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融资融券交易管理系统柜员权限管理办法

第一条 为确保客户信用交易结算资金及其相关资产的安全，防范风险，保障公司的正常经营、管理秩序，加强公司融资融券交易管理系统操作柜员的权限管理，根据《证券股份有限公司融资融券管理办法》、《证券股份有限公司融资融券业务管理操作规程》、《证券股份有限公司经纪业务服务平台柜员权限管理办法》以及公司后台业务标准化的相关制度和流程，特制定本办法。
本规定适用于所有融资融券交易管理系统的管理和操作人员。
第二条 融资融券交易管理系统柜员权限管理的基本原则
（一）遵循集中管理、权责分明的原则；
（二）遵循安全优先、方便业务与管理的原则；
（三）遵循自我约束、强化个人责任的原则；
（四）遵循职责分离、相互制约的原则；
（五）遵循自控、他控、监控相结合的原则。
第三条 融资融券交易管理系统授权体系
（一）融资融券交易管理系统授权体系遵循自上而下的书面授权规则。
（二）由公司领导授权权限管理部门负责人，权限管理部门负责人授权权限管理负责人，由权限管理负责人组织实施授权管理工作。
（三）权限实行模板化管理，模板为授权最小化管理单位。
（四）权限管理部门根据公司业务开展需要设计后台营运类员工模板，并报风险管理部核准后启用。
（五）零售业务部与权限管理部门共同确定营销类员工模板，并报风险管理部核准后启用。
（六）融资融券部与权限管理部门共同确定信用交易管理类员工模板，并报风险管理部核准后启用。
（七） 融资融券交易管理系统操作人员的柜员及权限申请由所在部门或分支机构提出，必要时经总部相关部门对人员资格核准。营销类员工权限由零售业务部负责权限审批，由权限管理部门负责权限设置。营运类员工权限由权限管理部门负责权限审批和设置。信用交易管理类员工由融资融券部负责权限审批，由权限管理部门负责权限设置。权限管理部门将权限设置情况报风险管理部备案，风险管理部对备案内容及时核查，发现问题立即反馈调整，权限管理工作随时接受稽核审计部的专项审计。
（八）柜员角色分类
融资融券交易管理系统操作人员的柜员角色分为下述四种类别：
1、超级系统管理员（柜员代码:9999）：拥有系统中任何柜员操作的所有权限，但仅用于对系统最高权限设置管理员（9996）和系统最高权限复核员（9997）的管理，正常情况下处封存状态；
2、系统最高权限设置管理员（9996）和系统最高权限复核员（9997）：9996管理员拥有任何柜员全部权限的设置权限，9997复核员拥有任何柜员全部权限的复核权限，这两个柜员不具有任何业务的操作权限，仅对权限管理部门权限设置员、权限复核员分配柜员及权限；
3、权限管理部门权限设置员、权限复核员：对所有柜员权限进行日常管理操作的执行者。仅有对柜员权限设置及复核的权限，不具有任何业务的操作权限，权限设置员的设置结果须经复核员复核后有效；
4、其他业务操作员：除上述三类柜员，所有从事业务操作与管理的其他柜员都不具有权限设置及权限复核的权限，在系统中由权限管理部门权限设置员及权限复核员对其权限管理。具体包括：融资融券部（资格管理、合同管理、授信额度管理、专户管理、风险控制、交易监控、平仓管理、担保券和融券权益管理、通知管理等）、信息技术部（系统参数）、权限管理部门（权限管理、系统参数、专用账户设置）、营运中心（清算、高风险业务操作）、计划财务部（计划财务报表）以及零售业务部、分支机构（客户管理、个别利息归本、证券划转、交割单等）等。
第四条 融资融券交易管理系统权限管理实施细则
（一）超级系统管理员（柜员代码:9999）的管理
融资融券交易管理系统自动生成唯一的拥有系统所有权限授权的超级系统管理员（9999），经公司领导授权，由权限管理部门负责人密封后报送风险管理部，在特殊情况下启用。
（二）系统最高权限设置管理员（9996）和系统最高权限复核员（9997）的管理
1、由超级系统管理员（9999）分别建立并授权系统最高权限设置管理员（9996）和系统最高权限复核员（9997）。
2、9996管理员与9997复核员仅负责对融资融券交易管理系统的权限管理部门权限设置员、权限复核员分配柜员及权限；这两个柜员都不可具有业务的操作权限。
3、9996管理员设置的权限，只有在9997复核员复核后，所分配的柜员操作权限才能生效。9997复核员对9996管理员所分配的柜员操作权限具有否定权。
（三）融资融券交易管理系统总部级柜员权限的管理
1、权限管理部门权限设置岗、权限复核岗权限报批后由9996设置分配并由9997复核确认。
2、权限设置员具有柜员权限的设置权限，不具有柜员权限的复核权限；权限复核员具有柜员权限的审核权限，不具有柜员权限的设置权限。
3、总部各部门使用融资融券交易管理系统的操作柜员权限由权限设置员按岗位模板进行赋权，并由权限复核员复核。
4、权限管理部门权限设置员设置的权限，只有在权限设置复核员复核后，所分配的柜员操作权限才能生效。权限设置复核员对权限设置管理员所分配的柜员操作权限具有否定权。
（四）融资融券交易管理系统分支机构柜员权限的管理
1、分支机构柜员权限由总部集中统一管理，分支机构不具有二次赋权权限。
2、分支机构柜员操作权限由权限管理部门权限设置员按岗位模板进行设置，并由权限管理部门权限复核员复核。
3、分支机构柜员的权限申请、变更、注销等管理事项见本办法第六条。
第五条 柜员权限的管理监督机构
（一）总部各部门、各分支机构的权限由权限管理部门统一设置。
（二）权限管理部门日常权限设置工作由风险管理部负责监督。
（三）权限管理部门日常权限设置工作接受稽核审计部稽核审查。
第六条 柜员权限的申请、变更、注销
（一）权限管理部门权限设置岗、权限复核岗的权限申请、变更、注销等事项须报权限管理部门负责人审批，并报风险管理部备案，由系统最高权限设置员（9996）设置，系统最高权限复核员（9997）复核。
（二）总部各部门操作柜员的权限申请、变更、注销等事项须由所在部门提出申请，并以OA方式报公司审批，审批通过后由权限管理部门设置，每周报风险管理部备案。
（三）分支机构柜员的权限申请、变更、注销等事项须由所在分支机构提出申请，分支机构营运负责人审签，抄送分支机构负责人。由权限管理部门设置后，按周报风险管理部备案。
（四）分支机构营运岗位变动，分支机构营运经理应及时向权限管理部门提出柜员权限的变更、注销。
（五）分支机构营销岗位柜员权限的申请、变更、注销按《经纪业务服务平台营销类员工权限暂行管理办法》及《经纪业务服务平台营销类员工柜员权限管理实施细则》办理。
（六）人力资源部应及时向权限管理部门、风险管理部通报公司总部及分支机构人员变动情况，权限管理部门根据人力资源部的人员变动记录，进行柜员权限的变更、注销。
第七条 权限分配模板化管理
（一）模板是为权限管理标准化而设计的权限子集，任一操作柜员的权限由一个模板构成，权限的分配以模板为最小单位。单一柜员权限设置不被受理。
（二）根据后台标准化中针对分支机构各岗位工作职责相关条款设计岗位权限模板。如有特殊业务需要超过默认模板的权限要求，须提出申请增加模板，经风险管理部核准后方可使用。
（三）标准化模板的新增、变更及注销由权限管理部门提出，经风险管理部核准后，权限管理部门负责实施。
（四）总部操作柜员按标准化权限模板设置，总部各部门操作柜员的权限申请、变更时应说明所涉及的权限模板。总部操作柜员权限模板经风险管理部核准后使用。
第八条 柜员代码管理
（一）原则要求所有柜员具有唯一的柜员代码，不得有公用柜员代码存在，不得使用他人柜员代码或允许他人使用本人的柜员代码登录系统操作；暂时离开或工作结束后必须执行密码锁定或退出系统，柜员要对通过本人柜员代码进行的所有操作负责。
（二）如操作员确因业务需要而另设柜员代码的，须报权限管理部门、风险管理部批准后设置。
（三）非授权人员严禁使用“应用系统柜员代码”，对“应用系统柜员代码”给予最低适用权限，信息技术部运行中心、分支机构技术负责人分别对总部、分支机构使用“应用系统柜员代码”负有管理责任。
（四）所有操作柜员所使用的柜员代码必须进行“错误登录次数”限制。
第九条 柜员密码管理
（一）操作柜员初始密码在操作员本人认领确认时，即由本人进行密码更改。
（二）所有操作柜员密码必须由6至8位无特殊含义的数字与字母混合组成并定期更换，同一密码的使用期限不得超过180个工作日。
（三）操作员柜员密码遗失需要更改的，由本人填写《权限申请(变更)表》，需经总部部门负责人或分支机构营运负责人审签确认，报权限管理部门审批后设置。
第十条 监督检查
（一）所有操作柜员都必须经常检查、核对本人的操作日志，以防止本人的操作柜员号被他人所用，强化个人责任管理。
（二）所有操作柜员都有根据公司权限管理规定相互监督、提示的权利和义务，如发现他人有与个人权限不匹配的异常操作或违规行为，要及时报告或制止纠正。
（三）权限管理部门的权限管理人员、总部各部门负责人及各分支机构的负责人、营运总监，应根据风险管理的实际需要，针对每个柜员的操作权限进行业务活动评估和风险评估，必要时进行调整。
（四）权限管理部门的柜员权限管理工作必须严格自我约束，强化个人责任。严格遵循公司的各项相关业务制度和流程进行权限管理的处置和操作，履行柜员权限的集中统一管理职能。
（五）风险管理部对柜员权限管理工作给予检查和监督，定期或不定期的抽查柜员权限，若发现有违反公司权限管理规定的，风险管理部应责令其改正，必要时强制修正。
（六）稽核审计部可随时对权限管理部门、总部各相关部门和各分支机构的权限管理工作给予例行或专项稽核审计，掌握公司权限管理内控现状，提出相关整改意见。
第十一条 权限档案管理
总部权限管理部门及各分支机构须妥善保管权限申请、变更、注销等事项所形成的原始文档。所有与权限管理工作有关的报告、表格、记录薄、电磁记录等均属公司档案，须按照公司档案管理规定妥善保存，由稽核审计部负责监督检查。
第十二条 罚则
对违反本规定进行操作、管理的人员，按公司相关规定和《证券股份有限公司员工违规违纪行为及处理办法（试行）》进行相应处罚。
第十三条 本办法由总裁办公会议负责解释。
第十四条 本办法自公布之日起生效。

附件一：《融资融券交易管理系统权限授权表》
权限授权方
部门

职务

姓名

授权说明：
授予对(9996□9997□)的使用权。被授权柜员务必认真阅读“融资融券交易管理系统柜员权限管理办法”，严格执行授权范围内的权限操作，严格履行权限审批、操作、复核程序，确保权限使用的规范安全。

起始期限
年月日
截至期限
年月日
签名/盖章
日期：年月日
权限使用方
部门

职务

姓名

接授说明：
本人已经详细阅读了《融资融券交易管理系统柜员权限管理办法》，明确其提示的风险，确认审核柜员、管理柜员的使用方法和应用范围。

签名/盖章
日期：年月日

附件二：《权限申请(变更)表》
1、分支机构适用
申请人

申请机构及代码

申请人岗位

申请人柜员号

电话

传真

新增柜员必须填写申请人身份证号码：

申请权限
□新增柜员 □注销柜员 □冻结柜员 □解冻柜员 □信息修改
□增加权限 □减少权限 □密码重置 □ 锁定解锁 □其 它
申请内容及理由

申请人签字： 日期：
分支机构营运经理审核意见：

签字： 日期：
权限审批岗意见：

签字： 日期：
权限设置岗意见及执行结果：

签字： 日期：
权限复核岗意见及执行结果：

签字： 日期：
注：新增柜员操作请在申请内容中注明申请人身份证号码。
2、信用交易管理类适用
申请人

申请机构及代码

申请人岗位

申请人柜员号

电话

传真

新增柜员必须填写申请人身份证号码：

申请权限
□新增柜员 □注销柜员 □冻结柜员 □解冻柜员 □信息修改
□增加权限 □减少权限 □密码重置 □ 锁定解锁 □其 它
申请内容及理由

申请人签字： 日期：
融资融券部审核意见：

签字： 日期：
权限审批岗意见：

签字： 日期：
权限设置岗意见及执行结果：

签字： 日期：
权限复核岗意见及执行结果：

签字： 日期：
注：新增柜员操作请在申请内容中注明申请人身份证号码。
3、营销类适用
申请人

申请机构及代码

申请人岗位

申请人柜员号

电话

传真

新增柜员必须填写申请人身份证号码：

申请权限
□新增柜员 □注销柜员 □冻结柜员 □解冻柜员 □信息修改
□增加权限 □减少权限 □密码重置 □ 锁定解锁 □其 它
申请内容及理由

申请人签字： 日期：
零售业务部审核意见：

签字： 日期：
权限审批岗意见：

签字： 日期：
权限设置岗意见及执行结果：

签字： 日期：
权限复核岗意见及执行结果：

签字： 日期：
注：新增柜员操作请在申请内容中注明申请人身份证号码。
4．证券股份有限公司总部其他部门柜员权限申请（变更）表
申请人

申请机构及代码

申请人岗位

申请人柜员号

电话

传真

新增柜员必须填写申请人身份证号码：

申请类别
□新增柜员 □注销柜员 □冻结柜员 □解冻柜员 □信息修改
□增加权限 □减少权限 □密码重置 □ 锁定解锁 □其 它
申请内容及理由

申请人签字： 日期：
部门负责人审核意见：

签字： 日期：
权限审批岗意见：

签字： 日期：
权限设置岗意见及执行结果：

签字： 日期：
权限复核岗意见及执行结果：

签字： 日期：

附件三：《权限模板》
申请人

申请部门

电话

传真

申请权限模板名称

申请权限模板内容

申请人签字： 日期：
□权限管理部门审核意见：签字： 日期：
□融资融券部审核意见： 签字： 日期：
□零售业务部审核意见： 签字： 日期：
风险管理部意见：

签字： 日期：
权限审批岗意见：

签字： 日期：
权限设置岗意见及执行结果：

签字： 日期：
权限复核岗意见及执行结果：

签字： 日期：