廉政风险点排查.doc

司法局廉政风险点排查及防控措施一览表
序号
风险类别
风险点
风险表现
风险等级
防控措施
责任人
自评
审定
1
岗位职责
风 险
党费的收缴、管理和使用
党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；乱用或挪用党费；对各党总支（含附院党委，下同）的党费使用情况监督不力。
中
中
1、严格执行中组部关于党费收缴标准的规定。
2、党费收缴由财务处代收代管，阳光操作。
3、临时党费收缴开据并由2名人员操作，按时上缴财务处党费专项账户。
4、严格按照党费使用规定使用党费。
5、党费每年以文件方式通报，接受全体党员监督。
周文明
干部选拔任用
未按要求确定民主推荐范围；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入。
高
高
进一步规范干部选拔任用工作程序，按照要求确定民主推荐范围，坚持德才兼备、以德为先原则全面考核干部，严防公开竞聘和民主测评环节拉票行为。
王智涛
干部监督考核与管理
干部管理不到位；考核不规范；回避考核中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。
高
高
严格按照要求管理并考核干部，杜绝回避考核中发现的问题或发现问题隐瞒不报，严禁违反规定向有关人员透露干部考核等信息。
崔华
干部教育培训和调学
干部教育培训工作要求不严；选派上级选调培训学员随意，存在人情现象。
高
高
1、完善干部教育培训各项制度。
2、严格按照要求选派参训人员，杜绝随意性和人情现象。
周文明
党校管理、入党积极分子培训
培训名额分配随意，缺乏统一标准，存在人情现象。
中
中
严格资格审查、明确培训要求、把严结业考试关。培训名额分配统一标准。
张影
党内评先评优
参评资格把关不严，对申报材料审核不严，对评选条件执行不严；评审过程中接受请托或收受、索取财物。
高
高
严格把关，对申报材料进行认真审核。
周文明
出国（境）政审
政审程序执行不严格；材料审查不认真。
中
中
严格执行政审程序，认真审查政审材料。
崔华
信访查办
情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。
高
高
严格按照信访工作制度办理。杜绝情况登记不清楚、处理不及时、关键问题不汇报等情况。
崔华
物资采购
未按照学校物品采购有关制度执行，存在挪、贪、占现象，物资管理不到位，存在浪费现象。
高
高
1、严格按照学校有关规定，认真保管部门各项资产。
2、严格按照学校物品采购有关制度执行，防止浪费现象，部门购物需有两人以上经办。
吴刚
干部人事档案
档案材料的收集、鉴别、核对、查阅和归档存在丢失、散落、失密、泄密。
中
中
严格执行干部人事档案管理各项规定，加强对干部人事档案各项日常工作管理。
张影
2
业务流程
风险
党费的使用、报销
未按规定程序和范围使用、报销党费。
中
中
严格按照规定、程序、使用范围使用和报销党费。
张影
民主推荐干部
未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；未按照规范统计、分析推荐结果。
高
高
严格按照要求，确定民主推荐范围，规范统计和分析民主推荐结果。
周文明
组织考察干部
未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况。
高
高
严格按照要求确定考察范围，如实撰写考察材料和汇报考察情况。
周文明
竞争上岗
未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密。
高
高
严格按照要求发布岗位信息，对组织报名资格严格审查，保密笔试和面试试卷。
周文明
选调干部培训
未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。
中
中
严格按照要求选派干部参加培训，加强对培训学员的监督管理。
周文明
选派干部挂职
对选派干部条件、范围把关不严；未按规定推荐选派干部；对选派干部监督管理不力。
中
中
严格按照要求选派干部，并对选派干部条件、范围严格把关。
周文明
基层组织建设
未执行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。
中
中
严格执行基层组织换届、改选规定。
周文明
3
制度机制
风 险
干部任期考核与换届
制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。
高
高
严格按照要求，完善任期考核与换届相关规章制度。
周文明
干部调学
选调干部培训工作制度不到位。
高
高
严格按照要求，完善干部调学相关规章制度。
周文明
干部选派挂职
上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。
高
高
严格按照要求，完善干部选派相关规章制度。
周文明
基层组织工作制度
基层组织建设工作制度不健全，制度执行不到位。
中
中
严格按照党章和党的建设相关规定加强基层党建，完善相关规章制度。
周文明
经审定，司法局共查找廉政风险点21个，其中高风险12个，中风险9个，低风险 0 个，制定防控措施  27条。
其中专业理论知识内容包括：保安理论知识、消防业务知识、职业道德、法律常识、保安礼仪、救护知识。作技能训练内容包括：岗位操作指引、勤务技能、消防技能、军事技能。
二．培训的及要求培训目的
安全生产目标责任书
为了进一步落实安全生产责任制，做到“责、权、利”相结合，根据我公司2015年度安全生产目标的内容，现与财务部签订如下安全生产目标：
一、目标值：
1、全年人身死亡事故为零，重伤事故为零，轻伤人数为零。
2、现金安全保管，不发生盗窃事故。
3、每月足额提取安全生产费用，保障安全生产投入资金的到位。
4、安全培训合格率为100%。
二、本单位安全工作上必须做到以下内容：
1、对本单位的安全生产负直接领导责任，必须模范遵守公司的各项安全管理制度，不发布与公司安全管理制度相抵触的指令，严格履行本人的安全职责，确保安全责任制在本单位全面落实，并全力支持安全工作。
2、保证公司各项安全管理制度和管理办法在本单位内全面实施，并自觉接受公司安全部门的监督和管理。
3、在确保安全的前提下组织生产，始终把安全工作放在首位，当“安全与交货期、质量”发生矛盾时，坚持安全第一的原则。
4、参加生产碰头会时，首先汇报本单位的安全生产情况和安全问题落实情况；在安排本单位生产任务时，必须安排安全工作内容，并写入记录。
5、在公司及政府的安全检查中杜绝各类违章现象。
6、组织本部门积极参加安全检查，做到有检查、有整改，记录全。
7、以身作则，不违章指挥、不违章操作。对发现的各类违章现象负有查禁的责任，同时要予以查处。
8、虚心接受员工提出的问题，杜绝不接受或盲目指挥；
9、发生事故，应立即报告主管领导，按照“四不放过”的原则召开事故分析会，提出整改措施和对责任者的处理意见，并填写事故登记表，严禁隐瞒不报或降低对责任者的处罚标准。
10、必须按规定对单位员工进行培训和新员工上岗教育；
11、严格执行公司安全生产十六项禁令，保证本单位所有人员不违章作业。
三、 安全奖惩：
1、对于全年实现安全目标的按照公司生产现场管理规定和工作说明书进行考核奖励；对于未实现安全目标的按照公司规定进行处罚。
2、每月接受主管领导指派人员对安全生产责任状的落