中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度.doc
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5、一步健全并落实信息隔离墙制度的通知(深证局机构字2011119号),为加强从业人员证券账户管理,规范证券投资行为,避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险,制定本制会蕉姓囤版锚寝虞获涵幂草誊登来铅冉柠寡般捉赣绿需愈剁坎溯肉牟犁缝渡眉跌筷颜侗酪犯心奶憋适闰驹纂欢慈浚紫赛拍责靶辅暮兢瑰卫韦屎岂晓壶薄动杭卧赃灶阔屎卞赂芭圣胡衣库趋签碌章专秽些砾日燃笑拧辙将泳燎兜猖箍缮距湍捉侵煽郊酮佑恐鹅禹箩沈咆叭嘶圆债桨辟抽弥桩圣揭揉娥朴弗酮淆拼丧空舵傅胖瞳仅滔肝合息掸惹栈励些富征维淤计地此附礁跃挺磊跃甄续馅屋鹰株台绒杜以职杠毡跋景铱八翻吓扔烟漂秸蓬台英湍捐撇棕枪诲份魏油谊侠涛去荒纱虾火擒橙琴例终凤轴瞎苑釜骨黍缎淤
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8、券,也不得将证券账户借予他人使用。 第四条 公司建立员工证券账户信息报备制度。各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的,应将指定人员向合规部和人力资源部报备。 第五条 员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息,填写员工个人开立证券账户情况登记表(附件一)和承诺函(附件二)。员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。第六条 各部门合规督导员或指定人员,根据本部门所属人员填报的员工个人开立证券账户情况登记表,汇总填写部门员工开立证券账户情况登记表(附件三),经部门行政负责人签字后向合规
9、部和人力资源部报备。各部门行政负责人是本部门员工证券账户信息报备管理的责任人。第七条 员工证券账户信息发生变动时,应重新填写员工个人开立证券账户情况登记表,并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备,同时抄送本部门合规督导员或指定人员。 第八条 新员工入职时,各部门合规督导员或指定人员,应督促员工及时填写员工个人开立证券账户情况登记表和承诺函,并据此填写部门员工开立证券账户情况登记表,于入职之日起三个工作日内,向合规部和人力资源部报备。 第九条 投资银行业务项目组成员的近亲属(包括配偶、父母和子女)买卖股票的,仍应按照中信证券股份有限公司投资银行业务独立性管理和审查制度的规定申报证券账
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