旅游中心建设项目监理验收文档.doc

**********一期
项目建设

监理文档

***************股份有限公司
二0一七年九月

目录
一、 监理规划 3
1.1、 工程概况 3
1.2、 工作范围 3
1.2.1、 项目实施准备阶段 3
1.2.2、 项目实施阶段 3
1.2.3、 项目调试阶段 3
1.2.4、 系统验收阶段 3
1.3、 工程项目重要环节的工作补充说明 3
1.3.1、 认真做好施工准备阶段的监理工作 3
1.3.2、 专题会议 3
1.3.3、 工程质量控制工作 3
1.3.4、 工程款控制工作 3
1.3.5、 工程进度控制工作 3
1.3.6、 初步验收检验 3
1.3.7、 工程质量运维期的监理工作 3
1.4、 监理工作目标 3
1.5、 监理工作依据 3
1.6、 项目监理单位的组织形式 3
1.7、 项目监理单位的人员配备计划 3
1.8、 项目监理单位的人员岗位职责 3
1.8.1、 总监理工程师应履行以下职责： 3
1.8.2、 总监理工程师代表工作职责 3
1.8.3、 监理员工作职责 3
1.8.4、 文档管理员工作职责 3
1.9、 监理工作程序 3
1.10、 监理工作方法及措施 3
1.11、 监理工作制度和注意事项 3
1.12、 施工阶段监理工作基本表式表格 3
二、 监理细则 3
2.1、 准备阶段监理工作 3
2.1.1、 见面会 3
2.1.2、 收集项目监理依据信息 3
2.1.3、 承建合同监理审核 3
2.1.4、 承建单位资格及主要进场实施人员资格审查 3
2.1.5、 审核承建单位实施计划方案 3
2.1.6、 编制监理细则 3
2.1.7、 项目启动会 3
2.1.8、 总进度控制图 3
2.2、 工程设计阶段监理 3
2.2.1、 信息化工程准备阶段监理 3
2.2.2、 施工详细进度计划设计审核 3
2.3、 工程实施阶段监理工作 3
2.3.1、 阶段性实施环境检查 3
2.3.2、 施工进度计划设计审核 3
2.3.3、 设备材料报验 3
2.3.4、 基础环境建设工作量检查 3
2.3.5、 培训工作量检查 3
2.3.6、 监理例会 3
2.3.7、 监理专题会 3
2.3.8、 监理月报 3
2.3.9、 进度计划阶段性调整审核 3
2.3.10、 处理质量问题 3
2.3.11、 合同变更处理 3
2.3.12、 设计变更处理 3
2.3.13、 实施变更处理 3
2.3.14、 工程延期处理 3
2.3.15、 阶段性实施详细方案审核 3
2.3.16、 阶段性实施成果确认 3
2.3.17、 实施阶段文档管理 3
2.4、 工程验收阶段监理工作 3
2.4.1、 子系统的修正确认 3
2.4.2、 系统优化评估 3
2.4.3、 项目文档汇总评估 3
2.4.4、 系统试运行监控评估报告 3
2.4.5、 初步验收测试方案审核 3
2.4.6、 初步验收测试实施检查 3
2.4.7、 初步验收测试报告审核 3
2.4.8、 初步验收方案审核 3
2.4.9、 初步验收成果评价 3
2.4.10、 整理初步验收监理文档 3
2.4.11、 检查承建单位初步验收文档 3
2.4.12、 初步验收评审会 3
2.4.13、 试运行检查及记录 3
2.4.14、 试运行报告审核 3
2.4.15、 最终验收测试方案审核 3
2.4.16、 最终验收测试实施检查 3
2.4.17、 最终验收测试报告审核 3
2.4.18、 最终验收方案审核 3
2.4.19、 检查承建单位最终验收文档 3
2.4.20、 最终验收评审会 3
2.5、 移交阶段监理工作 3
2.5.1、 文档移交 3
2.5.2、 签署监理移交证书 3
三、 总控计划 3
3.1、 总控计划 3
3.2、 主要建设内容 3
四、 组织管理实施规范 3
4.1、 总 则 3
4.1.1、 为什么制定本规范 3
4.1.2、 本规范的适用范围 3
4.1.3、 必须遵守的约定 3
4.1.4、 本规范的颁布办法 3
4.2、 项目的管理 3
4.2.1、 项目通讯录 3
4.2.2、 会议制度 3
4.2.3、 工作汇报制度 3
4.2.4、 项目文档管理制度 3
4.3、 项目的跟踪 3
4.3.1、 项目变更管理制度 3
4.3.2、 项目评审机制度 3
4.3.3、 项目验收制度 3
4.3.4、 安全管理总则 3
4.3.5、 安全管理守则 3
4.3.6、 安全事故预防措施 3
4.3.7、 事故处置程序和抢险措施 3
五、 开工令 3
六、 工程联络单 3
七、 监理周报 3
八、 监理月报 3
8.1、 2016年08月监理月报 3
8.2、 2016年09月监理月报 3
8.3、 2016年10月监理月报 3
8.4、 2016年11月监理月报 3
8.5、 2017年02月监理月报 3
8.6、 2017年03月监理月报 3
8.7、 2017年04月监理月报 3
8.8、 2017年05月监理月报 3
8.9、 2017年06月监理月报 3
8.10、 2017年07月监理月报 3
九、 监理报告 3
9.1、 招标文件监理审查意见 3
9.2、 招标文件监理审查意见 3
9.3、 项目合同监理审查意见 3
十、 工作联系函 3
10.1、 整体建设进度情况的联系函 3
十一、 会议纪要 3
十二、 培训评估意见表 3
12.1、 集中培训效果评估意见表 3
12.2、 集中培训调查问卷 3
十三、 测试报告 3
十四、 监理总结报告 3

一、 监理规划
1.1、 工程概况
工程名称：**********一期项目建设
工程地点：************局
委托单位：************局
1.2、 工作范围
**********一期项目建设主要工作范围包括:搭建***市智慧旅游云数据中心，实现旅游数据互通互享，为旅游精准营销及旅游应急指挥调度提供数据支撑；建设智慧旅游公共服务平台，增强游客互动参与性，提升游客体验满意度；初步搭建智慧旅游综合管理平台，实现旅游主管部门对旅游景区、旅行社、酒店等智能化、科学化管理，提升管理水平，加快***打造 “全国智慧旅游示范城市”的步伐。
1.2.1、 项目实施准备阶段
1．审查承建方合同,提出审核意见
Ø 审查并确认承建方的总体技术方案
Ø 审查确认承建单位的《组织实施方案》和《项目计划》；
Ø 审查并确认承建单位的工程质量保证计划及质量控制体系；
Ø 审查并确认承建单位的设备采购及到货计划；
Ø 跟踪项目的全过程建设；
Ø 审查并跟踪承建单位的工程进度计划；
2．符合开工条件的，批准项目开工报告，召开项目启动会议，确定项目的关键点和关键路径，确定监理的工作内容和工作方法，对承建单位的施工问题进行协商。
1.2.2、 项目实施阶段
1． 定期跟踪项目进度。
2． 阶段性验收，出具阶段监理验收报告。
3． 设备到货验收，出具设备移交清单
1.2.3、 项目调试阶段
1．系统测试：
Ø 审查承建单位的系统测试方案；
Ø 审查测试报告；
Ø 出具监理评测报告。
2．评审系统文档。
3．批准进入试运行阶段。
1.2.4、 系统验收阶段
1. 问题解决监督，对试运行阶段出现的问题进行协商解决。
2. 用户培训评审与监督。
3. 请甲方进行验收。
4. 准备验收标准，编写验收组织文件。
5. 提交项目监理报告，批准项目完工报告。
6. 监理工作验收，提交监理验收报告。
1.3、 工程项目重要环节的工作补充说明
1.3.1、 认真做好施工准备阶段的监理工作
1. 在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件（标书）对存在的问题通过甲方向设计单位提出书面意见和建议。
2. 项目监理人员应参加由甲方组织的设计技术交底会，总监理工程师对设计技术交底会议纪要进行签认。
3. 工程项目开工前，总监理工程师组织现场监理负责人审查乙方报送的工程组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报甲方。工程组织方案 (计划)报审表应符合 A1表的格式。
4. 工程项目开工前，总监理工程师应审查乙方现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。对质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系应审核以下内容：
l 质量管理、技术管理和质量保证的组织机构；
l 质量管理、技术管理制度；
l 工作人员的工作资格证明。
5. 如果乙方对该项目（或部分）转包给其他公司（俗称“分包单位”），乙方事先必须要向我监理方申报，由现场监理负责人审查乙方报送的分包单位资格审查申请表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。 分包单位资格报审表应符合 A3表的格式。
6. 对分包单位资格应审核以下内容：
l 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证；
l 分包单位的业绩；
l 拟分包工程的内容和范围；
l 工作人员的工作资格证明。
7. 现场监理负责人应审查承建单位报送的工程开工申请表及相关资料；
8. 工程项目启动前，监理人员需参加由建设单位主持召开的第一次协调会议（项目启动会）。
9．第一次协调会议应包括以下主要内容:
l 成立现场联合办公协调组，明确组织结构、人员及其分工；
l 甲方根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
l 甲方介绍工程开工准备情况；
l 乙方介绍实施准备情况；
l 甲方和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
l 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；要求甲乙方提交工程项目合同副本，乙方的实施计划和方案设计等内容，同时监理方下发工作联系规范，会后整理本次会议的会议纪要和联合办公组的人员名单，联系方式和组织结构图
l 研究施工过程中工程管理办法：工程专题会和工程例会的时间周期，地点和会议议题等。
10．第一次工地会议纪要应由项目监理单位负责起草，并经与会各方代表会签。
1.3.2、 专题会议
总监理工程师或现场监理负责人根据需要及时组织专题会议，解决施工过程中的各种专项问题
1.3.3、 工程质量控制工作
1.在实施过程中,当乙方对已批准的工程组织设计进行调整、补充或变动时，应经现场监理负责人审查，并由总监理工程师或领导组签认。
2.当乙方临时更用新技术、新设备时，现场监理负责人将要求乙方先报送相关的证明材料，有必要组织专题论证，经审定后予以签认；涉及到合同资金的变更的还需提交领导组通过后方可实施。
3.现场监理负责人将对乙方报送的拟进场工程物资和设备的工程材料/设备/配件报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。
4.对未经监理人员验收或验收不合格的工程物资和设备，监理人员将拒绝签认，并签发监理通知单，书面通知乙方限期将不合格的工程物资和设备撤出现场。
工程材料/设备/配件报审表应符合 A6表的格式；监理工程师通知单应符合B1表的格式。
5.总监理工程师将安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程难以检查的重点部位，现场监理负责人将安排监理员进行旁站。
6.现场监理负责人将根据乙方报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求予以签认。
7.现场监理负责人将对乙方报送的分项工程质量验评资料进行审核，符合要求后予以签认；总监理工程师应组织监理人员对乙方报送的分部工程和单位工程质量验评资料进行审核和现场测试，符合要求后予以签认。
8.对施工过程中出现的质量缺陷，现场监理负责人将及时下达监理工程师通知，要求乙方整改，并检查整改结果。
9.监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，应通过总监理工程师及时下达工程停工令，要求乙方停工整改。整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师将及时签署工程复工指令。总监理工程师下达工程停工令和签署工程复工指令,宜事先向甲方报告。
10.对需要返工处理的质量事故，总监理工程师将责令乙方报送《事件分析调查报告》和经设计单位等相关单位认可的处理方案，我方对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。
总监理工程师将及时向甲方及本监理单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。
1.3.4、 工程款控制工作
1.我方将按下列程序进行工程计量和工程款支付工作:
l 乙方统计的经现场监理负责人质量验收合格的工程量,按工程合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表；
l 工程款支付申请表应符合A11表的格式；
l 现场监理负责人进行现场计量，按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；
l 总监理工程师签署工程款支付证书,并报送甲方。
2.我方将按下列程序进行竣工结算：
l 乙方按工程合同规定填报竣工结算报表；
l 现场监理负责人审核乙方报送的竣工结算报表；
l 总监理工程师审定竣工结算报表, 与甲方、乙方协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报甲方。
3.我方将依据工程合同有关条款、开发方案等对工程项目造价目标进行风险分析，并制定防范性对策。
4.总监理工程师将从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜在工程变更实施前与甲乙双方协商确定工程变更的价款。
5.我方将按工程合同约定的工程量计算规则和支付条款进行工程量计量和工程款支付。
6.现场监理负责人应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析，制定调整措施，并在监理月报中向甲方报告。
7.现场监理负责人将及时收集、整理有关的工程和监理资料，为处理费用索赔提供证据。
8.未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合工程合同规定的工程量，我方将拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
1.3.5、 工程进度控制工作
1.我方将按下列程序进行工程进度控制:
l 总监理工程师审批乙方报送的工程总进度计划；
l 总监理工程师审批乙方编制的年、季、月度施工进度计划；
l 现场监理负责人对进度计划实施情况检查、分析；
l 当实际进度符合计划进度时，将要求乙方编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，现场监理负责人将书面通知乙方采取纠偏措施并监督实施。
2.现场监理负责人将依据工程合同有关条款、开发技术方案划及经过批准的工程组织设计制定进度控制方案，对进度目标进行风险分析，制定防范性对策，经总监理工程师审定后报送甲方。
3.现场监理负责人将检查进度计划的实施，并记录实际进度及其相关情况，当发现实际进度滞后于计划进度时，将签发监理工程师通知单指令乙方采取调整措施。当实际进度严重滞后于计划进度时应及时报总监理工程师，由总监理工程师与甲方商定采取进一步措施。
4.总监理工程师会在监理月报中向甲方报告工程进度和所采取进度控制措施的执行情况，并提出合理预防由甲方原因导致的工程延期及其相关费用索赔的建议。
1.3.6、 初步验收检验
1.监理工程师将组织现场监理负责人，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及工程合同，对乙方报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，将时要求整改。整改完毕由总监理工程师签署工程竣工报验单，并在此基础上提出工程质量评估报告。工程质量评估报告应总监理工程师审核签字。
2.我方和甲乙三方共同组织竣工验收，并提供相关监理资料。对验收中提出的整改问题，将要求乙方进行整改。工程质量符合要求，由总监理工程师会同甲乙双方签署竣工验收报告。
1.3.7、 工程质量运维期的监理工作
1. 我方将严格按照工程合同中乙方有关于服务期的承诺说明和监理合同的要求监督乙方做好运维期的维护工作。
2. 我方在负责对乙方服务进行监督和回归测试，对出现的问题进行协调，并对解决情况进行记录，对有关变更进行审查和控制，进行用户满意度调查，最终提交项目监理运维报告。
1.4、 监理工作目标
1. 按照甲乙双方签定的工程合同中规定的质量，资金的按期完成本工程任务。
2. 监理方所有监理工程师在履行本合同的义务期间，将认真、勤奋地工作，为甲方提供与其水平相适应的咨询意见，公正维护各方面的合法权益。
1.5、 监理工作依据
1. 国家批准的工程项目建设文件。
2. 法律、法规和行政规章。
3. 国家强制性技术标准。
4. 合同文件：
ü ************局和************有限公司签定的项目实施合同；
ü ***市政务信息管理中心和***************有限公司签定的监理合同。
5. 工程文件
由工程过程文件，会议记要和乙方编写的项目需求说明书，开发的技术设计方案和项目实施计划书等。
6. 建设单位提出的涉及合同款项变更要求
对于乙方提出的变更意见，乙方应提交相应的变更申请表给监理方，由总监理工程师交付领导小组决定。
1.6、 项目监理单位的组织形式
项目领导小组
总监理工程师
监理助理
现场监理工程师

1.7、 项目监理单位的人员配备计划
***************股份有限公司根据项目特点，由下表所列人员组成项目监理单位
姓名
职务
电话
邮件

1.8、 项目监理单位的人员岗位职责
1.8.1、 总监理工程师应履行以下职责：
确定项目监理单位人员的分工和岗位职责；
1. 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理单位的日常工作；
2. 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；
3. 主持监理工作会议，签发项目监理单位的文件和指令；
4. 审定乙方提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；
5. 审核签署乙方的申请、支付证书和竣工结算；
6. 审查和处理工程变更；
7. 主持或参与工程质量事故的调查；
8. 调解甲方和乙方的合同争议、处理索赔、审批、工程延期；
9. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；
10. 审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承建单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；
11. 主持整理工程项目的监理资料。
1.8.2、 总监理工程师代表工作职责
在总监理工程师代表的授权下，负责工程项目的各个方面，并互相配合对工程项目进行巡视，抽查，测试，分步工作的验收等工作，负责与甲，乙方联系人协调。
负责本项目的日常监理工作和一般性监理文件的签发。
总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：
l 根据工程项目的进展进行监理人员调配；
l 签发工程开工/复工报审表、工程暂定令、工程款支付证书、工程项目的竣工验收文件；
l 审核签认竣工结算；
l 审批工程延期。
1.8.3、 监理员工作职责
在总监理工程师代表的指导下开展工作。检查承建单位投入工程项目的软硬件设备、人力及其使用、运行情况，并做好记录。复合或从实施现场直接获取工程量核定的有关数据并签署原始凭证、文件。按详细设计说明书及有关标准，对承建单位的实施过程进行检查和记录，对安装、调试过程及测试结果进行记录。做好督导工作，发现问题及时指出并向总监理工程师代表报告。做好有关的监理记录。
1.8.4、 文档管理员工作职责
协助监理工程师工作，负责项目监理中的文档管理。
1.9、 监理工作程序
1. 根据项目特点编制工程项目监理规划；
2. 按项目实施的进度，分专业编制工程实施监理细则；
3. 根据项目监理规划和实施监理细则开展项目实施监理活动；
4. 按照规定的作业程序和和形式进行监理；
5. 签署分期项目工程质量验收证明书；
6. 遵循施工企业自评、设计单位认可、监理单位核定、项目法人验收的顺序，参与工程预验收并出具书面《监理单位工程质量检查报告（合格证明书）》；
7. 完成监理业务后，先项目法人提交项目监理资料。
1.10、 监理工作方法及措施
1. 工程项目监理的基本方法是目标规划、动态管理（进度、质量、资金等控制）、组织协调、信息管理和合同管理；
2. 按照工程监理规范的要求，对项目实施过程实施监理；
3. 为了取得目标控制的理想成果，监理工程师从组织方面、经济方面、技术方面、合同方面等多方面采取措施实施控制。
4. 对影响项目质量和安全的物资和设备，必须经监理人员签字认可；对质量不合格的，必须要求施工单位停止使用；
5. 项目监理人员发现工程项目设计不符合工程质量标准或合同约定的质量要求的，应当报告甲方要/求乙方及时整改;
6. 监理人员认为项目施工不符合设计要求、施工技术标准和合同约定的，或者可能产生项目质量、安全隐患的，有权采取口头通知或签发《整改通知单》的方式要求乙方改正。如整改不力，征得委托人同意后，可签发停工通知单。乙方在接到整改通知或停工通知后，需24小时内书面答复，乙方承担整改和停工发生的各种损失；
7. 属于监理方验收的工程项目，未经监理人员验收签证，一律不准覆盖和进行下道工序，如在监理人员验收之前已经覆盖，监理人员有权不签认，修复的一切费用由乙方承担。以下情况，监理有权不预验收：
l 乙方没有验收过的项目或内业资料不齐或没有书面工程报验申请表的项目。
l 没有委托方正式书面签认的项目。
8. 监理方有权要求乙方建立必要的质保体系，遇到重大情况，应及时向领导小组汇报。
1.11、 监理工作制度和注意事项
1. 建立监理日记制度，记录工程进展、设计、施工问题，提出监理意见。
2. 坚持监理例会制度，组织进度和质量的生产协调会，提出监理意见，整理例会纪要。
3. 核实上报完成的工程量，进行签证工作，适时编制监理月报，主送甲方，抄报监理方本部，抄送乙方。
4. 监理人员必须正确执行国家及地方建设法规、规范、标准，守法、公正、诚信、科学、维护建设单位利益和国家利益。
5. 监理人员个人必须廉洁公正执行监理业务。
6. 监理人员不得泄露自己所监理的工程项目需要保密的事项，在发表自己所监理的工程项目有关资料和论文时，须取得委托人的同意。（所有参于工程的监理人员应签定《保密协议》）
7. 在施工过程中，因质量技术要求签证者，监理组只签证代表质量工程量意见，重大工程量签证事先应征得领导小组同意，涉及经济费用以领导小组签证为准。
8. 监理组发现有问题时，负责向乙方提出。
9. 当质量、安全与进度发生矛盾时，监理单位有权作出是否调整施工进度的决定，并报告甲方。
10. 开工令、停工令、阶段工程质量验收证明书必须由项目总监理工程师签名加盖监理单位部门章；监理单位工程质量检查报告（合格证明书）应由项目总监理工程师、监理单位技术负责人 和 企业法人代表 签名，加盖监理单位公章。
11. 监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序，采用国际标准A4纸。单面页边距：上部2.5cm、下部1.9 cm、左边2.5 cm、右边1.9 cm ；双面页边距：上部2.5cm、下部1.9 cm、装订边（内侧）2.5 cm、自由边（外侧）1.9 cm。（另：参见文件《文档规范》。）
1.12、 施工阶段监理工作基本表式表格
A类表（乙方用表）
A1 方案/计划报审表
A2 总体进度计划报审表
A3 分包单位资格审查申请表
A4开工申请
A5工程环境报验单
A6 工程材料/设备/配件报审表
A7 工程阶段性测试验收（初验、终验）报审表
A8 复工申请
A9质量问题报告单
A10阶段性支付汇总表
A11工程款支付申请表
A12 工程变更费用申请表
A13 承建单位申请表（通用）
A14 设备抽样试验的方法
A15 设备拷机测试报告
A16磁盘或可装载计算机软件的媒介测试报告
A17 工程变更单
A18 阶段施工申请表
A19 分项/分部工程验收报验表
A20工程延期申请表
A21监理工程师通知回复单
A22设备附件明细单
A23 设备开箱检验报告
A24 合同设备配置及附件核查表
A25 项目进展定期报告
A26 设备（软件）安装报验申请表
A27设备（软件）安装记录
A28 设备（软件）调试报验申请表
A29 设备（软件）调试记录
A30 系统集成记录
A31系统联调报审表
A32系统联调记录

B类表（监理方用表）
B1 监理通知单
B2 不合格工程项目通知
B3 分项工程检验认可书
B4项目进度计划审批表
B5 延长工期审批表
B6索赔审批表
B7 工程竣工移交证书
B8 工程部分暂停指令
B9 复工指令
B10 工程款支付证书
B11 开工令
B12 监理服务款支付申请表
B13 总监理工程师巡检记录
B14 设备开箱检验表
B15 批复单
B16 集中培训调差问卷
B17集中培训效果评估意见表
B18工程验收评估意见
B19 监理抽检记录
B20隐蔽工程记录
B21 工程质量检查记录

C类表（通用表）
C1工作联系函
其中A类表 A1-A10表，承建单位向监理单位申报，经监理单位审核后，返回一份给施工单位，并抄报一份给建设单位，监理留底一份。A10乙方项目经理填写后，签字后向甲方和监理单位分送；
B类表 B1-B21表是监理单位用表;
C类表 C1表由工程项目参与各方通用。

二、 监理细则
本文约定
1. 通用格式约定
格式项
意义
封面
封面正标题采用模版样式“封面正标题”；封面副标题采用模版样式“封面副标题”；封面落款采用模版样式“封面落款”；封面右上标采用模版样式“封面右上标”；
目录
目录标题采用模版样式“目录标题”；一级标题目录采用模版样式“目录1”；二级标题目录采用模版样式“目录2”；三级标题目录采用模版样式“目录3”；
正文
正文采用仿宋_GB2312小四表示。（模版样式“正文2”）
标题
模版样式“标题1”、“标题2”、“标题3”、“标题4”）
幅面
A4
页边距
上页边距为2.5CM，下页边距2CM,左页边距为3CM，右页边距为2CM。
页眉
包含LOGO及文档名称；模版样式采用“左页眉”或“右页眉”或“中页眉”；
页脚
包含页号及总页数；模版样式采用“左页脚”或“右页脚”或“中页脚”；
页码
文档内注明页码，在页脚处中间位置内注明页码，可在页眉处注明文档名称等。
项目符号
采用模版样式“正文编号2”；
项目编号
采用模版样式“正文编号1”；
表格
表格正文采用模版样式“表格正文”；表格标题采用模版样式“表格标题”；表格横标题采用模版样式“表格横标题”；表格纵标题采用模版样式“表格纵标题”；表格分类横标题采用模版样式“分类横标题”；
插图
插图标题采用模版样式“插图标题”；插图正文采用模版样式“插图正文”；
格式调整
如果需要全局调整格式，一律在样式中修改；如果需要个别调整格式，直接选择要修改的内容进行格式修改；
2. 各类标志
本文还采用各种醒目标志来表示在操作过程中应该特别注意的地方，这些标志的意义如下：
注意：提醒操作中应注意的事项。
说明：对操作内容的描述进行必要的补充和说明。

序
本监理细则依据国家监理规范、监理合同、监理规划及项目背景文件编制，用于指导监理工程师在项目生命周期过程中的监理服务工作，并作为建设单位和承建单位配合工作的依据。
工作单元是监理服务的最小工作单位，由工作项、工作方式、工作对象、监理实施和监理成果等组成。

2.1、 准备阶段监理工作
2.1.1、 见面会
编 号
1.01
工作项描述
项目各方见面会
工作目的
搭建项目沟通平台，便于今后项目的沟通与开展
工作方式
集中见面座谈
工作对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、对承建单位进行考察后，监理单位会同建设单位项目负责人确定见面会时间和地点；
2、监理单位单位以电话形式通知承建单位项目主要人员参会；
3、准备好会议签到表，编制初步联络表；
4、以电子邮件方式分发联络表；
5、监理单位针对项目，对承建单位提初步要求，并形成纪要；
甲方工作
召集承建单位相关人员参与会议，对监理单位、承建单位提出初步要求
监理成果
沟通平台-《项目工作联系表》，会议纪要
工作角色
总/监理工程师
工作图表
会议签到表，项目工作联络表，会议纪要
2.1.2、 收集项目监理依据信息
编 号
1.02
工作项描述
各方沟通收集
工作目的
理解项目建设需求，树立项目监理工作目标
工作方式
多方沟通交流
工作对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、与建设单位相关人员沟通，了解并明确工程环境和需求；
2、收集项目初步设计方案、招投标文件等相关纸质/电子文档项目资料；
3、理解相关项目文档，并确定监理工作依据，为下一步合同审核、阶段成果确认、项目验收奠定基础。
甲方工作
协助提供与项目相关的文档资料，包括：项目初步设计方案、项目招投标文件、关于项目建设的其它文件。
监理成果
收发文登记及相关监理依据
工作角色
专业监理工程师
工作图表
收文登记、发文登记

2.1.3、 承建合同监理审核
编 号
1.03
工作项描述
对承建单位提交的承建合同初稿进行审核
工作目的
本着公平、公正的原则对合同进行审核，力求合同条款无歧义、完整、可操作
工作方式
流转与会商审核
工作对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、对承建单位提交的承建合同初稿进行审核，审核下列内容是否满足招投标文件的要求，包括：
（1）建设范围是否满足招标文件要求及建设单位其它需求；
（2）功能要求、技术要求是否与招标文件一致；
（3）测试标准和验收要求是否合理；
（4）双方权义是否公平；
（5）质量责任；
（6）工程阶段划分是否合理；
（7）质量和进度要求；
（8）知识产权是否已经界定；
（9）是否对变更进行完整的阐述；
（10）款项支付是否合理可行；
（11）……..
2、审核方式如下：
方式一：（1）承建单位向监理单位提交合同纸介初稿（同时提交电子版）；
（2）监理单位审阅合同，并对合同中的项目范围、质量标准、进度目标、工程量清单、组织管理计划、阶段性支付、变更处理、违约处理、培训等方面提出监理审核意见；
（3）监理单位将合同审核意见以书面形式提交建设单位作为承建合同最终签约参考之用。
方式二：（1）承建单位向建设单位和监理单位提交合同电子和纸介初稿，监理审阅并形成书面意见；
（2）建设单位会同监理单位招集承建单位项目代表，召开合同审核专题会，监理单位形成有关合同审核会商的纪要，并分发给建设单位和承建单位；
（3）承建单位依据合同会商审核意见达成的共识，调整合同条款，形成合同书。
甲方工作
1、结合监理对承建合同的意见，对合同进行复核；
2、与承建单位签定合同
监理成果
合同审核意见-《监理合同审核专报》
工作角色
总监理工程师
工作图表
监理专报

2.1.4、 承建单位资格及主要进场实施人员资格审查
编 号
1.04
工作项描述
对承建单位资质及进场主要实施人员资格进行审查
工作目的
对承建单位资质及进场主要实施人员的资格进行审核，以确保工程质量
工作方式
流转审核
工 作 对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、要求承建单位提交单位资质以及项目实施人员的相关资质证书，重点为项目经理、关键实施工作负责人；
2、专业监理师将对单位资质及实施人员对照合同及投标文件进行核对，同时对相关人员的资质证书进行核对；
3、不与承诺不符或主要实施人员不符合项目要求，监理单位将以监理通知单的形式通知承建单位重新拟派符合项目要求的人员，以保证项目质量。
甲方工作
对监理审核意见进行确认
监理成果
主要实施人员资格审查记录-监理专报
工作角色
专业监理工程师
工作图表
监理专报

2.1.5、 审核承建单位实施计划方案
编 号
1.05
工作项描述
对承建方提交的项目实施计划进行审核
工作目的
明确承建方工作计划，确定项目实施过程中的关键控制点
工作方式
流转审核
工 作 对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、要求承建单位按工程建设要求，编制工程实施计划方案，其中要求包括：工程实施计划（设备/材料采购与实施计划）、人员投入及质量保证计划、工程进度计划、工程量清单等；
2、监理单位会同建设单位对承建单位提交的实施计划方案进行审核，要求承建单位对实施计划方案进行调整，明确实施过程中的控制关键点，并制定相应监理细则，指导项目实施过程的监理；
3、上述事件，如果有必要，可以根据实际情况进行会审，并对最终的实施计划方案进行定稿汇签，以作为监理实施依据之一。
甲方工作
流转审核过程中，对监理审核意见及实施计划方案进行确定。
监理成果
实施计划方案审核报告
工作角色
总/专业监理工程师
工作图表
方案/计划报审表、监理专报、会议纪要

2.1.6、 编制监理细则
编 号
1.06
工作项描述
编制本项目监理工作细则
工作目的
根据招投标文件、承建合同、工程实施方案等收集到依据，编制监理实施细则
工作方式
编制
工 作 对象
***************股份有限公司
监理实施
1、在搜集项目相关信息的基础上，组织相关专业监理工程师编制工程监理细则，指导项目监理工作的实施；
2、监理细则内容：
（1）针对本工程建设内容，制定监理实施的最小工作单元；
（2）明确监理工作目的；
（3）制定质量检查点及监理目标；
（4）根据质量点明确监理工作方法；
（5）明确工程的工作对象；
（6）明确各方工作事项和职责；
（7）针对各分项工程工作的成果以及相应流程等。
甲方工作
对监理细则进行确认
监理成果
监理细则
工作角色
总/专业监理工程师
工作图表
监理细则

2.1.7、 项目启动会
编 号
1.07
工作项描述
组织项目各方召开项目启动大会
工作目的
明确项目整体建设目标、各方职责、项目组织实施方案、项目管理流程；落实开工准备条件并签署开工令；
工作方式
会议
工 作 对象
************局、***************股份有限公司、承建单位。
监理实施
1、建设单位对承建单位提出整体建设要求；
2、监理单位提交确认后的项目管理组织实施方案，并分发、宣读管理流程；
3、明确各方职责和管理方式，各方