证券有限责任公司资产管理总部集中交易室管理制度模版.docx
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1、证券有限责任公司资产管理总部集中交易室管理制度第一章 总 则第一条 为了保障客户资产规范运作,有效控制投资交易风险,维护公平交易的原则,提高交易的质量和效率,根据国家相关法律法规及公司相关规定,特制定本制度。第二条 资产管理业务遵行投资决策与交易执行相分离原则,实行集中交易制度。投资主办人的所有交易行为必须在集中交易室进行,交易员独立于各投资主办人,向交易主管负责。第三条 不同的证券资产管理账户之间以及资产管理账户与公司自营账户之间不得发生交易。第四条 本管理办法中所称的“交易”,包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、中期票据、资产支持证券、股指期货等金融衍生品
2、、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划、信托计划以及经中国证监会认可的其他品种的买卖。第五条 集中交易应当符合国家法律法规和资产管理业务制度等规章制度的有关规定。公司资产管理业务集中交易的原则是: (一)交易管理原则。 以“公平、公正”为原则,对不同投资组合的交易实行“统一交易、统一管理”,通过建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交易执行机会。所谓不同投资组合是指集合资产管理计划组合、定向客户资产管理组合、企业年金、社保组合等。 (二)交易执行原则。集中交易室交易主管在接受投资主办人员的指令后,对指令合法性和合规性进行检查后分发给交易员,交易员在执行交易过程中依法依规及时、
3、迅速、准确地执行投资主办人的指令。在执行过程中体现“准确和最优”原则。准确是指交易员必须按交易指令所规定的证券种类、数量、价格、时间进行交易;最优是指交易员在交易过程中要通过自己的专业判断,在交易指令允许的条件下选择最优的时机和价格进行交易,以最佳成本完成交易。 (三)交易监督原则。场内交易采取系统交易控制为主,交易员实时监督为辅;场外交易实施场外交易审批流程。以实现投资管理流程中的防火墙职能。 (四)集中交易活动过程中的公司员工要遵守国家法律法规和部门规章制度的规定,拥有良好的职业操守,禁止从事任何损害公司、委托人利益或为自己或他人牟取利益的活动。第二章 岗位职责第六条 集中交易室是投资过程
4、中实施资产管理总部集中交易的资产管理总部内部场所。集中交易室在人员组成、作业、办公地点上与部门其他人员相互独立,互不重叠,所有投资指令必须在集中交易室内执行。122.1第七条 集中交易室有关岗位在受聘上岗后必须得到授权才能进入集中交易室从事交易工作。在获准进入交易室的员工离职、离岗后,应及时取消其进入集中交易室的权力。第八条 交易员的职责:(一) 迅速、准确、公平地执行投资主办人员的交易指令;(二) 对投资主办人员下达的交易指令的合法、合规性进行检查; (三) 填写并保存交易纪录;(四) 对二级市场及个股的技术走势进行研究,并向投资主办人员提出建议;(五) 在交易指令的范围内,抓住市场机会,最
5、大限度地扩大投资收益;(六) 将交易结果及时向投资主办人员及部门领导报告,当市场出现重大变化时应及时向上级反馈信息。(七) 交易员和交易室主管对同一交易指令合规性存在分歧时,以交易室主管的要求为准。第九条 交易室主管的职责(一) 组织制定交易室的管理制度;(二) 全面负责集中交易室的运营;(三) 在确保合规的前提下,协调、组织、分配、监督各交易员的具体交易活动;(四) 作为交易员,直接参与交易工作;(五) 对交易执行情况进行复核;(六) 负责交易资料的归档和管理(七) 完成部门领导交办的其他工作。第三章 基本管理制度第十条 投资主办人员与集中交易室的岗位隔离。投资主办人员或投资主办人员助理及被
6、授权人不得兼任交易员。第十一条 集中交易室接受来自投资主办人员或者其被授权人的交易指令。第十二条 交易指令的执行(一)场内交易指令的执行,场内交易包括股票、权证、交易所债券、上市交易基金、股指期货等在交易所交易的证券。投资主办人员根据投资组合管理需要,作出投资决定,在授权范围内,通过内部专业电子交易系统向集中交易室下达交易指令。集中交易室主管收到交易指令后,应对其合规性和可操作性进行检查,如果符合要求,则根据交易指令的数量和账户安排,依据均衡交易工作量、提高交易效率的原则将交易指令分发到不同的交易员并执行交易指令。若发现有违反法律、法规制度及可能造成买空卖空的交易指令,应拒绝执行并立即向相关投
7、资主办人员或部门行政负责人反馈。1 场内交易首选专业电子交易系统下单,当系统下单方式出现故障时,经部门主管确认后,可启用备份的电话自动委托、网上委托等交易执行方式。采取电话报盘下单的交易指令,在交易指令执行后应补齐所有的书面凭证。在遇紧急情况公司不能正常运作时,应停止交易活动。2 交易员可以根据自己对市场的研判,对比较明显的风险较大的投资指令及时提出自己的建议,并向投资主办人反馈,但上述反馈不得影响投资指令的执行。3 交易指令分为限价指令、市价指令两种类型。交易员应严格根据指令进行操作,如因市场原因不能或难以在有效期内完成指令的,应通报相关投资主办人,等候新指令。4 对同一证券,不同账户之间禁
8、止做对敲交易。所谓对敲交易指不同账户在相同时间以相同价格反向买卖同一证券。在不属于对敲交易情况下,不同账户投资主办人可根据自己对市场和股票的判断在同一交易日买入和卖出同一证券。5 对同一种证券,同一账户在同一工作日内原则上不得低卖高买,出现相反方向的交易指令,集中交易室应及时将此信息立即向投资主办人汇报,如果投资主办人确认指令无误,方可执行。在当日交易日志需进行特别说明,并报部门主管。6 在任意交易时段内,当存在同一种证券多个同方向交易指令待处理时,交易员需按不同的情形分别处理:(1)如果指令价格不同,原则上价格优先;(2)价格相同或者接近,通过交易管理系统公平交易模块,按比例分配,以获得相同
9、或者相近的交易价格。(二)场外交易指令的执行。场外交易包括新股/新债网下申购和开放式非上市交易型基金的交易、银行间市场发生的交易以及投资信托产品、银行理财产品等证监会许可的场外交易品种。1、场外新股网下询价及申购流程(1)网下新股申购必须事先经过新股申购审批流程(具体见公司OA系统资产管理总部业务模块)的审核,交易室在接到经审批的场外交易指令后,交易主管安排相关交易员严格执行。(2)根据沪深交易所网下电子报价平台不同的报价方式,交易员应严格根据指令进行操作,并在公告规定的时间内完成询价操作,并由另一名交易员进行复核。(3)询价交易员在完成网下询价操作后应保存询价结果截屏,作为最终的交易依据。在
10、确认本次报价是否有效后,实际填写OA系统新股申购审批流程交易室操作情况,交易主管复核。(4)询价交易员在交易主管复核完有效的报价后,应通过交易专用电话告知清算部清算员,提醒其做好付款准备。(5)在新股询价与申购业务中,清算部清算员以接收到OA系统中新股申购审批流程为唯一的操作依据,并在对询价结果截屏和交易指令审核一致后完成划款的操作。(6)如询价结果截屏和交易指令审核不一致,清算部清算员不得完成划款操作,并应立即就此事向资产管理总部投资主办人或者授权投资主办人汇报。待收到最新的OA系统中新股申购指令后再进行审核与操作。(7)新股询价与申购业务中的禁止行为:a)询价报价高于定价区间下限(适用上交
11、所)或发行价格(适用深交所)而未参加网下申购的行为。b)网下申购的数量低于询价报价拟申购数量的行为。c)已参与网下报价、申购、配售的配售对象又参与该只新股的网上申购的行为。d)参与网上申购的配售对象使用一个以上的账户进行同只新股的网上申购行为。e)新股询价与申购业务中不严格按本规程操作的行为。(三)、场外基金及银行理财、信托产品的交易流程(1)场外基金及银行理财、信托产品的交易必须通过公司OA系统下达场外交易投资指令,投资主办人根据制定的投资计划和操作计划,以及构建的目标投资组合,填写场外交易申请单,下达指令。(2)风控人员复核投资指令是否满足风险管理要求,通过后,指令流转至部门经理审批;如不
12、通过,则返回投资主办人。(3)部门审批完成后,交集中交易室执行,交易室交易员负责填写交易申请表,并由另一名交易员进行复核,然后以传真形式发给对手方,并通过交易专线电话确认交易内容、确认单回执时间、资金到账情况。(4)交易室将交易申请表及交易确认表传真至清算部,并配合清算部完成资金划拨协调工作。(5)清算部专员负责交易后的清算,并将清算结果导入电子交易系统。(一) 、银行间债券市场交易流程(1) 询价:交易员接到询价指令后进行市场询价,原则上每条交易应向两家及以上的交易对手进行询价。其中:a)由于交易经纪公司理论上是最优报价,通过交易经纪公司询价视同两家以上交易对手。b)银行间交易系统报价视同询
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