证券股份有限公司营业部VIP交易单元业务操作规程模版.doc

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营业部 VIP交易单元业务操作规程
[*年 8月修订]
目 录
第一章 总则.......................................................2
第二章 一般规定...................................................2
第三章 业务管理................................. ................3
第一节 业务申请 ...............................................3
第二节 业务退出 ...............................................5
第三节 风控要点 ...............................................8
第四章 附则.......................................................8
附件一 VIP交易单元客户申请/ 销表 .................................9
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第一章 总则
一、 为满足营业部高端客户对于交易速度的需求，体现**证券（以下
简称“公司”）对高端客户的差异化服务，公司为营业部高端客户提供了 VIP 交
易单元业务，为保证该业务顺利开展和系统资源的充份利用，特拟定本规程。
二、 本规程只适用于公司经纪业务系统 VIP 交易单元客户的业务管理，
各营业部必须严格依照流程规定操作。
三、 本规程中未作出明确规定的，营业部应依照《**证券股份有限公
司经纪业务交易操作规程》有关规定办理。
第二章 一般规定
一、 VIP交易单元是区别于普通交易单元的独立报盘交易单元，VIP客户
账户的开立、交易和清算等与普通客户流程相同。
二、 公司提供的 VIP 客户专用交易单元为：** 42174， 深圳 204300。
若有变更以最新通知为准。
三、 营业部在 VIP 交易单元运行前，需以邮件形式向运营管理总部（以
下简称“总部”）提出申请增加 V P 交易单元，信息技术部在当天收盘后为营业
部填加交易单元，营业部必须立即重新设置本营业部默认沪深交易单元为原交易
单元。禁止将 VIP交 单元设置为默认交易单元。
四、 营业部第一次受理客户申请 VIP 交易单元业务时，应先接入一个客户
进行业务试运行，试运行正常后，再受理其他客户的 VIP交易单元业务申请。
五、 营业部应对客户的资产及交易量进行动态评估，客户申请需经营业
部运营总监审核，总经理审批。每个营业部申请 VIP交易单元的客户数的上限原
则上不得超过 20人，超过的需要经总部批准方可申请。
六、 营业部应严格执行客户准入审批制度，自行依据有关客户的资产状况及
交易频率拟定营业部的 VIP客户标准。为便于 VIP客户管理，营业部应做好 VIP
客户的分类识别工作。
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第三章 业务管理
第一节 业务申请
一、 业务流程图
VIP 交易单元申请业务流程图
营业部申请增加VIP交易单元
客户提出申请
经办人员审核客户证件资料文件资料
经办人员初审客户是否具备申请资格/资质
N
告知客户未审
核通过原因
Y
客户填写《VIP交易单元客户申请/撤销表》
营业部运营总监审核、总经理审批
N
Y
额定名额内向总部申请，特殊情形向总部公文报批
N
Y
新客户
老客户
融资融券客户
沪*：撤销指定交易，修改沪*
证券账户报盘交易单元为 VIP
交易单元
沪*：修改证券账户报盘交易单
开立资金账户，开
立或添加证券账户
时，选择 VIP交易
单元
元为 VIP交易单元
深*：若有股票，办理转托管业
深*：若有股票，办理转托管业
务，转入 VIP交易单元
务，转入 VIP交易单元
深*：经办人员删除深*证券账
户后重新添加深*证券账户，添
加时选择 VIP交易单元
深*：经办人员删除深*证券账
户后重新添加深*证券账户，添
加时选择 VIP交易单元
经办人员办理指定交易业务，客户可进行委托
客户可进行委托

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二、 业务流程
（一） 营业部经办人员（以下简称“经办人员”）在办理本业务前，新客户
应按《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》“第二章第八条”的规定
审核客户证件资料文件资料，老客户和融资融券客户应按《**证券股份有限公司经纪业
务交易操作规程》“第二章第九条”的规定审核客户证件资料文件资料。机构客户还需提
供 VIP交易单元业务授权委托书。
（二） 经办人员审核客户申请是否满足业务受理资格/资质，如审核通过，指导
客户准确填写并签署《VIP交易单元客户申请/撤销表》（见附件一）。
（三） 经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整
性、一致性进行审查。营业部运营总监审核，总经理审批。如有特殊情形需要增
加 VIP交易单元名额的需向总部公文报批。
（四） 审批通过后，经办人员通过业务系统进行操作，复核人员复核，打
印业务回单交由客户签字确认。
1、 新客户申请加入 VIP交易单元
（1） 经办人员在开立资金账户，开立或添加证券账户时，同步选择 VIP
交易单元。
（2） 指定交易成功后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。
2、 老客户申请加入 VIP交易单元
（1） **证券账户：T日经办人员办理撤销指定交易业务，修改**证券
账户报盘交易单元 VIP交易单元，T+1日办理指定交易业务。
（2） 深圳证券账户：若深*有股票，T日经办人员办理转托管业务，转入
VIP 交易单元，T+1 日经办人员通过业务系统删除深*证券账户后，重新添加深
*证券账户（添加时同步选择 VIP 交易单元）。若深*无股票，T 日经办人员即
可通过系统删除深*证券账户，重新添加深*证券账户（添加时同步选择 VIP交
易单元）。
（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。
3、 融资融券客户加入 VIP交易单元
（1） **证券账户：T日经办人员修改**证券账户报盘交易单元为 VIP
交易单元。
（2） 深圳证券账户：经办人员参照“老客户申请加入 VIP 交易单元——
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深圳证券账户”处理方式办理。
（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过 VIP交易单元进行委托。
（五） 经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用
章”。
（六） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。
（七） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、证券账户卡复印件（如有）、
《VIP交易单元客户申请/撤销表》（券商联）、VIP交易单元业务授权委托书等资
料。
（八） 经办人员按《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》、
《**证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引》的规定，对客
户资料文件资料进行扫描归档。
1、 《VIP交易单元客户申请/撤销表》——G类，无需扫描。
第二节 业务退出
一、 本节所称 VIP 交易单元退出业务是指因客户自身意愿等原因，已加
入 VIP交易单元的客户申请退出 VIP交易单元，恢复使用普通交易单元的情形。
二、 已加入 VIP 交易单元的客户如直接申请销户业务，营业部可依照账
户销户业务办理，详细可参照《**证券股份有限公司经纪业务交易操作规程》
“第三章第七节销户”办理。
三、 客户 V P交易单元退出业务流程图
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VIP 交易单元退出业务流程图
客户提出申请
经办人员审核客户证件资料文件资料
经办人员初审，判断客户是否满足业务受理条件
N
告知客户暂未办理原因
Y
客户填写《VIP 交易单元客户申请/撤销表》
营业部运营总监审核，总经理审批
N
Y
非融资融券客户
融资融券客户
沪*：撤销指定交易，修改沪*证券账户
报盘交易单元为普通交易单元
沪*：修改证券账户报盘交易单元
为普通交易单元
深*：若有股票，办理转托管业务，转入普通交易单元
深*：经办人员删除深*证券账户后重新添加深*证券账户，添加时
选择普通交易单元
非融资融券客户还需进行指定交易
客户可通过普通交易单元进行委托
四、 VIP交易单元退出业务流程
（一） 经办人员在办理本业务前应按《**证券股份有限公司经纪业务交
易操作规程》“第二章第九条”的规定审核客户证件资料文件资料。机构客户还需提供 VIP
交易单元业务授权委托书（如开户时已提供并已明确授权，则无需提供）。
（二） 经办人员审核客户申请是否满足业务受理条件，如审核通过，指导
客户准确填写并签署《VIP交易单元客户申请/撤销表》（见附件一）。
（三） 经办人员对客户提交的上述资料文件资料的真实性、准确性、有效性、完整
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性、一致性进行审查。营业部运营总监审核，总经理审批。
（四） 审批通过后，经办人员通过系统进行操作，复核人员复核，打印业
务回单交由客户签字确认。
1、 非融资融券客户申请退出 VIP交易单元
（1） **证券账户：T日经办人员办理撤销指定交易业务，修改**证券
账户报盘交易单元为普通交易单元，T+1日办理指定交易业务。
（2） 深圳证券账户：若深*有股票，T日经办人员办理转托管业务，转入
普通交易单元，T+1日经办人员通过业务系统删除深*证券账户后，重新添加深
*证券账户（添加时同步选择普通交易单元）。若深*无股票，T 日经办人员即
可通过业务系统删除深*证券账户，重新添加深*证券账户（添加时同步选择普
通交易单元）。
（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。
2、 融资融券客户申请退出 VIP交易单元
（1） **证券账户：T日经办人员修改**证券账户报盘交易单元为普通
交易单元。
（2） 深圳证券账户：经办人员参照“非融资融券客户申请退出 VIP 交易
单元——深圳证券账户”处理方式办理。
（3） 上述业务操作完毕后，客户可通过普通交易单元进行委托。
（五） 经办人员及复核人员在业务资料文件资料及回单上签章，并加盖“开户专用
章”。
（六） 经办人员返还客户证件资料文件资料及业务回单。
（七） 经办人员留存客户身份证明资料文件复印件、证券账户卡复印件（如有）、
《VIP交易单元客户申请/撤销表》（券商联）、VIP交易单元业务授权委托书（如
开户时已提供并已明确授权，则无需提供）等资料文件资料。
（八） 经办人员按《**证券股份有限公司经纪业务客户资料文件资料管理办法》、
《**证券股份有限公司营业部客户影像管理系统业务操作指引》的规定，对客
户资料文件资料进行扫描归档。
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第三节 风控要点
一、 信息技术部为营业部增加 VIP 交易单元后，营业部必须重新确认默
认交易单元仍为原来交易单元。不得变更 VIP 交易单元为默认交易单元，否则
将影响客户的交易及清算。
二、 每个营业部的 VIP客户数是固定的，原则上不得超额。
三、 营业部受理客户申请或退出 VIP 交易单元业务时，须判断客户账户
是否有在途业务，当天有交易不可受理撤销指定交易、转托管业务。
四、 VIP客户报盘交易单元修改权限赋权给经办人员，实行一事一批原则。
营业部使用时需向总部申请“股东报盘席位修改”权限，使用终止后需及时告知
总部取消权限。
五、 严禁营业部职工或员工未经审批擅自将客户接入 VIP 交易单元，严禁营业
部未经审批超额将客户接入 VIP 交易单元，一经发现，将严肃处理有关责任人。
营业部应定时抽查 VIP交易单元上的客户使用情形，清理不符合 VIP交易单元要
求的客户。总部将定时抽查营业部客户上线情形。
第四章 附则
一、 本规定由运营管理总部负责修订及说明。
二、 本规定自下发之日起施行，原《**证券营业部 VIP 席位客户使用
业务管理规定》（2 11年 7月修订）同时废止。
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附件一 VIP交易单元客户申请/撤销表
VIP交易单元客户申请/撤销表
□ 申请 VIP交易单元
□ 退出 VIP交易单元
资金账号
申请/撤销日期
年
月
日
客户姓名/
身份证号码/
机构简称
营业执照号码：
本人（本机构）自愿申请加入 VIP交易单元业务。
客户签名（机构签章）：
客户签名
（机构签章）
本人（本机构）自愿申请撤销 VIP交易单元业务。
客户签名（机构签章）：
以下由营业部人员填写：
资产总值
3个月平均交易量
运营总监审核
总经理审批
□ 营业部标准额度内（原则上不得超过 20人 ）；
□ 不符合上述情形以外的特殊情形；
□ 撤销 VIP交易单元业务。
是否向总部报批
□**证券账户撤销指定交易
□**证券账户指定交易
□深圳证券账户已删除并重新添加
□其他：
□**证券账户报盘交易单元修改
□深圳股票已转托管至相应交易单元（若有）
账户设置
经办人：
复核人：
运营总监审核：
日期：
备注
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