监理工作程序管理作业指导书.doc

XXXX监理公司

作业指导书

监理工作程序管理作业指导书

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目 录

1． 监理工作程序…………………………………………1
1．1 监理工作总程序…………………………………………1
1．2 监理业务程序……………………………………………2
1．3 设计招标阶段监理程序…………………………………3
1．4 设计阶段监理程序………………………………………4
1．5 施工招标阶段监理程序…………………………………5
1．6 施工阶段监理程序………………………………………5
1．7 保修阶段监理程序………………………………………6

2． 设计阶段监理工作流程………………………………7
2．1 设计阶段质量控制监理工作流程…………………………7
2．2 设计阶段投资控制监理工作流程………………………8
2．3 设计阶段进度控制监理工作流程…………………………9
2．4 设计阶段进度计划编制审核监理工作流程………………10
2．5 设计变更审批监理工作流程……………………………11
2．6 技术洽商审批监理工作流程……………………………11

3． 施工阶段监理工作流程……………………………12
3．1 施工阶段全面监理内容图解……………………………12
3．2 施工阶段工序质量控制监理工作流程……………………12
3．3 施工阶段进度控制监理工作流程………………………13
3．4 施工阶段投资控制监理工作流程………………………13
3．5 图纸会审监理工作流程………………………………14
3．5．1 监理内部会审监理工作流程……………………………14
3．6 施工组织设计（方案）审拟监理工作流程………………15
3．7 技术核定监理工作流程…………………………………15
3．8 协调会议纪要签发监理工作流程………………………16
3．9 开工条件审查监理工作流程…………………………16
3．10 分项工程施工过程检查监理工作流程……………………17
3．11 分项工程质量验收监理工作流程………………………17
3．12 隐蔽工程验收监理工作流程……………………………18
3．13 指定分包资质申报审拟监理工作流程……………………18
3．14 一般分包申报审拟监理工作流程………………………19
3．15 分包单位、材料供应商招标监理工作流程………………19
3．16 原材料、成品、半成品验收监理工作流程………………20
3．17 主要设备定货监理工作流程……………………………20
3．18 进口材料、设备核定监理工作流程……………………21
3．19 分部工程质量验收（或中间验收）监理工作流程……21
3．20 竣工验收监理工作流程…………………………………22

4． 施工阶段质量监理工作专项流程…………………23
4．1 建筑工程擀控制监理工作流程…………………………23
4．2 建筑施工测量监理工作流程……………………………23
4．2．1 测设场地控制网监理工作流程…………………………24
4．2．2 工程测量放线监理工作流程………………………24
4．3 土方监理工作流程……………………………………25
4．4 工程地基处理与基础工程监理工作流程…………………25
4．5 主体工程监理工作流程………………………………26
4．6 钢筋混凝土工程监理工作流程…………………………26
4．7 钢筋工程监理工作流程………………………………27
4．7．1 焊式资质审查监理工作流程……………………………27
4．8 模板工程监理工作流程………………………………28
4．9 混凝土工程监理工作流程……………………………28
4．10 混凝土构件安装工程监理工作流程……………………30
4．10．1 构件吊装工程监理工作流程……………………………30
4．10．2 构件接头、接位混凝土浇捣监理工作流程………………31
4．11 预应力钢筋混凝土工程监理工作流程……………………31
4．11．1 预应力钢筋张拉过程监理工作流程……………………32
4．11．2 预应力钢筋张拉监理工作流程…………………………32
4．11．3 预应力钢筋放张监理工作流程…………………………33
4．12 砖石工程监理工作流程…………………………………33
4．13 门窗工程监理工作流程…………………………………34
4．14 装饰工程监理工作流程…………………………………34
4．15 屋面工程监理工作流程…………………………………35
4．16 地面与楼机工程监理工作流程…………………………36
4．17 建筑设备安装工程监理工作流程………………………37
4．17．1 现场验收制作的零部件，预埋件及隐蔽工程监理工作流程
………………………………………………………37
4．17．2 设备开箱验收及土建与安装交接验收监理工作流程…38
4．17．3 部件及设备安装监理工作流程………………………38
4．17．4 设备试（耐）压右试验监理工作流程…………………39
4．17．5 商务系统单机无负荷试验监理工作流程…………………39
4．17．6 设备系统负荷及联动试车监理工作流程………………40
4．18 建筑采暖卫生与煤气工程监理工作流程…………………40
4．19 通风空调工程监理工作流程……………………………41
4．20 建筑电气安装工程监理工作流程………………………42

5． 施工阶段进度监理工作专项流程…………………43
5．1 施工总进度计划编制审核监理工作流程………………43
5．1．1 开作条件进行技术经济比较监理工作流程……………43
5．1．2 编制深细施工总进度计划监理工作流程………………44
5．2 年（月）度进度计划编制审核监理工作流程……………45
5．2．1 编制初步年（月）度进度计划监理工作流程……………45
5．2．2 编制正式年（月）度进度计划监理工作流程……………46
5．3 阶段施工进度计划审拟监理工作流程……………………46
5．4 阶段施工进度计划检查监理工作流程……………………47
5．5 工期延期审拟监理工作流程……………………………47

6． 施工阶段投资控制监理工作专项流程……………48
6．1 工程变更费用审核监理工作流程………………………48
6．2 工程量计量监理工作流程………………………………48
6．3 工程预付款审核监理工作流程…………………………49
6．4 材料、设备采购价格审核监理工作流程…………………49
6．5 工程索赔审核监理工作流程……………………………50
6．5．1 总监主持审核索赔条件监理工作流程……………………50
6．6 月进度工程款支付核签监理工作流程…………………51
6．6．1 月工程款报告审核监理工程流程…………………51
6．7 工程付款监理工作流程…………………………………52
7． 《文件更改一览表》…………………………………53

1． 监理工作程序
1．1 监理工作总程序（普通建筑工程）

接受监理任务
设计准备阶段
施工阶段
动用前准备阶段
设计阶段
选派拟任总监理工程师提前介入
确认或委派项目总监理工程师
成立项目监理部
收集有关工程资料
按合同、监理大纲（投标书）等要求编制监理规划和分项分阶段编制实施细则
监理工作交底会（三方工作程序）
按合同实施监理工作
设计准备阶段
设计阶段
施工阶段
动用前准备阶段
保修阶段
工程质量评估报告、监理总结
保修阶段
资料归档

1．2 监理业务程序

业主发出监理招标文件或委托监理函
监理单位编制监理大纲或投标书
监理单位投标
业主选择监理单位、发出中标函
监理单位与业主签订监理合同
编写监理规划及实施细则
监理合同结束
可行？

1．3 设计招标阶段监理程序

接受业主的监理委托
组建监理班子
检查熟悉原始资料
组织现场考察
方案竞赛答题
协助选择勘察单位
编制监理规划
项目总目标论证

总投资
总进度
质量
提出咨询报告

项目总体构思
投资规模
项目总进度计划
发送方案竞赛文件
对参与方案竞赛单位资质审查
编制方案竞赛文件
竞赛方案接收
选择设计单位
方案比较评定
协助签订设计合同
方案审批、修改、确定
编制设计任务书
编制设计前的准备阶段资金使用计划
编制设计前的准备阶段进度计划
初步勘察报告

建设地点的条件调研分析
各方案满足业主功能要求情况

各方案满足城建条件情况

各方案安全可靠性比较分析
资金计划情况跟踪调查

各方案经济性比较
进度计划执行情况跟踪调查

各方案进度比较

1．4 设计阶段监理程序
任务承接并组建监理班子
了解业主意图要求，编制监理规划
与设计单位及业主进行初步设计技术磋商
初步设计情况跟踪
中间全面审查
初步设计完成全面审查
技术设计、技术磋商
施工图设计技术磋商
施工图设计技术磋商
技术设计完成时全面审查
中间全面审查
技术设计情况跟踪
施工图完成时全面审查
中间全面审查
监理工作小结
1．详细投资计划
设计阶段资金资金使用计划
2．设计阶段进度计划、出图计划
3．设计质量、标准要求
包括：
1．投资状况
2．进度状况
3．质量状况

1．5 施工招标阶段监理程序
协助业主编制招标文件
审查投标单位资格
踏勘现场和召开标前会议
协助业主组织开标评标
协助业主发出中标通知
参与合同谈判
协助业主签订施工承包合同

1．6 施工阶段监理程序
组建监理班子进驻施工现场
编制项目监理规划和实施细则
组织召开监理工作交底会
实施工程监理
审查施工单位竣工资料
协助业主组织竣工验收
组织工程初验
签署工程竣工移交证书
监理资料归档
审查或参与施工结算
1．审批施工组织设计（或方案）
2．分包单位资质（质）审查
3．审批工程开工报告
4．核查材料、构配件及设备的清单及规格与质量
5．分项、分部工程质量控制
6．实施工程进度控制
7．实施工程投资控制
8．定期如开工地会议及技术洽商
9．分部、分项工程验收
10．整理资料
编写工程质量评估报告和监理工作总结报告

1．7 保修阶段监理程序

按保修合同或保修条款确定监理内容及时间计划
定期对工程回访
鉴定质量责任，督促维修
维修工程质量检验
协助业主与承包方办理终止合同手续
签署解除缺陷责任证书

如存在质量问题

2． 设计阶段监理工作流程
2．1 设计阶段质量控制监理工作流程

设计招标文件、设计合同等对质量要求条款
初步设计（技术设计）
审核设计方案
总图设计审核
各专业方案审核
设计修改
分析原因，监理工程师发出修改设计指令
比较
设计监理质量报告
设计修改
设计单位提交设计文件
结束否
施工图设计
审核设计方案
施工图动态跟踪
各专业施工图审核
比较
分析原因，监理工程师发出修改设计指令
设计监理质量报告
结束否
设计单位提交设计文件
监理工作总结

符合
不符合 符合 不符合

否 否
是 是

2．2 设计阶段投资控制监理工作流程

正式设计开始
编制详细的投资计划
编制资金使用计划
复核付款支付证书
技术经济比较、设计挖潜、按图估价
寻找原因修改设计
原因分析、降低费用措施
计划费用与实际比较
投资计划与估价比较
费用报告
投资报告
设计阶段结束否
监理总结

不超支
不超

超支 超投资

否 否

是

2．3 设计阶段进度控制监理工作流程
设计招标文件、设计合同等进度要求条款
设计单位编制设计总进度计划
内容包括：
1．设计各阶段开始及结束时间
2．勘察设计人员安排
3．设计各阶段及主要项目的出
图计划
4．现金流量计划等
上报监理工程师和业主
实 施
继续执行计划，直到设计全部完成
设计单位修改和调整设计进度计划
监理工作总结
监理工程师进行审查，并进行计划值和实际完成值的对比
设计单位编制勘察，初步设计，技术设计，施工图设计各阶段的具体实施计划，并按月上报实际进展情况
审 查
对比结果
调整

不同意

同意

不符合

符合

2．4 设计阶段进度计划编制审核监理工作流程

熟悉设计合同，明确工期目标
内容包括：
1．工程勘察阶段
2．初步设计阶段
（技术设计阶段）
3．施工图设计阶段
根据总工期，确定各阶段的控制工期
设计任务分解
确定任务量及各项任务的持续时间
修改和调整
编制设计进度计划
检 查
设计准备工作计划
编制技术人员需要计划
编制材料需要量计划
编制设备需要量计划
编制现金流量计划
编写总说明
报监理工程师审批
实 施

不符合工期要求

符合工期要求

2．5 设计变更审批监理工作流程

设计单位提出设计变更
重大修改与总监磋商并取得业主书面认可
有关专业监理工程师从控制质量、投资、进度角度审查（会签）
通知施工承包商进行费用及工期的估算
监理工程师核定的费用及工期书面通报业主作为工程结算的依据
批准施工承包商实施设计变更
造价监理工程师根据合同条款核定施工承包商的费用及工期的增减
否

会签
磋商

可

通知

2．6 技术洽商审批监理工作流程

施工承包商提出洽商申请
有关专业监理工程师审查
监理工程师认可后与设计单位办理洽商
监理工程师根据合同条款核定费用、工期的变更
重大问题认可事前需报告业主
取得认可的洽商，由施工承包商进行费用及工期变更的估算向监理方申报
设计单位审查
向业主发出有关费用及工期变更通报
洽商实施

否 会签

否
可
磋商

可

通知

可

3． 施工阶段监理工作流程
3．1 施工阶段全面监理内容图解
业 主

监理工程师
承建承包商
承建承包商
质量控制
合同管理
信息管理
组织协调
进度控制
投资控制
规定的质量
合同价格
项目完成
合同工期

实施监理

委托
联系 监理

3．2 施工阶段工序质量控制监理工作流程
承建单位提出开工申请
现场材料检查、设备审查、施工组织设计审查
总监审批开工申请单
每道工序开工及进行
承建单位质量自检
专业监理工程师验收(现场及资料)
资料整理归档
监理工程师签发许可
事前控制
事中控制
事后控制

重新提出 否

进 是
行
下
道 整 是
工 否
序 改
是
否

是

3．3 施工阶段进度控制监理工作流程
合同的进度要求
承包方调整计划
承包方提交进度计划
监督计划实施
工程结束
承包方进一步调整计划
承包方调整计划
监理工程师审核
监理工程师意见
计划及实际比较

不同意

同意

同意

无偏差

有偏差

不同意 同意

3．4 施工阶段投资控制监理工作流程

施工合同总费用目标
确定费用分解目标
制定月度费用计划
审核实物工程量、实际费用
已完工程结算
项目施工
审核变更索赔
工程决算
采取纠偏措施
分析偏差原因
费用计划值与实际值比较
有无偏差

无偏差
有偏差

3．5 图纸会审监理工作流程
布置图纸会审工作
（总监理工程师）
熟悉施工图纸并书面提出问题
（各专业监理工程师）
监理内部会审
实施、归档
整理图纸会审纪要
总监主持由业主、设计、施工、监理四方参加的图纸交底会审会

3．5．1 监理内部会审监理工作流程
项目监理部内部会审
（总监理工程师）
整理列出问题清单
（各专业监理工程师）
参加图纸会审会
清单问题审核
（总监理工程师）
清单问题补充
（各专业监理工程师）
问题清单汇总
（各专业组组长）
清单报业主、设计

3．6 施工组织设计（方案）审批监理工作流程

施工组织设计申报
（承包方）
初审
(各专业监理工程师)
监理组会审
（项目总监主持，各专业监理工程师参加）
向施工方询问和落实主要问题
（各专业监理工程师）
重大问题与业主、设计协商
（总监理工程师）
监督实施
将批件返回承包方并送业主
施工组织设计审批
（总监）
修改补充

提出修改意见
否
可

3．7 技术核定监理工作流程
填写申报技核定单（承包方）
退回
退回
签证（设计师）
审 核
(监理工程师)
组织实施
（承包方）
监督实施并上报业主归档
（总监理工程师）

不同意

同意
不同意

同意

3．8 协调会议纪要签发监理工作流程
现场监理工程师或总监主持协调会
指定监理工程师记录并拟订会议纪要文稿
总监签章，行文外发
现场监理工程师审核
总监审核
征求业主、设计、施工有关方意见
修改

否

可

3．9 开工条件审查监理工作流程
熟悉施工图纸
（监理工程师）
参加图纸会审
（承包人，监理工程师）
审查施工组织设计
（监理工程师）
填写申报开工申请
（承包方）
签署开工令
（总监理工程师）
现场人、机、料、法、环核实
向业主通报
承包方上报前内部审核
审核开工申请
(总监理工程师)

不同意

同意

3．10 分项工程施工过程检查监理工作流程
分项工程各工序施工
（承包方）
工序质量自检合格
（承包方）
工序施工量测检查
（监理工程师）
落实整改措施
进入下一道工序
检查结果
申报分项工程检查

不合格

合格

3．11 分项工程质量验收监理工作流程
分项工程现场完工及资料自检齐全合格（承包方）
申报分项工程质量验收签证（承包方）
现场及资料检查
（专业监理工程师）
试验室检查
（专业监理工程师）
签署分项工程质量验收单（监理工程师）
通知承包方整改
（监理工程师）
检查结果审核（监理工程师）

不合格

合格

3．12 隐蔽工程验收监理工作流程
隐蔽工程施工（承包方）
隐蔽工程现场及资料自检合格（承包方）
签署隐蔽工程验收单
（监理工程师）
整改
（承包商）
上报、归档
进行下一道工序
检查结果审核
（监理工程师）
填写申报隐蔽工程验收（承包方）

不合格

合格

3．13 指定分包资质申报审批监理工作流程
提供分包商、材料供应商资质（指定分包方）
提出审核报告（总包）
填写申报资质审批（总包）
确认分包商或材料供应商（业主）
签订分包商或材料供应商合同（总包与指定分包方）
返回
审核
(监理工程师)

否

否

可 上报业主

承包人选择分包人并提出申请报告
监理工程师审查承包人分包工程的申请报告：
a．分包人的资格及证明；
b．分包工程项目及内容；
c．分包工程数量及金额；
d．分包工程项目所使用的施工规范与验收标准；
e．分包工程的工期；
f．承包人与分包人的合同责任；
g．分包协议。
报业主
审批意见
(监理)
监理工程师向承包人签发分包工程批准单
承包人、分包人签订工程分包合同
分包人进入工地施工
3．14 一般分包申报审批监理工作流程

不批准

批准

3．15 指定分包单位、材料供应商招标监理工作流程
业主（或承包商）编制指定分包工程招标文件，进行招标
对投标者进行资格审查
评标、确定指定分包人
签订分包合同（承包人与指定分包人）
指定分包人进入工地
选择另外的分包人
修改分包合同条款
按FIDIC条件规定进行变更让承包人自己承建分包工程
监 理 工 程 师
承包人同意否

不同意

同意

3．16 原材料、成品、半成品验收监理工作流程

原材料、成品、半成品
材料进入施工现场使用
按规定批量自检填写报验单(承包方)
承包方自检
厂商质保书
专业监理发现有疑问提出抽检复验
通知停止使用并运出现
提交材料报验单
（承包方）
下厂检验(必要时)
检测单位
定期上报
、归档
继续
使用
审 批
(监理工程师)
审 批
(监理工程师)

不合格

合格

否

可

3．17 主要设备定货监理工作流程

承包方提出订货申请
总监理工程师审查
与业主、设计磋商
承包方订货
审查意见
(监理)

不同意

同意

3．18 进口材料、设备核定监理工作流程

协助业主向商检局报验进口材料设备
商检局签署产品使用合格证
参与进口设备开箱检查清单及条件
使 用
进口材料监理抽查
安装单位、业主、监理单位、施工单位、设备供应单位共同进行联动试车
使 用

可 可

可

3．19 分部工程质量验收或中间验收（指基础、主体工程）监理工作流程
填报分部工程质量中间交工验收申请表（承包商）
审查中间验收资料
（监理工程师）
编写质量评估报告
（监理工程师）
签署中间验收签证
（监理工程师）
审查结果
(监理工程师)
落实整改措施

不合格

合格

3．20 单位工程竣工验收监理工作流程

承包商预验收合格后提出初验申请
监理单位组织初验，施工、设计、业主、勘察、质监站等单位参加，各方就存在问题提出书面整改意见
施工单位整改
监理单位复验
承包商提交工程档案资料并提出竣工验收申请
业主组织竣工验收，施工、监理、勘察、设计及其他有关单位参加、提出意见
施工单位整改
汇总竣工资料报业主
监理单位审查资料及现场预验
汇总问题清单报业主及质监站
监理复验
资料归档、结算
保修阶段

否

可

否

可

否

可

4． 施工阶段质量监理工作专项流程
审查开工条件
分部分项工程施工（承包方）
过程检查
分项工程质量验收
分部工程验收（中间验收）
进入保修阶段监理
单位工程竣工验收
移交业主使用
4．1 建筑工程质量控制监理工作流程

测量仪器及钢尺寸检定情况申报（承包方）
建筑物定位、坑位基坑放线质量控制
测设场地控制网质量控制
基础测量放线质量控制
基槽设计标高
通知承包方将仪器、钢尺送计量器具检定部门检定
基础完工，进入主体施工测量内容：
1．每层墙体或柱网、剪力
墙轴线的放线
2．每层竖向控制
3．每建完一层后，作沉降
观测，直到竣工验收及稳定
对测量记录进行签证认可
主体结构工程测量放线质量控制
检查仪器及钢
尺的检定证书
(监理工程师)
复核
复核
复核
复核
复核
4．2 建筑施工测量监理工作流程

不合格或未送检定

合格

4．2．1 测设场地控制网监理工作流程
分项工程测量放线（承包方）
填写施工测量放线报验单（承包方）
对测量放线报验单签证
承包方重新测量放线
测量监理工程师复核

不合格

合格

4．2．2 工程测量放线监理工作流程
当起始依据是邻近原有建筑物或构筑物时，各有关方面代表要到现场指定与确认
校测起始依据
（承包方）
监理工程师复核起始依据
对起始依据落实保护措施
（承包方）
制定场地控制网测设方案
（承包方）
测设场地控制网（承包方）
对测量放线报验单位签证（监理工程师）
与有关单位联系，解决后办理文件
手续
承包方重新测
设场地控制网
承包方重新修
改测设方案
监理工程师审核场地控制网测设方案方方案案
监理工程师测
场地控制网
当起始依据是规划红线桩和水准点，要校测红线桩和水准点

确认有差错

可

否

可