证券有限责任公司证券经纪人人力资源管理办法-模版.docx
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1、xx证券有限责任公司证券经纪人人力资源管理办法 第一章 总则第一条 为吸引、留住和激励优秀证券经纪人(以下简称经纪人),加强经纪人的监督和管理,规范经纪人的执业行为,提高证券营业部的营销能力,根据国家有关法律法规和公司相关规定,制定本办法。第二条 本办法是营业部开展经纪人招聘录用、资格管理、委托合同管理、薪酬发放、绩效管理以及培训发展等人力资源管理工作的指引和规范性文件,各项工作的具体细则依据本办法制定。第三条 本办法适用于营业部经纪人,是指接受xx证券委托,代理公司从事客户招揽和客户服务等活动的公司以外的自然人。第二章 管理架构第四条 公司建立总部和营业部层面的多级经纪人营销管理架构,并根据
2、营销战略和业务发展情况适时调整经纪人管理组织架构。 第五条 公司成立营销管理委员会,由相关部门主管领导组成,负责制定经纪人营销战略、经纪人营销管理规划和审批经纪人营销管理制度等工作。第六条 经纪业务总部是经纪人营销业务的主管部门,负责经纪人营销业务的督导、数据统计、培训、营销策划等工作;各营业部是经纪人管理的直接责任部门,负责本营业部经纪人的日常管理、业务指导和风险管理等工作;证券营业部下设的营销部负责落实和实施经纪人制度。第七条 总部合规部、人力资源部、信息技术部、计划财务部等部门在各自职能范围内负责经纪人管理工作。第八条 各相关部门的有关经纪人管理岗位的设置和人员编制应当遵循权责明晰、因事
3、设岗、经济高效的原则,充分发挥分权制衡和监督职能,保障经纪人营销工作合规运行。第三章 招聘与录用第九条 营业部应当根据经经纪业务总部核准的经纪人编制,制定并实施招聘计划,如因业务发展需要突破原核定计划临时招聘的,应提出调整申请,报经经纪业务总部批准后方能实施。第十条 经纪人的招聘与录用应当遵循任人唯贤、择优录取的原则,严格按照公司招聘流程实施,并符合员工亲属回避暂行办法的规定。第十一条 营业部负责证券经纪人招聘的组织、实施工作,包括招聘渠道选择、招聘信息发布、笔试、面试等。经纪人招录结果须报经纪业务总部备案。第十二条 任职资格条件。拟聘经纪人应当具有开展证券营销的知识和技能,能通过或已通过相应
4、的证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人应当通过证券从业人员资格考试,具备规定的证券从业人员执业条件,并按规定取得证券经纪人证书。 第十三条 拟聘经纪人有下列情形之一的,不得录用:被剥夺政治权利尚未复权的;有案在身尚未结案的;被行业监管部门列入市场禁入名单的;曾因违法违纪被原服务证券公司解除委托合同的;与其他证券公司尚未解除委托合同关系或劳动关系的;第十四条 身体健康检查经公司审核认定不能承担相关岗位工作的;提供虚假求职信息的;未满十八周岁的;其他不符合证券从业人员条件的。第十五条 新聘经纪人报到时,需提交身份证、资格证书和学历证明原件及复印件、地市级以上医院身体健
5、康检查表、与其他券商解除委托合同的证明(如有)、离职证明等资料,相关信息档案由营业部保管。第四章 委托合同管理第二十四条 公司总部与经纪人签订委托合同,并委托营业部具体实施,签订委托合同应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则,公平合理地确定双方的权利和义务。在符合国家有关法律规定的前提下,公司根据实际情况对委托合同的具体内容予以明确和细化,制定并下发统一的委托合同文本。第十六条 经纪人有下列情形之一的,公司可以随时解除委托合同,且不需支付任何经济补偿:经纪人从事不在公司授权范围内的行为;经纪人没有达到公司管理办法或规章制度中规定的最低业务量或考核要求的;经纪人被证券监管部门处罚或被取消证券从业资格
6、的;经纪人被追究刑事责任的;严重违反公司管理办法或规章制度的;严重损害公司利益和声誉的;严重影响公司内部经营管理工作的;经纪人违反法律法规及相关规定或本合同约定的。 第十七条 经纪人有下列情形之一的,委托合同自然终止:法定终止;合同到期未续签的;经纪人身故,或被依法宣告失踪或死亡,或丧失民事行为能力的;其他法定的合同终止情形。第十八条 经纪人在委托合同解除或终止后三日内,应当按照诚实信用原则办理工作交接手续。第十九条 经纪人应当约定自离职之日起一年内继续保守公司的相关业务秘密,泄露公司业务秘密给公司造成损失的,公司依法追究其相应责任。第五章 执业资格与证书管理第二十条 人力资源部设置经纪人资格
7、管理岗位,负责经纪人从业资格和执业资格的申报、变更、调离、年检等管理工作。第二十一条 证券经纪人必须取得证券执业资格或通过证券从业人员资格考试,进行执业前培训并经测试合格后,公司才能与其签订经纪人委托代理合同。第二十二条 公司与经纪人签订委托合同后,营业部按照规定提交相关执业注册登记资料,由经纪业务总部按人力资源部要求整理后,交由人力资源部向证券业协会(以下简称协会)申请执业注册登记。执业注册登记事项包括经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。第二十三条 证券经纪人进行执业注册登记,应当符合以下条件:(一) 已经通过证券从业人员资格考
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