投资控制管理作业指导书.doc

XXXX监理公司

作业指导书

投资控制管理作业指导书

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管理部门： 总监理工程师管理办公室

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1．总则……………………………………………………………(1)
2．项目准备、设计阶段和施工招标阶段…………………………(1)
3．项目施工阶段……………………………………………(2)
4．项目竣工保修阶段……………………………………………(6)
《文件更改一览表》…………………………………………(8)

1． 总则
1．1 工程项目投资控制监理的总任务就是在满足项目总投资计划要求下，明确各级投资控制目标，管理和审核不同阶段的工程量计量、工程款审核及支付，编制合理、高效的施工措施，并在执行过程中加以控制，对突破投资控制目标的提出调整、纠正措施，以求在项目建设中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的经济效益和社会效益，以保证工程项目投资控制在批准的计划内。
1．2 监理工程师必须以“严格管理、积极控制、监帮结合、认真负责”的精神，实行具有预见性、严密性、规范性和协调性的管理，并根据项目建设的实际情况建立完整的投资控制监理办法。
1．3 投资控制监理的依据：
1．3．1 本工程监理合同：监理合同中应有明确的投资控制工作要求和内容；
1．3．2 本工程承包合同(总承包、分包、供货等合同)、协议、会议文件和备忘录等；
1．3．3 经批准的项目可行性研究报告及评估报告；
1．3．4 项目当地工程概、预、决算定额标准及项目概预算书；
1．3．5 项目当地计划及规划主管部门批准文件；
1．3．6 项目招投标文件。

2．项目准备、设计阶段和施工招标阶段
2．1 了解业主项目投资目标，及项目投资分析评估报告，对拟建项目进行投资估算，项目经济分析与评价(包括审查工程项目概算)，为项目准备阶段提供经济上的依据。
2．2 用技术、经济方法评选设计方案，协助业主选择勘察、设计单位，商签勘察设计合同。
2．3 在设计监理中投资控制的主要工作如下：
2．3．1 通过对项目质量提出正确合理的技术指标和参数，达到对投资进行控制的目标；
2．3．2 正确贯彻建设项目的意图，审核设计方案；组织或协助设计单位开展方案技术—经济分析，推行优化设计；
2．3．3 审核图纸和设计文件，审核设计概算；
2．3．4 设计阶段投资控制监理工作流程(见KMJL/C-18-2.2-2002)；
2．4 在施工招标工作中应完成的主要工作如下：
2．4．1 协助业主编制招标文件和制订标底，熟悉设计图纸和设计要求，分析合同价构成要素，明确工程费最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点；
2．4．2 组织投标人进行现场踏勘，分析环境条件对工程造价的影响；
2．4．3 公开回答投标人的有关造价方面疑问；参与工程造价商务标评标；
2．4．4 向业主提供决标建议，协助业主进行合同谈判特别是有关造价方面的条款谈判，为双方提供造价咨询，并协助业主与中标人签定承包合同；
2．4．5 预测工程风险及可能发生索赔的诱因，并协助业主制定防范性对策，减少向业主索赔的发生。

3． 项目施工阶段
3．1 投资事前控制
投资事前控制是指对施工过程影响投资的因素进行分析，并事先主动地采取措施，以尽可能减少甚至避免计划值与实际值的偏离，保证投资目标的实现，主要内容包括：
3．1．1 掌握并审查施工概预算，熟悉设计商提出的工程项目概算
做好施工阶段投资分解，编制资金使用计划，根据合同总的投资目标、工程进度计划和分部分项工程的划分，制订出项目按年、按月的投资计划和分部分项工程的投资计划，作为其后工程实施和检查、分析、比较的依据；
3．1．2 熟悉每一份施工合同条款的内容，严格把握住合同价计算，合同价调整，付款方式等关键条款；
3．1．3 组织施工难点的技术措施论证会，从技术、经济角度优选最佳方案，降低造价；
3．1．4 协助业主确定投资控制目标
为了控制项目投资，协助业主合理地确定工程项目投资控制目标值，包括工程项目的总目标值、分目标值、各细目标值。根据目标值和合同价构成因素，明确投资控制的重点；
3．1．5 审查施工组织设计
监理工程师对承包商提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划重点对经济方面进行审查，参见本文件《工程监理审核作业指导书》KMJL/C-03-2002；
3．1．6 监理工程师应对工程风险进行预测，分析可能发生索赔的诱因，制定防范性对策，减少索赔的发生；
3．1．7 协助业主履行合同义务，以使业主如期提交施工现场，及时提供设计图纸等技术资料，按期、按质、按量地供应由业主负责的材料、设备到现场，从而保证承包商能如期开工、连续施工、减少向业主索赔的机会。
3．2 投资事中控制
3．2．1 在项目监理部中落实从施工合同造价控制角度进行施工跟踪管理的人员，并做好如下工作：
a)进行分部分项工程量(已完成的实物工程量计量)复核；
b)详细记录工程进度、质量、设计修改等信息和工程施工过程与合同造价控制有关信息；
c)测算各特殊项目的定额单价；
d)做好计划完成工程量与实际已完工程量的比较，编制投资控制图表和管理报表，并定期向业主报告工程投资动态情况；
e)每月审查承包商提交的工程验工月报，并由项目总监签署合格工程量，作为业主支付进度款的依据；
f)严格控制费用签证，凡涉及经济费用支出的停窝工、临时用工、使用机械台班、材料替代、材料调价的签证，项目总监必须会同业主核签后才能生效。
3．2．2 按制定的价格信息制度，及时掌握国家及建设当地调价的范围和幅度，根据施工合同中有关规定，确定是否进行价格调整；
3．2．3 监理工作中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其他外部协调、配合；
3．2．4 定期、不定期地进行工程费用超支分析，根据已完分部分项工程费用偏差的情况，仔细分析和研究引起费用偏差的主要原因，提出控制工程费用突破的方案和措施，必要时以书面形式向业主报告；
3．2．5 及时发出各种指令，并答复承包商提出的问题及配合要求；
3．2．6 力求使工程变更在设计阶段解决，严格控制施工过程中的设计变更，对工程变更、设计修改等，应事先进行技术经济合理性分析，如发现与投资控制计划有较大差异则应及时通知设计和业主单位协商处理；
3．2．7 凡涉及费用支出的停窝工签证、临时用工签证、使用机械台班签证、材料代用、材料调价等的签证，必须经项目总监理工程师会同业主代表最后核签后方有效；
3．2．8 做好工程计量工作
a)工程计量方式
工程计量工作由各专业监理工程师负责。可采用承包商计量，报专业监理工程师复核确认；专业监理工程师独立计量；专业监理工程师与承包商共同计量三种形式。无论何种形式均需承包商、专业监理工程师双方签字，若有争议由总监理工程师最终决定。
b)工程计量程序
·在分项工程或某一道工序交工验收签发后，方可对其实施计量；
·由承包商提供计量原始报表；
·专业监理工程师与承包商共同进行现场测定计量，为保证计量的准确性，专业监理工程师将对所计量工程进行复核修正，共同签字确认，若承包商对修正不同意，可按合同规定时间内，向总监理工程师提交书面申述，经双方协商后再签字确认；
·承包商填写计量报表后由监理工程师审查并报项目总监，若总监有疑问，可到实地复查；
·根据计量支付申请，项目总监与承包商共同确认计量表、计日工、价格变更、索赔等，并由总监审核中期支付证书后报业主。
c)工程计量方法
·实地量测法
此种方法采用符合规定的测量仪器，对已完工程按承包合同及有关规定进行实地量测并计算，当监理工程师要对工程的任何部位进行量测计量时应事先通知承包商，承包商必须立即派人协助监理工程师进行计量。量测工作按承包合同及有关规定进行，量测计算后双方应签字确认。如果承包商收到监理工程师发出的计量通知后，不参加或未派人参加实地量测计算工作，监理工程师单独量测或经监理工程师批准的量测结果，即为正确的计量，将作为业主支付的依据。
·记录、图纸计量法
此种方法根据工程图纸和已完工程的记录进行计量，监理工程师应准备记录和图纸，并通知承包商，承包商在通知发出的规定时间内应派人参加记录和图纸的确认。若承包商不参加或未派人参加记录和图纸的确认且在规定时间内对记录和图纸未提出异议，则监理工程师的记录和图纸计算的工程量将被认为准确无误；若承包商在规定时间内对记录和图纸提出异议，监理工程师应复查记录和图纸，并将复查结果通知承包商。
3．2．9 做好工程费用支付工作
a)工程费用支付程序
·由承包商提交各类支付报表、有关的结帐单质量认可书及其有关附件等支付申请；
·项目总监审查并确认支付报表和结帐单，总监可对支付报表和结帐单中的错误和不实之处进行修改，然后向业主签发支付证书；
·工程付款监理工作流程(见KMJL/C-18-6.7-2002)。
b)各种款项的支付
·工程进度款的支付
工程进度款根据工程完成量按月支付，监理工程师在接到承包商当月《验工月报表》及项目付款申请表后，将及时审查并核实后交总监签署意见，在合同规定或确定的工作流程时间内向业主证明到期应付给承包商的具体金额。
·材料预付款的支付与回扣
项目总监在确认承包商所购永久工程材料的质量及储存方法符合规定后，按合同规定将所购材料预付款项的某一百分比计入下次工程进度款证书中。项目总监应随时了解材料的使用情况，当材料已用于永久工程，材料预付款将在以后的工程进度款支付证书中，按合同规定逐月扣回。
·缺陷责任期费用的支付
工程保修期内，如发生任何工程缺陷或工程质量不合格，项目总监应查明原因和责任，确定费用的支付，如责任属承包商，则一切费用由承包商承担，并要求承包商按监理工程师指令进行修补，若承包商未执行监理工程师指令，业主可在支付承包商的款项中扣除而另选一家施工承包商来完成；如责任不属于承包商，监理工程师按合同将与业主、承包商共同协商、确定费用的支付。
·保留金的支付
保留金按合同规定在承包商应得款额中扣留，在相应项目保修期满后给予支付。一旦承包商未履行合同中的责任，则保留金归业主所有，业主可用此金额雇用其它承包商来完成工程。
3．2．10 根据本文件《合同管理作业指导书》(KMJL/C-10-2002)检查，监督承包商执行合同情况，使其全面履约；
3．2．11 定期向业主报告工程费用支出情况。
3．3 投资事后控制
3．3．1 公正处理业主及承包商提出的索赔事项：
a)审核索赔的理由和依据，计算索赔内容的方法和依据，收集并确认与索赔内容有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、会议记录、实验室试验结果等资料；
b)按本文件索赔审核制度开展工作；
c)由项目总监核签索赔意见，并书面通知当事人双方。
3．3．2 审核施工单位提交的追加工程量、工程费用结算书。
3．3．3 在工程项目投资审核中，应由专业监理工程师进行核算对比，严格防止预算超概算、决算超预算的情况出观，把项目投资控制在批准的设计概算范围内。如发观确实出现有较大的超概、预算情况出现，应及时分析原因，写出专题，报告业主。

4． 项目竣工保修阶段
4.1 审核承包商提交的工程结算报告，并协助业主及社会审计部门做好工程造价的审计工作；
4．2 保修结束后，项目总监视承包商完成保修工作的情况，签发保修期满且质量符合要求的凭证，并报业主作为业主支付工程保修款的依据；
4．3 工程项目投资资料的收集整理、存档。
文件更改一览表
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