项目调整计划申请。新增或更改的研发项目申报格式见（附件 1），更改或调减的研发项目要说明原因。
（三） 调整计划的编制程序同上。

第四章 合同的签订与实施

第十五条 科技研发项目一经批准并以计划形式下达后，项目主持单位应立即组织实施，并在两个月内与公司签订科技研发合同。特殊情况不得迟于四个月，逾期视为自动放弃，此后不再重复立项。
第十六条 科研项目课题组长必须由能保证 50％以上全时率的技术骨干担任。课题组长一般不得更换，确因工作需要必须更换时，必须经各单位总工程师同意，并报公司科委办核准。
第十七条 合同书一律以公司科学技术委员会为甲方，主持单位为乙方。招标项目以中标者为乙方。一个项目一般只设一个乙方，有协作单位的由乙方在签订合同前安排落实横向协作。
第十八条 合同书内容（附件2）
合同书应着重说明课题的技术水平、关键技术、详细的实施方案、主要研究人员及分工、研究进度安排、预期的目标、经费的构成及用途，以及要完成的科技成果资料、科技成果的转化等内容。内容要具有确定性和可操作性，以便对合同的履行进行跟踪检查和验收。
合同中应明确甲乙双方的责任，尤其是违约责任。
第十九条 合同的草本由乙方按批准内容和规定格式起草，公司科委办接到文稿后，要按照合同文本的要求进行核对。特别要对其关键技术的内容、课题组长的人选、经费的用途、要完成的成果资料、科技成果的转化等实质性内容进行认真审核，提出主导意见，与乙方协商达成一致。
合同经公司总工程师审定，双方签字盖章后生效。
合同正本一式六份，甲方四份，乙方二份。
第二十条 合同的实施
合同生效后，即成为对甲乙双方均有约束力的正式文件。合同执行期间公司科委办有权对课题的实施进行定期检查或督促。乙方应定期向公司科委办报告项目进展情况，应在季度未25日前上报：科技项目进度季报表（附件3）、科研仪器设备季报表（附件４）等。
第二十一条 公司技术中心对各项目上报的进展情况进行归集分析，提出进展情况总结报告，并有针对性的进行协调和指导。每半年对研发项目实施情况进行一次监督检查，对重点研发项目做好指导工作。检查形式为现场检查或电话询问。
第二十二条 研发题目的变更
研发项目在开展过程中，因研发子课题的扩充或减少、研究重心的转移等原因，造成原立项研发题目的与实际不符时，可以申请研发题目的变更。
第二十三条 结题时间变更
由于不可抗力因素或研发项目题目变更而引起结题时间的提前或者推迟，可以申请结题时间的变更。
第二十四条 研发项目组长和研发成员的变更
项目组长或研发成员确需变更，项目承担单位（部门）要及时报告技术中心，重新提交主要研究人员表（附表 2），并需主管领导签字、加盖研发单位公章。
第二十五条 研发单位的变更
由于参建单位的变更或其他不可抗力因素，引起研发单位发生变更时，可以申请变更。
第二十六条 投入经费的变更。
投入经费原则上不予变更。
第二十七条 科研仪器、设备的管理
各主持单位应按照公司固定资产管理办法进行管理，建立健全科研仪
器、设备管理台帐。新购科研仪器和设备应按规定进行申请、购置、验收、组固、保管和使用。
合同执行过程中所购买的主要固定资产，所有权属成果主持单位。主持单位为公司工程指挥部（经理部）的，在机构撤销前应将所购买的主要固定资产移交给公司科委办。
第二十八条 科研资料的收集和管理
数据的采集和资料（含照片、影像资料）的收集、分析、整理要贯穿课题研究的全过程。课题外业工作完成后，应及时完成合同内全部成果资料的文整工作，并在规定时间内报公司科委办，申请成果评审。
第二十九条 科研经费的管理
科研经费的使用应严格按照管理办法和科研合同条款执行。科研经费将按照年度科研计划、科研进度和合同执行情况划拨，主持单位应提前向公司科委办上报科研经费拨付申请。
主持单位自筹资金应按照合同规定及时到位，若不能及时到位，公司将推迟拨款。
科研经费核销每半年进行一次，主持单位应认真及时填报科研经费核销单（附件５）及相关凭证复印件。
第三十条 主持单位负责签订的委外科研合同，必须报公司科委办核备。合同金额达10万元及以上者，必须报公司科委办审核同意后，方可办理对外签订手续。
第三十一条 委外科研合同付款，须严格按照委外科研合同条款进行，并应在付款前对合同执行情况办理验收手续，验收单（见附件６）应由经办人、课题组长和项目负责人签字，验收单将作为科研经费核销的凭证。
第三十二条 科技研发项目的经费实行包干使用。在主持单位总工程师的领导下，由课题组长在合同范围内按所列经费计划使用。科技经费必须专款专用、不得挪作他用。科研经费按合同并根据进度情况拨付，对于项目主持单位为公司工程指挥部（经理部）的，在收到科研经费后，其中
15%由其掌握使用，85%应拨给具体实施的子公司。
第三十三条 因不可抗拒的原因，致使原合同无法履行，乙方应及时书面报告甲方，经甲乙双方协商可以变更或解除合同。

第五章 成果评审

第三十四条 公司开展或组织的研发项目验收、评审（或鉴定）每年进行一次到两次，上报截止时间为每年元月底。
第三十五条 主持单位在完成科技合同规定的全部内容后，成果资料由总工程师组织相关专业技术人员审核并签署意见，上报公司科委办，申请成果评审。各单位自主开发的科技项目，技术上居于公司领先水平的，也可直接申请成果评审。
第三十六条 申报成果评审的资料，应包括研究总报告、图纸、工艺、
计算依据、检测数据、应用效果、使用单位证明及科技查新报告。在不影响评审结论的前提下，允许被评审单位不公开核心机密。提交资料包括纸质版和电子版。
申报评审时，应同时报送主要研究人员名单（一式二份），名单按贡献大小排序，并具体填写每个人员的技术工作内容，经课题组长签认并加盖主持单位公章，作为成果管理的依据。
第三十七条 科技成果的评审，由公司科委办负责组织。
第三十八条 成果的评审是对科技成果的水平、应用范围、实用性及经济效益等做出评价，并提出存在的问题和建议。
成果评审，一般由7～13人组成的评审委员会主持，其中相关领域的专家（高级职称以上）人数不得少于3／4人。成果评审一般采用会议形式，由研究人员充分表述科研成果，并进行深入的答辩。评审委员会还需审核资料的完整性和严密性，必要时可到现场验证。
对参加评审工作的专家，可酌情发给技术评审费，评审费由成果主持单位支付。
第三十九条 通过评审的科技成果发给评审证书（附件７）。主持单位领取评审证书前，需根据评审意见修改成果资料并报公司科委办存档。
第四十条 验收、评审（或鉴定）分为公司和公司以上（包括股份公司、铁道部或市、项目所属地方科技委等）两种。
经公司验收评审的研发项目，作为公司科技进步奖评定的依据；经股份公司、铁道部、市或项目所属地方科技委验收评审的研发项目，根据其鉴定结论，作为参加省部级及以上奖励的申报依据。
第四十一条 公司的验收评审
（一）提交的验收、评审/鉴定资料：
1. 技术研发项目申报书面材料与电子版。
2. 研究报告和其他辅助材料。
（二）验收、评审（或鉴定）的程序
1．技术中心对上报的研发项目资料进行型式审查。通过型式审查的研发项目上报公司评审；未通过型式审查的研发项目，退回整改，重新上报。
2．技术中心聘请专家对参加评审的项目资料进行阅评，提出阅评意见。
3．公司总工程师组织有关部门和专家召开研发项目验收评审专题会议。
4．研发项目验收评审的主要内容及评审结论意见包括以下内容：
⑴ 技术文件是否齐全、完整、规范；
⑵ 成果的创新性、先进性和成熟程度；
⑶ 投产、推广应用前景及价值；
⑷ 存在的问题、改进的意见和建议。
5．通过验收评审的研发项目即成为公司科技成果，并获得知识产权的保护。公司以文件形式公布评审意见。
第四十二条 公司以上的验收、评审（或鉴定）
（一）提交的验收、评审（或鉴定）资料：
1. 研发项目评审（或鉴定）申请书
评审（或鉴定）申请书从相关单位的网站下载，也可向公司技术中心索要。
2. 科技查新报告
科技查新分为国内检索和国内外检索两种，依据研发成果的预期鉴定
等级确定。查新申请从相关单位的网站下载，也可向公司技术中心索要。
3. 研究报告
研究报告应包括以下内容：（1）背景：工程概况，国内外现状，课题的提出，拟解决的主要问题；
（2） 工作情况：研究过程及方法，主要研究成果；
（3） 技术创新点；
（4） 经济社会效益分析；
（5） 目前存在的问题和下一步改进思路。
4. 检测、试验、监测研究分析报告 不涉及此项的，可以不附此项报告。
5. 经济、社会、环境等效益证明； 经济效益证明需有财务专用章。
6. 建设、监理、施工单位意见；
7. 研究项目知识产权（包括技术标准）的获得、保护和管理情况；
8. 关键技术录像资料（一般不超过10分钟）；
9. 多媒体（ppt）汇报材料；
10. 评审（或鉴定）意见草稿；
11. 评审（或鉴定）单位要求的其他资料。
以上所有文件资料均需提供书面材料（原件）与电子版。
（二）验收、评审（或鉴定）的程序
按照股份公司、铁道部、市或地方科技委验收、评审（鉴定）的相应办法办理。

第六章 科技成果管理

第四十三条 科技成果的管理主要包括：科技成果的验收、评审、鉴定、登记、奖励及技术成果推广和转让。
第四十四条 合同项目取得的成果，各单位应积极推广应用。对不利于直接推广应用的成果，由主持单位负责对成果实施分解，使其成为若干个可独立使用的子成果，在全公司推广应用。成果转让权属公司。对不宜公开的资料，各使用单位均负有保密责任。
第四十五条 在技术引进中购置的知识产权或无形资产，所有权归买方，买方为公司工程指挥部（经理部）的，在机构撤消前应将其移交给指定单位。购置单位负有保值、增值的责任，应视同有形资产进行管理，在财务上履行必要的登记或办理相应的法律手续。
第四十六条 转让科技成果前应对该成果进行资产评估，转让中应注意保护企业的利益不受损害。

第七章 奖 罚

第四十七条 各单位科技研发的成果和推广应用的效果，作为考核企业技术进步、评选优秀科技管理单位和优秀科技集体的重要指标之一。考核的主要内容是：制度执行情况、合同履约情况、获得各级科技进步奖的数量、科技成果推广应用取得的经济效益和社会效益等。
科技研发作为科技创新的一种形式，体现了企业发展的健康程度和经营质量，更是企业的业绩考核指标之一。公司每年下发各单位科技研发计划，获得一项国家级、省部级或企业级科技进步奖的成果，在当年度业绩考核时，按以下标准加分，同一个成果按就高原则加分。

国家级
省部级
企业级
一等奖及以上
2分
1分
0.5分
二等奖
0.5分
0.3分
三等奖
0.3分
0.2分
第四十八条 实行科技项目承包奖。认真履行合同、项目完成出色，通过评审后，经公司科委办核实，主持单位可将科研经费余额的 50％用于奖励课题主要完成人员，但奖金总额不得超过5万元 。剩余部分可用于补充科技研发资金。
第四十九条 在科技研发中做出突出贡献的单位、个人及相关管理人员，公司将给予表彰奖励，并作为业绩考核和职务、职称晋升的重要依据之一。
获得各级科技进步奖的奖励金额如下：（单位：万元）

国家级
省部级
企业级
一等奖及以上
60
20
8
二等奖
40
12
5
三等奖
20
8
2
（一） 省部级科技进步奖含行业协会设置的社会力量奖和股份公司
科技进步奖；企业级科技进步奖指工程局有限公司设置的科技进步奖。
（二） 同一项目按就高原则奖励。涉及多单位合作研发的项目，按合同经费比例分配奖励金额。
（三） 以上奖励费用在公司科技专项经费中列支，由公司技术中心下发奖励通知，并具体办理相关手续。
第五十条 科技合同签约的任何一方中途中止，或不履行合同，或造成不能按期完成，由违约方承担全部经济责任。
第五十一条 成果主持单位除不可抗拒因素，未能履行合同规定的工作内容，除按合同内的条款进行处罚外，还应给予下述处罚：
（一） 课题组长领导不力，致使合同项目落空，一年内不得调任，不得晋升职称；取消今后担任科技项目课题组长资格，并不得入选公司学科带头人。
（二） 一年中科技合同违约超过两个项目的单位，当年取消参与评选公司先进科技单位的资格；连续三年出现合同违约的情况，主管领导应引咎辞职并处以一定的经济罚款。

第八章 附 则

第五十二条 公司所属职能部门不宜进行经费承包的科技项目，其经费使用可在年度计划限额内执行报销制。
第五十三条 本办法自发布之日起实行，解释权属公司科学技术委员会。管理办法中未尽事项，按照国家有关规定执行。
附件：1．工程局有限公司科技项目立项申报表
2．工程局有限公司科技项目合同书
3．工程局有限公司科技项目进度季报表
4．工程局有限公司科研仪器设备季报表
5．工程局有限公司科研经费核销单
6．工程局有限公司委外科研合同执行情况验收单
7．工程局有限公司科学技术成果评审证书

附件1：
工程局有限公司科技项目立项申报表
项目名称

经费概算

自筹资金

承担单位

项目负责人

一、立项的必要性
二、主要研究内容及关键技术：
三、进度安排及预期目标：
四、主要研究人员及分工：
申报单位意见：
单位(章) 年 月 日

注：1. 10万元以上项目需附：重大项目立项可行性报告
2．申报表填写一式二份

附件2：
合同
编号

工程局有限公司科技研发项目

合 同 书

项目名称：

主持单位：项目负责人：
起止年限：

工程局有限公司科学技术委员会制
年 月

一、项目概况（简要说明）：
二、主要研究内容及关键技术：
三、预期达到的目标、成果和技术经济指标：
四、采用的研究方法及技术措施：
五、 进度安排
序号
时间
完成内容
备注

六、 主要研究人员名单及分工
序号
姓名
职称
负责任务
占时率

七、 成果内容及归档要求
序号
成果名称
完成时间
负责人

八、科技成果的转化：

九、 科研经费及用款计划
本项目科研经费为 万元，其中：公司 万元，自筹资金 万元。经费组成和用款计划如下表。
1．经费组成表 单位：万元
序号
项目名称
公司
自筹资金
备注

2．用款计划表 单位：万元
序号
拨款时间
拨款金额
划拨单位
备注

十、 双方权利和义务
该合同签约的任何一方中途中止或不履行合同，由违约方承担全部经济责任。由于甲方计划变更、乙方在采取积极措施后，仍造成损失者，甲方应延长履行期限和承担有关费用。由于乙方自身施工不当而造成的停工、返工、未能按期完成，由此而增加的费用由乙方自负。
乙方没有按合同规定期限完成课题（除工程完成后必须有一定的观察和验证时间的课题外），无故未能及时通过评审取得成果，给予核减科技经费的处罚：
1．逾期六个月到一年，扣减50％，逾期一年以上扣减100％。
2．未达到成果评审标准，扣除20～50％的经费。
3．不履行合同者返回全部拨款。
十一、 本合同一式六份，甲方四份，乙方二份，自双方签字之日起生效。

十二、 双方签章
甲方： 乙方：工程局有限公司
科学技术委员会
（公章 ） （ 公章）
负责人： 项目负责人：
年 月 日 年 月 日
附件3：工程局有限公司科技项目进度季报表
填报单位：(章) 日期：总工程师： 财务负责人： 课题组长：
科研项目名称

项目执行单位

计划编号

合同编号

合同经费概算
公司拨

当年计划经费
公司拨

自筹

自筹

科研项目完成情
况
合同要求：

实际完成情况：

存在问题：

科研经费使用情
况
费用项目
当月
年
累
费用项目
当月
年累
技术调研费

规程、标准编写费

技术咨询费

委外科研试验费

技术引进费

科研成果文整费

新产品设计试验费

科研成果评审费

仪器、设备购置费

其他费用

合计(当月/年累)：

项目累计：