资产管理计划柜台交易服务协议.doc
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1、xx证券股份有限公司柜台交易服务协议甲方:xx证券股份有限公司法定代表人:xx办公地址:xx乙方:x证券股份有限公司法定代表人:x住所:xx为规范柜台产品的交易、登记及信息披露等相关行为,明确当事人的权利与义务,确保各项业务正常开展,保护投资者合法权益,根据中华人民共和国证券法、证券公司柜台交易业务规范等法律、行政法规、部门规章以及甲方关于柜台交易的相关制度及规则文件(以下简称“业务规则”),甲、乙双方在平等、自愿的基础上签订本协议如下:第一章 一般规定第一条 甲方依据业务规则等有关规定,对乙方提交的产品挂牌交易申请文件进行审查,认为产品符合挂牌交易条件的,核准其挂牌交易。挂牌交易包括在甲方柜
2、台市场以发行、销售与转让等方式交易合法备案的各类私募产品。第二条 甲方依据有关法律、行政法规、部门规章和业务规则等规定对乙方及产品实施日常监管。第三条 乙方应当遵守对其适用的任何法律、行政法规、部门规章和甲方有关规定,并按甲方提供的服务内容及收费标准按时、足额向甲方支付相关费用(具体收费标准及方式双方另行约定)。第二章 登记存管第四条 甲方接受乙方委托,对于乙方通过甲方柜台市场发行、销售与转让的产品的全部或部分份额提供登记结算服务。第五条 甲方的权利和义务(一)甲方的权利1、根据业务需要,制定或修订登记相关业务规则并予公布; 2、乙方违反甲方相关业务规则及本协议时,按照业务规则或协议约定采取相
3、应的处理措施;3、与乙方协商一致的情况下,要求乙方配合开展私募产品的业务创新和登记系统升级;4、对乙方在日常业务中存在的违反登记相关业务规则或本协议行为,要求其进行改正;5、要求乙方配合进行相关业务的纠错处理;6、乙方私募产品终止在甲方登记结算系统登记、未及时办理退出登记手续的,将持有人名册清单等相关数据和资料寄送乙方、或乙方授权的机构或个人、或法律规定的有权机构。相关材料为纸质版的,以加盖邮戳时间视为甲方履行完成退出登记的资料移交义务;相关材料为电子数据的,以甲方系统记录的发送时间为准;7、根据监管要求,将登记数据发送相关主管部门。(二)甲方的义务1、接受乙方委托,为在甲方柜台市场发行、销售
4、与转让的产品份额办理登记相关业务,如只负责部分份额登记,则须将所登记部分份额的数据发送至私募产品注册登记机构;2、配备专业人员,维护登记结算系统的安全稳定运行;3、妥善保管乙方的登记数据资料,保证乙方在甲方登记簿记系统中的数据资料的准确、完整;4、因技术故障、通讯中断或其他原因导致登记结算系统不能正常运行时,及时通知乙方。第六条 乙方的权利和义务 (一)乙方的权利1、按约定享有甲方提供的私募产品登记服务,使用甲方的登记结算系统办理账户管理、名册登记、参与、退出、转托管、非交易过户、冻结解冻、权益分派等私募产品登记相关业务;2、通过甲方集中交易系统、报价与转让系统、登记结算系统,进行交易确认、交
5、易数据查询、费率调整等处理;3、获取甲方相关业务规则(含细则、指引等相关规定,下同);4、在与甲方协商一致的情况下,要求其配合开展业务创新和系统升级;5、按照甲方相关业务规则提交私募产品参数;6、从甲方获得账户资料、私募产品余额等相关业务数据;7、要求甲方配合进行相关业务纠错处理。(二)乙方的义务1、遵守甲方相关业务规则,认可在集中交易系统、报价与转让系统达成的交易;2、保证其制定的私募产品协议、产品说明书等文件不违背甲方的相关业务规则;3、开展业务前,按照甲方规定按时提供私募产品的参数信息,并保证参数的准确、完整、合规;4、及时接收、查看甲方发送的业务数据,发现数据异常及时通知甲方;5、配合
6、甲方进行相关业务纠错处理;6、私募产品终止在甲方登记时,及时向甲方申请办理退出登记手续。 第三章 资金结算第七条 甲方接受乙方委托,对于乙方通过甲方柜台市场发行、销售与转让的产品的全部或部分份额,提供资金结算服务。第八条 甲方的权利和义务(一)甲方的权利1、制定并修改xx证券柜台市场资金结算相关业务规则;2、拒绝乙方不符合相关业务规则或监管要求的划款指令;3、发现划给乙方的资金有误时,要求乙方配合对错误的资金划付予以更正; 4、乙方严重违反甲方相关资金结算业务规则的,解除本协议;5、根据资金结算业务需要以及其他监管要求,履行其他权利。(二)甲方的义务1、及时将资金划到乙方指定收款账户;2、向乙
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