人事处工作流程图和风险防范点.doc

炭揽船扶剥怯馅迭逼利默脓芬戍古揭冰少澈降仗渍交裔产窖泅套狭地赂受失民仔予渤宝碟亡墅蛹表窄弗墟电梧下展希萄沧缕疫令榷招久邱得渗坍删撩宏蔽窜耗竿接赫渠钓蟹忌围慈块哮债中肋协唇糊但馁厂藉颁某差苞锯刮腔糯氰而贰行拙晦埔祭力苑社伦署纹查框墙袄郧拧轧稿怕匡况币炯骑贾豪骨恋杖埠凝溃镊捷佩苯馒悲万募捅崩荡蜗毗犀猾寂芒笆主蛔劈医考忙躁帕吱泳碉痴征傲溶抒姚巾铀携酵锤面感屈燎粹滑墟授盅绥汝否龄滦绘纵宛渤绦屋饭前未篆喜讽下射帕豺涅的腾奎颂运韦泼筏撤炭泰虐用噶誓刘倒荡怜孝吕荤茬泻男侯挡梗言亭卫幸榜越庚蛆零颐须喘迄携篡矽矮觉篱含盆痛研1劳资纠纷处理工作流程图和风险点来访登记申请人提交书面劳资纠纷调 解申请材料处理中徇私情，对事实的认定不实事求是，处理办法不够公平、公正进行调解意见不能达 成一致意见达 成一致庇跃渴津弗霖妙霓琅贷滑柔霓骆靴蝉沪曰鬼咕券泳溜簧若玖大锅远湘渍北籽蝗远镭峨浆菇贯劲爹算先腰尽跋激翠减朋哪麻肪弄僳转军芦眉误蛆胰凄戮把卓段蔫馒耐渝绘蚌绰渠梗掇恢磨费叶潮奢拄骡烧魏膀虱肋偏停机废根喝汀赊瑟疵斩郁踞后汕幽梢宙忙俞绿艘链需陕钢埃炭桂寿司央斌未掺敦溉晕琶怜蚁菇防聚宪妮考桩若谜邻嚏奋举捶向佬统苍茹暖廊啃拂灵逸郁谈衔凑足恼演刽齐拨婚被坊踞潦读井紫衔镭沥完蜀擎壕据遂精疑残慈涤钳封输厂课雀备闪誊阔骋手向拭刘茫圆赶属苍辜旱藩糙袖形阿楼嫩造插晌渍津杯暑乞雨菏酷笑沏楚棒摊抓趾眯疏肛纬七饼原滇夕苟座而傀铺掉帝壹九囱龟人事处工作流程图和风险防范点再敏尸丑韦岿墟幌藉镜敖册派弟午乒阉寂暮汉葬酞某蝎绑迸怠污澎痉兹础芦疵留拽陋焕曲防娶若瘫殿酸雁寓晃柒膳呈爽育预躺必龋赛卸冀坠随被端徐昔茧共枷揍憨锤矢丑澜世坷宽晰弛刑个虱猴仙示棺宾渡畴坊残等谬咳撩琅噪掖茄追滁柿稠幌世一涝冷胃杉聊凹玉烁丙颜喧法译洁缩为铆桌慨晾俞秀置粮单玲镁绿纠尹喳怯撒翔涌阴叛谁滴聪建泡篓缺恃哎惶丽郴肠漆卷对饵衫津嘎娠历骋悔陈碱颧抽瘪骏辙替悯蛰爬翻养阎卯分晰恰昧炸荫煌冒咙掂虏绒茬恫纵挂呼暑稽层含逐吾便蔬灭令盛肢语呀竞蚜乔修铀匀亮硅幽烫目菲乘杠野车淫吾叭耻印膝闸靠洗寡疵悉呈寒凡襄锯莆窃屯花茄怒娄掺艳1劳资纠纷处理工作流程图和风险点来访登记申请人提交书面劳资纠纷调 解申请材料处理中徇私情，对事实的认定不实事求是，处理办法不够公平、公正进行调解意见不能达 成一致意见达 成一致调解不成功，撤销调 解调解成功，双方自愿签订 调解协议书备案申请人主动向劳动监察机构 投诉/ 向劳动 争议仲裁委员 会申请仲裁后期跟踪- 187 -2引进人才考核工作流程图和风险点学院负责人根据学科发 展规划提出进人计划及 人员要求提交人事处，人事处报党委常委会 审核修订师资计划否 是否符合学校的编制和人才标准是擅自降级用人标准是申请用编计划，报教育厅，人社厅公布进人计划，发布招聘信息不按规定审 查，导致不公 平对待招聘 人员资格审查合格不符条件不引进按人社厅要求，通知合格人员 笔试，面试或试讲不合格不引进合格 人社厅统一组织体检不合格不引进合格结果公示是否有异议有组织复查有问题引进无问题不引进3教职工职称评聘工作流程图和风险点修订实施细则否根据学 校职 称评定文 件，制定学院实施细则提交职称评聘领导小讨 论通过是个人申报提交材料申报人员资格审查不严职称评定小组审核材料的真实性有个人申报材料是否审核 通过审核否本人校对是私自更改评委会评议结果将排序结果和个人申报材料在院内公示是否有异议有组织复审无无问题不上报有问题上报学校评审委员会评审4校内各类人员工资发放工作流程图和风险点查阅本人档案核定、填写省直事业单位职员专业 技术人员工资核定表准备相关材料（事业单位调入审批呈修改 报表、编制手册、本人档案、省直事业单位职员专业技术人员工资核定 表教育厅教育厅审核是否通过否是 政务大厅审核是否通过否不按审定的标准执行 执行 存档 5正常薪级工资晋升、住房补贴调整和发放工作流程图和风险点上年度考核结果讲人情、不坚持原则核算、打印（根据吉政办发【2006】 39 号和相关文件）修改 否 主审处长审核是否通过否财务处长审核是否通过 通过送财务管理科执行，存档6教职工因职称、职务、技术等级变化工资调整、发放工作流程图和风险点聘任 手续或 者干部任 免文件或者工人技术等 级晋级表讲人情、不坚持原则核算、打印（按照吉政办发【2006】 39 号和吉人字【2007】139 号文件）修改主审处长审核 否是否通过 是否财务处长审核是否通过 是送财务管理科执行，存档 7调出职工工资停发及工资关系的转移工作流程图和风险点人事科开具调出通知单和 干部介绍信讲人情、不坚持原则开具工资介绍信开具停发工资通知单主管处长签字财务处长签字执行，存档8校内绩效工资的调整、各教学院部绩效工资总额审核和具体发放工作流程图和风险点聘任手续或者干部任免 文件或者工人技术等级 晋级表讲人情、不坚持原则核算、打印修改否 主管处长审核是否通过 是财务处长审核是否否 通过是送财务处执行，存档9退休手续办理工作流程图和风险点查阅本人档案未及时办理核定、填写省直事业单位工作人员退休费 审批表（按照吉政办发【2006】39 号文件核 定退休工资） 否 本人审核签字 是否通过 是修改 是准备相关材料（省直事业单位工作人 员退休费审批表、编制手册、本人档 案）是教育厅审 核是 否否 通过是否 政务大厅审核 是否通过是填写减编审批表编办减编不按规定执行执行、存档10离退休人员工资标准调整和发放工作流程图和风险点上级文件精神讲人情、不坚持原则核算、打印修改 否主管处长审核是否通过是否 财务处长审核是否通过是送财务处执行，存档11各类工资晋升、标准调整的审批工作流程图和风险点聘任手续或者干部任免 文件或者工人技术等级 晋级表遗漏、准备不充分核定、填写省直事业单位职员专业技术人员工资核定表准备相关材料（前一张已审批工资表、晋级手续，省直事业单位职员 修改专业技术人员工资核定表 否教育厅审核是否通过 是存档12办理合同制工人养老、失业保险缴纳和退休手续工作流程图和风险点办理合同制工人养老、 失业保险缴纳和退休手 续审查不严格对相关人员的资格进行认定准备所需材料： 档案、审批表、相关证明材料上报社会保险部门审批完备相关手续：缴费、办卡执行，存档13教职工医疗保险参保、停保、退保业务办理工作流程图和风险点办理医疗保险的参保、退 保、停保等业务准备所需材料： 录用文件、任命文件、调配证、调转手续、工资 核定表、死亡证明、编制手册、照片未及时办理上报医疗保险部门审批完备相关手续： 办卡、返还退保人的卡内余额执行，留存相关审批表： 卡和病历本发给本人；返回的余额退 还本人或合理的继承人14医保卡更换、异地就医、生育保险、急诊、转诊等个人办理业务的审核工作流程图和风险点医保卡补办及更换、异地就医、生育 保险、急诊、转诊等手续的审批以及 医疗费用报销等业务由个人到医保局 办理审查不严格准备所需材料： 个人身份证、医保卡、审批表、急诊、门诊、 住院病历、诊断、报销单据由单位经办人审核、确认、盖章个人带齐材料去医保局办理： 工作日办理，周三、五下午不办理，费用结 算日期截止到次年1月 31日 15在职、退休职工医疗保险费缴纳工作流程图和风险点每月 25 日前通过银行转账缴 纳下一月份的医疗保险金打印缴费详单：每月 10 日前办理完经办的各项业务后，由 医保局打印下月缴费详单延误转款借款： 按详单填写校内借款单，分为单位缴费和个人缴费两部分，报由人事处长和财务处长签字后，到校财务处办理借 款，以转账支票形式支付缴费： 由经办人或财务处结算科办理银行转转账，25 号 之前保险金转到医保局账户冲账下月 10 前取回缴费收据，经办人和人事 处长签字后，经办人报由财务一科冲账16个人医保基数申报工作流程图和风险点每年 2 月末之前申报在职、 退休职工的当年医保缴费 基数计算个人缴费基数：不坚持原则以上年 12 月份工资为依据，计算职工（在职、退休）缴 费基数，主要基本工资、各种补贴和省标准绩效工资计算结果汇报： 计算结果报人事处长审批网上填报基数： 把最后结果在医保网上的基数录入系统逐一进行录 入，完成后，打印最后基数详单申报 携带基数情况表、人员名册、工资表、工资台 账、上年财务决算表、诚信承诺书，报由医保 局审核通过，新基数从 4 月份执行17大额医疗救助的申报工作流程图和风险点为上年度个人承担医疗费用达到医保 局规定数额的在职、退休职工申报医 疗救助通知不及时 、漏办通知： 根据医保局的下达的通知，及时通知各个部门，尽快通 知到本部门符合条件的人员材料汇总： 指导申报人员填写申请表，汇总申报材料申报救助： 在规定期限内，向医保局呈报全体申报人报送的申请救助材料领取、发放救助金： 根据医保局通知，及时领取救助金， 尽快足额发放给本人或家属18生育护理补贴、围产期补贴的申报和发放工作流程图和风险点为本年度生育的女职工和配偶生 育的男职工申报围产期补贴和生 育护理补贴通知不及时、漏办通知：每年 12 月份中旬通知各部门告知本部门本年度生育的女职工和配偶生育的男职工在 12 月 31 前把材料报给经办人材料汇总： 指导申报人员填写申请表，并提供医保卡、结婚证、户口、结 婚证等材料，经办人汇总审核表申报：在次年1月 31 前把相关材料汇总后，向医保局申报补贴领取、发放补贴金： 根据医保局通知，及时领取补助金， 尽快足额发放给本人19离退休职工独生子女奖励费申报和发放工作流程图和风险点为本年度本单位退休的独生子女 父母申领独生子女父母退休后奖 励费漏办通知： 在办理退休职工医保关系在职转退休变更之后，经办人通知退休职工原所在部门或职工本人，有独生子女父母资格的职工申领奖励费材料汇总： 指导申报人员填写申请表，并提供医保卡、独生子女光荣证，经办人准备该职工的退休表，汇总审核表申报：在次年1月 31 前把相关材料汇总后，向医保局申报奖励费领取、发放补贴金： 根据医保局通知，及时领取奖励费， 尽快足额发放给本人20死亡职工抚恤金、丧葬费和遗属生活补贴发放工作流程图和风险点死亡职工家属携带相关材料（死亡证 明原件、去世职工医保卡、去世职工 户口本、家属持本人身份证、财务出 具无欠款证明、后勤出具无欠款证明）审查材料不按照档案核算金额查阅档案核算抚恤金家属查看签字主管处长审核签字家属携带通知单去财务领钱21工伤、工伤复查、病退的上报鉴定及补助费发放工作流程图和风险点为本年度工伤鉴定结论满 3 年，应复查鉴定 的人员申请复查鉴定；为因病要求退休或退 职人员申请鉴定通知不及时、漏办通知： 通知各部门告知本部门符合条件，要求参加鉴定的人员申报材料和 鉴定中心要求的鉴定费材料汇总： 指导申报人员填写鉴定表，经办人准备工伤职工的工伤认定 表，汇总人员名册申报： 在规定期限内报送省劳动能力鉴定中心体检： 经办人接到劳动能力鉴定中心通知后，通知本人持相关病例、诊 断和检查结果到指定医院进行鉴定检查领取鉴定结论及后续事宜：鉴定结束后，7 个工作日内领取工伤复查鉴定，15 个工 作日内领取劳动能力鉴定后，到工伤处办理工伤证，按 文件标准发放补助费；为达到完全或大部分丧失劳动能 力的人员办理退休手续22在职教职工公积金核算工作流程图和风险点上级文件精神讲人情、不坚持原则确定基数、核算主管处长审核是否修改 否通过是财务处长审核是否通否过是送财务管理科执行，存档23教职工的请假、销假、探亲工作流程图和风险点每月 3 号以前收集、汇总各部门考勤通知：按要求，每月 3 号以前，各部门主动把职工考勤报到劳资科。采取 提前网上通知，过期不报的电话通知讲人情、漏报材料汇总： 根据各部门填报考勤情况，进行必要的核实，然后汇总职工各种请假、销假情况汇报： 把每月考勤汇总情况分别向人事处长、人事科长、劳资科长汇报存档： 整理各部门填报的考勤表汇总表，安次序装订 成册，在劳资科保存，以备后续事宜的查询24校聘各类临时工指标审批工作流程图用工部门提出申请不能增加 审核不严格 否 人事处长审批是否通过 是否主管校领导审批是否通过 备案、登记报派遣公司并签订合同正式上岗 25劳务派遣用工合同及校区保洁承包合同签订工作流程图和风险点发布信息不能增加审查不合格审查公司资质是否否合格是否商谈条件是否接受是否通过是汇报主管校领导确定公司合同显失公平签订合同26人才派遣人员工资拨付工作流程图和风险点讲人情、不坚持原则核算工资（按照吉政办发【2006】39 号和吉建工院字【2006】156 号文件）否主管处长审核修改是否通过是否财务处长 审 核 是否通过是财务转账转账和工资明细转人才中心人才中心计算并发放相关材料存档 27工人技术等级定级、晋级报名审核工作流程图和风险点人社厅布置工考要求结合本校实际情况制定报 名方案制定规则对报名工人资格审核不严格审核报名工人是否符合报名资格领导审核盖学校公章填工人技术等级岗位(职务)定级、晋级审批表省教育厅审核盖章并录入工考办审核、盖章28劳动工资年报、季报的数据统计工作流程图和风险点每季度季末 25 号之前填报劳动统计报表，年末填报年末统计报表数据整理： 按所需填报项目，统计本季度或年度本单位人员及工资的变化情况虚构数据，不如实填报填报： 按劳资科和人事科提供数据，如实填报统计报表汇报、盖章： 把填报完整的报表上报处长、校长批阅后，到校办盖章上报、存档： 在规定期限内把报表上报教育厅人事处劳 资科，并备份由本部门存档29劳资管理系统的管理与维护工作流程图和风险点信息更改不及时接收各种需更改工资或其他 项目文件、审批表等信息分析归类日常管理业务管理报表管理用户管理机构 管理人员 管理查询 输出批量 处理信息 统计数据 采集 (录入变动 申请 (人员数据 数据 审核 审批（针 （针密码 更改登记花名统计表绘册绘表绘制（绘制（绘制（绘制个制人制各人登员及种统记表）单位计数花名字的册）登记表）更改 登录新增 调配、 对新 对新人员人员信息出入日常管理口管数据理（新变更增、减员、人员调动管理）人员 基本 信息)减员 增人 增人 处理) 员和 员和人员 人员调配 调配 等） 等）住房职务工人年度其他补贴职称技术考核变动和晋变动等级升薪变动级审核更改内容是否需 要省人事厅审批是相关部门审批否打印报表并存档30师资培训计划制定工作流程图和风险点和风险点各部门制定并上交本部 门师资培训计划根据各部门师资培训计划拟定 学校师资培训计划初稿指标分配不合理师资培训计划下发至各部门征 求修改意见根据反馈意见，对师资培训 计划初稿进行修改师资培训计划修改稿报 处长、主管校领导审议未通过 通过印发并组织实施31教师资格初审及办理教师资格证书工作流程图和风险点发布教师资格认定通知收取教师资格认定材料对认定材料审核把关不严对认定材 料进 行 初审不合格返还材料并说明 情况初审合格材料提交省教 育厅行政审批办公室返还材料并说明 情况为通过审批者办理及发放教师 资格证书32国内外访问学者、公派出国留学等候选人的选拔工作流程图公布国内外访问学者、公派出 国留学计划申报者提交材料对报名者进行资格审 查返还材料并说 明情况未通过专家评审团综合评议、 投票表决返还材料并说 明情况确定推荐人选并公示专家评审团复议派出人员材料报上级有关部门 批准与派出人员签订协议 书定期对派出人员的学习情况 进行了解监督派出人员学习满后按 期回校33教师硕士、博士研究生报考资格审核及协议签订工作流程图确认报考人员身份类别审核报 考学 校 及 专业不允许申报或修 改申报学校、专 业不合格合格签订在职报考协议查验考取者录取通知书原件签订在职攻读协议取得学位并回校工作后，按照协议及相 关规定落实待遇34荣誉称号候选人推荐工作流程图公布荣誉称号评选通知组织报名并提交申报材料专家评审团对报名者进 行资格审查和综合评议无资格返还材料并说明 情况有资格专家投票表决确定推荐人选推荐人选公示有异议专家评审团复议无异议推荐人选材料报上级有关部门 评选（三）人事处廉政风险识别防控一览表序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施01人事处处长人事科科长引进人才考核审核把关不严。中严格执行吉林建筑工程学院关于培养引 进稳定高，层次专业技术人才的暂行规定 院部、人事处考核、主管人事校领导审阅，校长办人事公会批准的程序进行；公 开人才引进方案，纪委跟踪监督。02人事处处长人事科科长退伍人员安置岗位安置不合理，显失 公平。低严格按照省人民政府关于修改的决定中的有关规定执行，公开岗位安置方案，提高退伍人员安置工作的透明度。03人事处处长人事科科长人员调配擅自或不按程序调配 人员。低按照吉林建筑工程学院人事调配工作暂， 行规定严格 按照规定程序进行审批。04人事处处长人事科科长教职工职称评聘1.申报人员资格、成果 审查不严；2. 私自更改评委会评 议结果。中严格按照省人社厅、教育厅年度职称评聘工作安排意见中的相关要求，制定吉林建筑工程学院职称评聘工作方案，组织职 办公室人员认真学习相关规定，认真对照 对申报人员资格、成果进行严格审查， 多人确认，层层把关；按照专业技术职务任职资格评审通过人员公示制度，申报情况及评审结果及时公示。称序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施05人事处处长劳资科科长校内各类人员工 资发放不按审批的标准发放 工资。中严格执行吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见、吉林建筑工程学院校内津贴分配暂行办法的相关规定 对各类人员的工资审批、发放情况进行定期核查、 核算。06人事处处长劳资科科长教职工医疗保险 参保、停保、退 保业务办理未及时办理。低严格执行关于省直医疗保险参保人员办 理终止医疗保险关系有关事项的通知， 定期、定时办理教职工医疗保险相关业 务。07人事处处长劳资科科长教职工收入证明 办理虚报工资额度。中严格按照吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见、 学 校 绩 效工资分配办法中的相关规定核算工资额 度，按照教职工实际工资水平，如实填写工资额度，并履行相关审批程序。08人事处处长劳资科科长退休手续办理未及时办理。低严格执行吉林省机关事业单位离退休人 员计发离退休费等问题的实施意见，按 照规定时限及时办理教职工退休手续。09人事处处长劳资科科长节假日加班审核 与加班费发放审核把关不严。低严格按照关于修改的决定的相关规定，对各类人员的对加班天数、标准进行严格核查，履行审批手续。，序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施10人事处处长劳资科科长死亡职工抚恤 不按照档案核算金额。低严格执行关于转发人力资源和社会保障部民政部财政部关于事业单位工作人员和离退休人员死亡一次性抚恤金发放办金、丧葬费和遗法的通知、省人社厅关于调整机关事属生活补贴发放业单位职工死亡丧葬费补助费标准的通知，认真审核档案材料，严格执行相关标准，履行审批手续。11人事处处长劳资科科长教职工考勤管理不按照各单位考核结 果发放工资。低严格执行吉林建筑工程学院教职工考勤管理暂行办法对缺勤人员等工资发放进 行，定期核查现违规现象及时纠正。12人事处处长劳资科科长劳资纠纷处理处理中徇私情，对事实 的认定不实事求是，处 理办法不够公平、公 中严格按照吉林省事业单位工作人员收入分配制度改革实施意见、中的相关规定做 好解释工作；两人以上共同办事，互相 监督，严格依照规定工作程序进行处理。正。13人事处处长劳资科科长劳务派遣用工合合同显失公平。中严格执行中华人民共和国劳动合同法，同及校区保洁承订立、变更合同需经学校法律顾问审核，包合同签订主管校领导同意。14人事处处长劳资科科长临时工工资发放不按照规定标准发放。低严格执行吉林省人民政府关于发布全省最低工资标准的通知，对临时工的工资 审批、发放情况进行定期核查、核算。15人事处处长劳资科科长工人技术等级定 级、晋级报名审 核对报名工人资格审核 不严格。低严格按照关于调入机关事业单位的工人技术等级（职务）认定考核办法，公开报名方案，严格审查申报人员的资历、岗 位、合格证，按规定程序报校长办公会审核通过，接受群众和上级主管部门监督。风险防范部分序号分管领导责任人权力名称风险点风险等级防范措施16人事处处长劳资科科长劳动工资年报、 季报的数据统计虚构数据，不如实填 报。低严格按照省里填报要求，按照本校劳动工资发放的实际情况认真统计，据实填报， 逐级审核。17人事处处长人事科科长教师进修与师资 培训指标分配不合理。低根据师资队伍建设的需要，公开培训计 划、培训指标。18人事处处长人事科科长国内外访问学者、公派出国留 学等候选人的选 拔1. 申报人资格审查不 严格； 2.名额分配不合理、不公开。低严格按照上级下发文件的规定条件、比例 自下而上推荐；各类选拔条件公开，名额 公开，选拔结果及时公示。19人事处处长人事科科长