证券股份有限公司客户非现场见证开户人员管理办法【】模版.doc
《证券股份有限公司客户非现场见证开户人员管理办法【】模版.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券股份有限公司客户非现场见证开户人员管理办法【】模版.doc(4页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、 *证券股份有限公司非现场开户业务见证人员管理办法(*年 01月修订)第一条 为了进一步加强客户账户非现场见证开户业务(以下简称“见证开户”)的人员管理,明确有关人员职能,确保见证开户业务合规有序发展,依据有关证券公司客户账户开户规范和中国证券登记结算有限公司证券账户非现场开户实行暂行管理办法及公司有关业务规定,特拟定本办法。第二条 营业部办理见证开户业务必须由两名或两名以上的见证人员面见客户。见证人员分为开户见证人员和见证工作人员。营业部办理见证开户业务时,其中至少有一名开户见证人员,开户见证人员应为营业部正式职工或员工,具备公司认定的开户见证资格/资质,不得为营销推广人员;见证工作人员包括
2、营业部的正式职工或员工及经纪人。开户见证人员和见证工作人员都应具备证券从业资格/资质。第三条 开户见证人员上岗前应通过公司统一组织的见证开户业务培训、考试,取得零售交易业务总部核发的开户见证资格/资质,零售交易业务总部对开户见证人员做统一登记管理。开户见证资格/资质证书为见证人员申请开立见证业务权限的必要条件,开户见证资格/资质认证考试,原则上每季度举行一次,详细可视情形调整。见证工作人员由营业部统一组织培训、考试,培训合格后方能上岗,营业部应做好培训有关的留痕、备案工作。严禁营业部授权未经培训、未通过考试的人员担任见证工作人员。第四条 在受理客户非现场开户申请时,开户见证人员及见证工作人员应
3、当遵循合法、自愿、审慎原则,审核客户身份的真实性,确保客户资料文件资料真实、准确和完整。(一)见证工作人员的工作职责1、 见证工作人员接受投资者的开户申请,应确认是客户本人真实开户意愿。2、 在与客户商定见证开户的地点,受理客户见证开户申请。3、 客户账户开立前应当依照规定了解客户情形,对客户风险承受能力1 进行评估,履行适当性管理义务。对客户及代理人共同进行风险提示,履行投资者教育职责。4、 账户开户前应向客户讲解有关业务规则和开户协议等内容,指导客户签署有关协议、风险揭示书等开户资料文件。5、 履行见证投资者本人或有效代理人签署开户资料文件、开户申请表等相关资料文件资料的职责,包括现场见证
4、和视频见证。6、 应当要求客户出具真实有效的身份证明资料文件,并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。7、 履行客户资料文件资料审核后,见证工作人员协助办理客户账户开户资料文件资料的系统录入工作。8、 在受理业务过程中,严格依照*证券股份有限公司客户见证开户业务操作规程的有关规定办理业务。9、 严格依照*证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法的有关规定,办理客户开户资料文件及资料文件资料的登记领用手续、作废和移交手续。10、 办理过程应遵守公司的所有规章制度,不得违规展业。(二) 开户见证人员的工作职责1、 履行见证工作人员所有职责。2、 履行见证投资者本人或有效代理人签署开户资料
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券 股份有限公司 客户 现场 见证 开户 人员 管理办法 模版
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【天****】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【天****】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。