青岛纳金商贸有限公司:合规管理体系和管理制度.doc
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2、务条线相分离原则,注重合规管理部门的独立性和权威性,形成从董事会、监事会到合规管理部门,再到各业务负责人全员参与、分工合理的合规管理组织体系。标准化制度严格遵守执行制度是合规的基础,青岛纳金商贸有限公司成立了风险控制委员会和自律委员会。除此之外,公司先后制定了实盘客户资料管理制度、实盘激活资料提交注意事项、实盘激活资料审核标准、电子化开户合规回访制度等一系列规章和制度,为各项工作打造了多道风险防线。建立完善的新员工培训体系在招聘阶段,青岛纳金商贸有限公司就很注重应聘者的诚信度,会通过系列测试和面试,重点考察求职者的品行。进入公司一星期后,人事部就会组织为期两周的新员工培训,培训内容首先是道德与
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