内部审核检查表填写.doc

内部审核检查表 编号：HC-8.2.2-04
部门 受审核部门
领 导 层
审核员
张玉刚
审核日期
2008.4.22
条款号
检查内容
审 核 记 录
备注
4.1
1.公司质量管理体系运行状况?
自2008.5月运行QMS，任命张玉刚为管理者代表，全面实施QMS。建立七个部门，部门职责及人员分工均明确，按计划实施内审和管理评审，目前来看运行正常，体系范围：橡胶加工。

2.外包过程的识别、控制
目前本公司：无外包过程。

4.2.1
4.2.2
1本公司QMS文件分级及公司受控文件目录。
二级文件：A：手册（程序文件）B：管理文件、技术文件、管理制度、记录等。按要求建立了《受控文件清单》20种，主要有手册、工序作业指导书、检查指导书等。

2质量手册的适宜性评审
手册由公司总经理批准发布（2008.5.6），经过评审和体系运行情况来看，手册基本适宜。

3是否有删减内容，是否适宜？
对7.3删减

4形成文件的程序有多少？是否适宜。
共17个，包括了标准要求的4.2.3/4.2.4/8.2.2/8.3/8.5.2/8.5.3控制程序。

5.1

1领导层是否对建立、实施和持续改进体系的有效性作出了承诺?
手册17页，总经理对策划、建立、实施和改进QMS做了书面承诺，主要通过培训、宣贯、批准发布了方针和目标，包括管理评审，提供资源等方式。

2领导层是否在组织内传达了满足顾客和法律法规要求的重要性?
查2008年3月贯标培训记录，向公司全体人员传达了满足顾客和法规要求的重要性，增强了质量意识。

5.2
1领导层如何贯彻以顾客为关注焦点的指导思想?
“顾客为关注焦点”的指导思想深入人心，通过运行QMS和宣贯，使全体员工理解更加深刻。

2如何确保顾客的要求得到确定和满足?
将顾客的要求转化为具体的产品要求，提供合格的产品和优质的服务。

5.3
1请领导层解释质量方针的含义?
“以顾客为关注焦点，视质量为企业生命；以持续改进为主题，提高企业整体效益。”，以八项基本原则为基础，持续改进公司的产品质量和体系，最终达到顾客满意。

2方针是否得到沟通和评审，如何进行沟通和评审?
2008.03.21的贯标培训，对公司方针进行了宣贯，并进行公告，与员工交流，公司的质量方针得到理解，计划于08.05.09管理评审时对方针进行评审。

5.4.1
1公司总质量目标
“出公司产品合格率100%原材料入库合格率： 100%
顾客满意率96﹪” 与标准要求适宜，符合公司现状。

2目标分解到相关职能部门和层次，目标能否测量?
《各部门质量目标及考核方法》显示，已将公司总质量目标进行了分解，生产部3项，办公室4项，质检部5项，贸易部3项，均可测量。

3目前目标已实现到什么程度?
查验，2008.5.-2008.11期间分目标基本完成，有考核数据和目标完成情况说明。

5.4.2
1领导层在建立体系时做了什么总体策划? 策划的结果能否满足4.1的要求?
策划建立了QMS文件，批准发布公司质量方针和质量目标，建立了质量手册和17个程序文件。满足了QMS的总要求。

2在体系变更的策划和实施时，如何保持体系的完整性?
目前，体系基本适宜，无变更。

5.5.1
1公司组织机构的设置和各级人员职责划分是否做了正式规定?
手册P17-20对公司组织机构和部门职能岗位，人员职责进行了明确规定，主要岗位：质检员、仓库、操作工等质量职责划分明确。

5.5.2
1管理者代表职责与权限是否明确?
手册P3 03章节，对管理者代表的任命和职责、权限有明确规定。管理者代表，职责、权限共四条。

5.5.3
1内部沟通方式，内部沟通渠道畅通?
主要通过会议、培训、公告栏、通知、报表等方式实施内部沟通。

5.6
1管理评审的目的？
持续改进公司QMS的适宜性、充分性和有效性。

2管理评审的总体策划与实施？
“2008年管理评审计划”策划将于08.05.09日实施，由总经理主持，输入信息的要求均有书面规定，由各部门上报书面材料。

6.1
1公司目前的资源配置情况
公司目前固定人员60人，主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等，车间使用面积约2000㎡，人员均为技术和操作工人，原材料采用顾客指定。

2资源配置能否满足顾客的要求？
从产品实现状况来看，目前资源配备满足要求，但长远来看，应增加技术和品质人员的力量，确保产品的能力。

8.1
1对监测、分析和改进过程是如何策划的？
策划建立了8.2.1/8.2.2/8.2.4/8.3/8.5.2/8.5.3等控制程序，适当地运用了统计技术。

8.5.1
1体系应如何进行持续改进?
通过公司的方针宣传，目标考核，内部审核、管理评审、数据分析、纠正和预防措施等方式，持续改进QMS。

2公司目前有哪些改进的项目。
公司计划2008年12月完成技术和品质人员的招聘计划，计划在08年11月开发新的产品项目一个.

部门
生产部（生产车间）
审核员
田玉梅
审核日期
08.04.22
条款号
检查内容
审核记录
备注
4.2.3
4.2.4
1本部门文件和记录的管理
部门文件有：生产管理制度
岗位职责
操作规程

5.4.1
1本部的质量目标及现在目标实现的程度?
1.产品一次交验合格率97%
2关键工序人员培训频次2次/年
3设备、工装完好率96%

5.5.1
1请领导介绍本部的职责和工作.
本部门共3人,统计员1人,主任4人，生产厂长职责和统计员职责均有明确划分.

6.3
1是否确定与提供了为达到产品要求所需的生产设备/模具/工装?
<设备管理台帐>主要设备有橡胶塑料加压式捏炼机、开放式炼胶机、平板硫化机等, 均进行了识别.

2设备/模具如何维护，有无维护的证据?
<设备维护保养记录>中对主要设备进行保养,出现故障的进行检修,有<设备检修记录〉。

3设备的标识，设备的日常管理
现场设备均建立”设备管理卡,按设备管理规定进行日常管理和维护.”

6.4
1工作环境的识别和控制
工作现场实施管理,安全、消防符合要求，查验产品物资摆放整齐,有”防火警示”标识，已配备灭火器15台，现场工作环境无特殊温度要求。

7.5

7.5.3

1生产过程都获得那些有关产品特性的信息?
《生产通知单》产品标准中明确产品规格、数量、期限和具体产品要求。2008.7共安排生产20次。

2哪些过程有生产操作规程/作业指导书? 其规程是否经过审批的有效文件? 生产计划和作业指导书的现场配备
工序有作业指导书，
均进行了审批、批改， 现场已配备生产通知单和产品图纸，工艺过程卡、首件检验记录。

3工人是否按操作规程去做（过程控制）?
车间操作工人按操作规程进行操作

4是否对产品的特殊过程和关键过程进行了确认?如何进行控制？
关健工序为炼胶、粘合，已制定作业文件，关键人员上岗前进行了培训，首件产品检验，查现场“首检记录”。
其他工序均有上岗证、作业指导书及相关记录。

5查生产过程中对产品的标识情况.有可追溯性要求时，如何确保标识的唯一性。
原材料采用原标识，半成品和成品按照规格分类存放，成品箱内有合格证，合格证为唯一性标识。

6 产品的检验和试验状态标识
分合格、不合格、待检三种状态。划分合格区、不合格区待检区、废品区。产品流转过程用合格票作为唯一性标识。

7顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。
顾客财产：图纸、样品

8查产品的防护措施及执行情况.
库内产品分类摆放，建立库存台帐，出入库手续备注，产品搬运人工和工具车，产品防潮防雨，公司设运输车十部，负责产品运输，产品全部库内存放，防护措施基本符合要求。

8.2.4
1如何对产品的质量进行控制?
公司按照ISO9000标准8.2.3 8.2.4 过程的监视和测量,产品的监视和测量,严格控制产品和质量,并建立了不合格品记录,产品出厂检验报告,

8.3
1对不合格品如何进行识别和处置？跟踪验证的有关证据。
公司严格按照不合格品的控制程序,对不合格品进行严格控制,建立了不合格品的控制记录.

8.5.1
1本年度有哪些改进措施?

本年度改进的措施有:
1. 质量管理体系的改进.
2. 产品的改进.
3. 管理层的改进.

部门
生产部
审核员
田玉梅
审核日期
2008.04.23
条款号
检查内容
审核记录
备注
4.2.3/

4.2.4

1作业指导书的编制、修改是否符合规定
<工序作业指导书><设备管理制度>等文件已按要求编制分发,查<设备安全操作规程>无编号,部门文件已建立<受控文件清单>共12个.

2相关的技术文件、资料和产品图纸是否按程序进行了管理?
相关的技术文件、资料和产品图纸按程序进行了管理?

3部门质量记录的管理?
列出部门<记录清单>共计 种,有<设备维护保养记录><设备台帐><监测装置台帐>记录等,查记录均清晰、无涂改.

5.4.1

1本部门的质量目标及现在目标实现的程度
1外购材料及外协加工品检受率95%以上
2工艺文件准确率100%
3对现场作业员的集中教育和指导不低于2次/月

5.5.1
1介绍本部的职责和各级人员分工?
本部的职责和各级人员分工见手册5.5.1

7.1
1公司主要的产品/项目，生产和服务提供前是否进行了策划，并将策划的结果形成文件？策划中是否明确了产品目标和要求，是否对目标、要求的实现采取了措施？
主要产品：船舶舱口盖用橡胶密封条、水密门用橡胶密封条（海绵条及密实条）、橡胶护舷、实心聚氨酯漂浮护舷及各种橡胶杂件等。针对不同特点制定了作业指导书，如原材料验收规程，

主要设备20台。

2产品实现策划的文件有效性如何？
综合来看，策划文件基本适宜，但有些工作内容应进行进行细化。

3 有无形成文件的质量计划
产品稳定，无特殊要求，无质量计划

7.5.4
顾客财产如何进行识别、验证、维护、保护？有无丢失或不适用的情况，处理。

顾客财产：顾客寄存的物品

7.6
1设备档案是否齐全、清晰? 是否按规定进行检测，有无形成记录或证据？
建立《监测装置台帐》主要硬度计、可塑度试验机、电热恒温干燥箱、厚度计、电子万能试验机、单试样硫化橡胶脆化温度测定仪、分析天平、架盘天平等。鉴定时间2008.4 检定结果：均合格 ，检定单位：高密市计量所，均有检定合格证书。

2是否有检测设备的日常管理和计量仪器的周期检定计划?并按计划实施?
出示《测量装置检定计划》检定周期均12个月。符合公司实际。

3是否使用了所需的监测设备，监测装置是否完好， 其校准状态是否在有效期内？
名称 检定日期 检定情况 是否有效期内
现场： 钢卷尺 2008.4 合格 是
天平秤 2008.4 合格 是
磅秤 2008.4 合格 是

部门
质检部
审核员
赵桂红
审核日期
2008.04.23
条款号
检查内容
审核记录
备注
8.2.4
1原材料检测的策划与实施。
查验2008.6进公司的一批天然胶有《检验报告》，符合《外购外协件检验规程》之规定。

2半成品检验的策划与实施
过程检验有工人随机检验其尺寸、质量，试压过程后形成首检记录。

3成品检验的策划与实施
按照策划对成品进行检验

4产品监视和测量的记录
有产品的测量记录

8.3
1对不合格品是否按要求进行评审?
是否作出处置决定?处置后的跟踪验证。
始作业时由于调试产品造成部分废品，生产过程中基本无不合格品。

8.4
1对产品实现过程中的数据及信息是否进行了分析?

形成“生产报表”“不合格品明细表”及顾客满意分析报告，对生产产品质量分析、形成直观的矩阵图，顾客满意分析报告显示，满意度100﹪。

8.5.2
1是否对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施?
对已发现的不合格进行调查分析并提出纠正措施

8.5.3
1是否对潜在的不合格因素进行分析并提出预防措施?
是否对预防措施效果进行了评审?
对潜在的不合格因素进行分析并提出预防措施

部门
办公室
审核员
张玉刚
审核日期
2008.4.24
条款号
检查内容
审核记录
备注
5.4.1

1部门的质量目标及现在目标实现的程度?

1文件发放准确率
2新员工培训率
3员工培训考核合格率

5.5.1

1介绍部门的职责和工作、人员分工。

部门目前共10人，主要负责文件资料的管理，人力资源控制，内审，管理评审的组织实施。

4.2.2

1质量手册的编制、修改和适宜性评审?

质量手册由刘琳编制，由管理者代表张玉刚审核， 总经理批准，2008.5.6日实施。
目前无修改

4.2.3
1请出示有效文件清单，查清单中的文件受控情况。

《受控文件清单》HC-4.2.3-03共12种抽查工序作业指导书和检查指导书两份文件，有编号、审批、修改状态和受控标识。

2文件的分发，所发文件是否经过审批。
《文件发放记录》HC-4.2.3-04 质量手册在使用前进行了分发，有分发编号，接收人签名。

3外来文件的收集、识别和分发。
通用法律法规已收集，如：产品质量法、合同法已收集，办公室存档，加盖受控章。

4文件的作废、销毁
无文件的作废、销毁

4.2.4
1记录用什么方法标识，并便于检索和识别?公司记录清单的适宜性。

编号：HC-条款号-序号 质量记录分类建立目录 建立公司《记录清单共》37种，编辑日期08.4符合公司现状。

2记录贮存和保护是

记录按类别归入档案袋，并列出目录，在《记录清单》中规

否完好，采用什么方法? 是否按记录的不同用途规定了保存期?

定了不同的保存期，一般三年，设备台帐和监测装置台帐类记录长期保存。

3是否按文件程序，对记录进行处置?

无记录的销毁

6.2

1. 从事影响产品质量工作的人员任职能力如何考核、评定并形成记录?

出示《岗位任职要求》，对管理者代表，各部门负责人，操作人员的能力要求形成文件、“技能、经验、教育、培训”为四大考核点，实际考核形成《岗位人员评定记录》均合格。

2.是否申报2008年培训申请计划？培训计划的实施情况。

《2008年培训计划》HC-6.2-10
内审员培训→已实施2008.5.11日
贯标培训→已实施2008.3.21
操作工培训→已实施2008.3.21

3. 外部培训的实施情况

内审员外培，已实施。有培训申请和员工培训档案，均合格，已颁发内审员证书。

4. 特殊人员资格证书评价

特殊人员经培训已持证上岗

5. 新员工培训的实施情况

新员工按公司的培训计划已实施

6.如何评定培训的有效性?

每次培训后，由培训教师评价培训的有效性，并形成记录，见《培训记录表》。

部门
贸易部
审核员：
赵桂红

审核日期：

2008.4.24

条款号
检查内容
审核记录

备注

7.2.1

7.2.2
1顾客规定的要求是否
确定?规定用途或预期用途的要求是否明确?与产品有关的法律、法规要求是什么是否明确?组织是否确定了其他附加要求?

明示要求：产品名称、规格、数量、日期、质量要求等在注文书和产品订单中明确表述
产品须符合<产品质量法><合同法>之要求,目前公司无附加要求.

1与产品有关的要求的评审合同、订单等是否经过评审?
<产品要求评审表>对每份订货合同在签订前均进行了评审,订单由总经理或授权人评审后签字生效.

1顾客意见的收集与处理及与顾客沟通的渠道是否畅通?

发货时积极与顾客沟通,收集产品信息,主要通过电话、传真、E-MAIL方式一顾客沟通

7.2.3
2如何收集顾客意见? 顾客意见如何整理、分析 得出什么结果?

售前、售中、售后积极与顾客沟通，并形成顾客反馈通知，目前，没有收到顾客不良反馈。

1 采购物资分类
A类：天然胶等 B 类：包装材料、辅料等

7.4.1
2是否制定合格供方名册？从名册中抽取1～2家采购单位查其评价记录和有关资料

形成《合格供应商名单》。

3是否对供方进行动态控制？

对每批产品的质量进行监控，年底将综合评价。

1采购合同/协议的充分和适宜性
采购合同/协议包括了双方权利和义务，质量要求等，签订前进行评审，由总经理签字生效。

7.4.2
2 采购单/计划的充分和适宜性
采购订单以书面形式发至供方，在发放前由总经理签字确认确保其适宜性。

1采购产品的验证方式，验证的证据。
通过检验、验证等方式，外观、尺寸、性能等指标，执行《外购外协件检验规程》和《产品的监视和测量程序》由质检部负责。

7.4.3
2有无到供方现场实施验证情况如何安排。

无供方现场验证的情况发生。

交付、服务及活动的实施

按照公司销售管理制度进行产品交付后的服务活动

7.5.
1怎样确保库内产品质量符合规定要求? 库存物资和产品的台帐是否清晰?
1、按规定存放
2、库存的物资已建立台账
3、产品已建立台账

7.5.5
1顾客满意度调查表的分发和回收
本季度共发放调查表5，回收5份。
打分情况：100%

8.2.1
2是否对顾客满意度做了统计分析，并制定有效措施。

出示《顾客满意分析报告》，对综合满意度和满意率进行测算，并对顾客意见进行了反馈，处理。

1是否对内审进行了策划、并制定审核方案?

《2008年度内审计划》策划了内审的时间、频度，过程安排、人员安排，审核方式等进行了书面规定。

8.2.2
2内部审核员是否经过培训，有相应能力且经过授权?

内部审核员已经过培训

3是否按规定编制审核计划?
《内审实施计划》编制日期2008.4.22实施日期2008.4.22--24
对时间安排，过程安排进行了策划、适宜。

4审核结果是否提交管理评审

对内审情况提交管评，办公室负责。

1怎样对质量体系过程进行监视和测量，有无证实性材料。
通过内审，管理评审，日常工作检查，质量目标考核等方式对QMS 过程实施监控。
质量目标考核已实施（2008.4）,内审和管理评审实施每12个月一次，日常工作检查不定期进行。

8.2.3
1针对出现的问题采取了那些纠正措施和预防措施? 有什么效果? 下一步打算如何改进?

2008年：加强对文件和档案的管理。

3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)

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