国有企业投标评审和合同评审管理办法模版.docx

*工程公司
投标评审和合同评审管理办法
编号：JY--09
批准：
制订部门：
生产经营部
批准年月：
年4月

1 总 则
1.1 为了加强投标评审、合同评审的分级分类控制，维护公司的生产经营秩序,降低承接项目的风险，预防合同纠纷，增强市场适应能力、竞争能力和抗风险能力，提高投标评审和合同评审的效率，特制订本办法。
2 投标评审
2.1为严格控制工程总承包和项目管理承包业务项目风险，对工程总承包和项目管理承包业务实行立项评审制度。生产部门在取得工程总承包及项目管理承包业务的经营信息后，在决定是否参与项目的投标工作前应进行一次项目评估，对招标文件各项要求进行研究，决定是否参与投标；如项目涉及《项目承接风险评估控制暂行办法》适用范围，立项之前需进行风险评估。
2.2投标文件在递交前需进行一次评审，经营经理必须对所有的评审意见进行落实或处理，并形成书面文件（评审意见封闭）；投标评审根据项目额度及其风险大小情况分为审批评审、会签评审、会议评审等不同的方式。
2.2.1 审批评审
同时满足以下情况的投标项目，实行审批评审：
1） EPC项目金额2000万元人民币以下、设备承包金额在4000万元人民币以下、管理总承包项目金额10000万元人民币以下并且无融资要求项目；
2） 所附合同条款及招标文件中对于投标人的各类罚则、违约金、赔偿及其它责任累计不超过合同总价10%；
3） 投标保证金不超过合同额 10%；履约保证金不超过合同金额的 10%；质保金不超过合同额10%；预付款保函不超过合同额30%。
评审方式与程序：
项目经营经理组织投标文件的编制并填写投标文件审批评审表（FL1613审批），项目金额1000万元人民币以下的由部门负责人批准签署，项目金额1000万元人民币以上的由部门负责人审核后提交公司分管领导（指项目或项目主办部门分管领导，下同）批准。在投标文件发送前，项目经营经理必须落实和处理好审批意见，并形成书面文件（评审意见封闭），随修改后的投标文件、投标文件审批评审表一起在本部门备案保存。
2.2.2会签评审
投标文件会签评审由项目承接部门根据项目进展适时提出，以下情况在投标前应由项目承接部门提出进行公司会签评审（FL1613会签）。
1） EPC项目金额超过2000万元人民币、设备承包金额超过4000万元人民币、管理总承包项目金额超过1亿元人民币、合同额500万美元以下的国际工程总承包项目及国际贸易业务、有融资要求项目；
2） 附有合同条款，且招标文件中对于投标人的各类罚则、违约金、赔偿及其它责任累计超过合同总价10%或无上限限制项目；
3） 投标保证金或履约保证金超过合同额10%或金额超过100万元人民币；质保金大于合同额10%或时间超过二年以上；预付款保函超过合同额30%及以上；
4） 与其它单位合作或采用联合体投标、或涉及使用我公司资质；
5） 与其它单位合作且需我公司提供担保的项目。
6） 公司分管领导认为需要提交投标前评审的其他项目。
7) 按《项目承接风险评估控制暂行办法》规定，凡进行风险评估的项目，其投标文件不再进行会议评审，但需进行会签评审。
评审方式与程序：
项目经营经理组织编制投标文件并填写投标文件会签评审表（详见 FL1613 会签），会同投标文件，经项目主办部门负责人签署意见后，递交公司相关职能部门（包括审计法律部、资产财务部、技术质量部、生产经营部）会签，经项目主办部门的公司分管领导同意签署后，最后报公司分管生产经营领导批准。
在投标文件发送前，经营经理必须对所有的会签意见进行落实或处理，并形成书面文件（评审意见封闭），随投标文件评审原始记录（投标文件评审表、招投标文件等）一起报生产经营部备案保存。
2.2.3 会议评审
投标文件会议评审由项目承接部门根据项目进展适时提出，以下情况在投标前，项目承接部门应填写投标文件会议评审表（FL1618）进行公司会议评审。
1) 国内工程总承包项目：
a) 金额超过1亿元人民币的项目；
b) 项目实施过程存在短期资金缺口，缺口额超过1000万元人民币以上的项目；
c) 需要公司提供担保、开具大额保函（额度在1000万元人民币以上）的项目；
d) 工艺、流程、专业为公司之前所未曾涉及的项目；
e) 公司与其他单位合作承接，但由合作伙伴为主实施的项目； f) 公司分管领导认为需要提交评估的项目。
2) 国际工程总承包业务及国际贸易业务：合同额超过500万美元的项目。
评审方式与程序：
经营经理负责提出投标文件会议评审申请，会同投标文件（经营经理组织编制）、技术文件附件及其他有关文件，提交公司生产经营部（电子文档和书面文件），生产经营部择时召开投标文件评审会议。评审会由公司分管生产经营领导（或主审人）主持，项目经营经理、项目经理、项目主办部门、职能部门（包括审计法律部、资产财务部、技术质量部、生产经营部）负责人以及公司有关领导和被邀请的评审专家参加。项目主办部门负责介绍投标项目基本情况，并提出项目存在的难点和风险，参会人员提出评审意见，生产经营部和项目主办部门派专人做好会议评审记录。各职能部门和被邀请的评审专家会后向生产经营部提交各自的书面评审意见（同时提供电子文档），由生产经营部负责整理形成投标文件评审会议纪要，经会议主审人批准后发至项目经营经理和部门领导，项目经营经理负责落实或处理评审意见，并形成书面文件（评审意见经部门领导封闭），经项目主办部门的公司分管领导同意后报公司分管生产经营领导批准，送生产经营部备案，生产经营部将其与评审申请表、投标文件、技术文件、有关原件、评审会议纪要等保存备查。以上闭合工作需在投标文件发送前完成。
3 合同评审
3.1 所有合同都必须在合同签订前进行评审。合同评审要按公司质量体系管理文件中《与顾客有关过程控制程序》的要求执行。合同评审根据项目类型、规模、技术复杂程度不同，可采取审批评审（FL1615-生产经营合同审批评审表）、会签评审
（FL1616-生产经营合同会签评审表）、会议评审（FL1617-生产经营合同会议评审表）等不同的方式。监理合同按杭州信安监理公司质量体系管理文件中《投标、合同评审程序》的要求执行。
3.1.1 审批评审
1) 咨询、设计、项目管理合同（同时满足以下条件）
a) 部门基本可以封闭承担的项目合同；
b) 不需对外分承包的项目合同；
c) 使用标准格式合同文本的项目；
d) 合同收费额在1000万元以内的合同。
2) 工程总承包、项目管理承包、设备承包等合同（满足以下其中任何一个条件）
a) 总承包额在4000万元以下的设备承包合同；
b) 合同额在2000万元以下的工程总承包合同；
c) 工程投资额在10000万元以下的项目管理承包合同，且项目无融资要求。
评审方式与程序：
项目经营经理起草合同并填写合同审批评审表（FL1615-生产经营合同审批评审表），部门持有公司经营授权证书的经营经理校对，项目设总/项目经理和部门负责人会签，公司分管领导批准。
合同收费额在 300 万元以内的咨询、设计、项目管理合同，可由部门主要负责人或其授权人批准后签订合同。合同签订前项目经营经理必须落实和处理好评审意见，并形成书面文件（评审意见封闭），随合同评审原始文件——合同审批评审表一起在本部门合同管理人员处备案保存。
3.1.2 会签评审
1) 咨询、设计、项目管理合同（满足以下其中任何一个条件）
a) 需由几个生产部门共同承担的项目合同；
b) 需对外分承包的项目合同；
c) 收费额在1000万元及以上2000万元以下的合同； d) 境外项目。
2) 工程总承包、项目管理承包、设备承包等合同（满足以下其中任何一个条件）
a) 总承包额在4000万元及以上10000万元以下的设备承包合同；
b) 合同额在2000万元以上10000万元以下的工程总承包合同；
c) 工程投资额在10000万元以上30000万元以下的项目管理承包合同；评审方式与程序：
工程咨询、设计、项目管理项目：项目经营经理起草合同并填写合同会签评审表（FL1616-生产经营合同会签评审表），项目主办部门持有公司经营授权证书的经营经理负责校对，经分管技术质量和生产的负责人以及项目设总（项目经理）会签、部门主要负责人同意后，递交公司相关职能部门（包括审计法律部、资产财务部、技术质量部、生产经营部）会签，经项目主办部门的公司分管领导同意签署后，最后报公司分管生产经营领导批准。
工程总承包、项目管理承包、设备承包项目：项目经营经理起草合同并填写合同会签评审表，经项目主办部门持有公司经营授权证书的经营经理校对、项目设总（项目经理）和部门负责人会签，送项目协办部门（跨部门项目）和公司相关职能部门（包括审计法律部、资产财务部、技术质量部、生产经营部）会签，项目主办部门的公司分管领导同意后，最后报公司分管生产经营领导批准。
在合同正式签订前，经营经理必须对所有的会签意见进行落实或处理，并形成书面文件（评审意见封闭），随合同评审原始文件（合同评审表、合同评审稿、合同评审意见、招投标文件等）一起报生产经营部备案保存。
对跨部门项目的合同，项目经营经理填写的会签评审表中必须明确所跨的部门及其承担的工作内容等，并须送协办部门负责人会签。
有对外设计咨询分包的合同，经营经理填写的合同会签评审表中必须说明对外分包工作内容及大致分包金额等。
3.1.3 会议评审
1) 咨询、设计、项目管理合同（满足以下其中任何一个条件）
a) 具备一定规模且在行业中具有重大社会影响力的项目合同；
b) 具备一定规模且具有行业开拓性的项目合同；
c) 具备一定规模且公司未承担过的技术复杂的项目合同；
d) 合同额特别大（工程设计费、项目管理费在2000万元及以上）的项目合同；
e) 大型的国际业务项目合同；
f) 生产部门提出会议评审申请并经公司分管生产经营领导同意或公司分管生产经营领导认为需进行会议评审的合同。
2) 工程总承包、项目管理承包、设备承包等合同（满足以下其中任何一个条件） a) 合同额在10000万元及以上的设备承包合同和10000万元及以上的工程总承包合同；
b) 工程投资额在30000万元及以上的项目管理承包合同；
c) 生产部门提出会议评审申请并经公司分管生产经营领导同意或公司分管生产经营领导认为需进行会议评审的合同；
3) BT项目、需我公司提供担保的项目等合同。
评审方式与程序：
经营经理负责填写生产经营合同会议评审表（FL1617-生产经营合同会议评审表），会同合同书（经营经理负责起草）、技术附件（项目设总或项目经理负责起草）及其他有关原件（包括招标文件、投标文件、中标通知书等），提交公司生产经营部（电子文档和书面文件），生产经营部将组织合同评审工作，并择时召开合同评审会议。评审会由公司分管生产经营领导（或主审人）主持，项目经营经理、项目设总（项目经理）、项目主办部门、职能部门（包括审计法律部、资产财务部、技术质量部、生产经营部）负责人以及公司有关领导和被邀请的评审专家参加。项目主办部门负责介绍项目基本情况，并提出项目存在的难点和风险，参会人员提出评审意见，生产经营部和项目主办部门派专人做好会议评审记录。各职能部门和被邀请的评审专家会后向生产经营部提交各自的书面评审意见（同时提供电子文档），由生产经营部负责整理形成合同评审会议纪要，经会议主审人批准后发至项目经营经理，项目经营经理负责落实或处理评审意见，并形成书面文件（评审意见封闭），经项目主办部门的公司分管领导同意后报公司分管生产经营领导批准，送生产经营部备案，生产经营部将其与评审申请表、合同书、技术文件、有关原件、评审纪要等保存备查。经会议评审的合同，由公司分管生产经营的领导确定是否需报公司总经理最终批准。
4 附 则
4.1 本办法由生产经营部制订并负责解释，经董事长批准后自印发之日起执行。