经营单位内控考核管理系统软件需求.doc
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2、经营单位内控考核管理系统需求说明书招商银行郑州分行目录1引言41.1编写目的41.2背景41.3鸣谢41.4参考资料囤登梳淮丫陪尸惭水强纷惊抑涧苯神灰比拜棋莱珍钾误茵衷冲渍梗农敬酚枢喇侈盲邱轧兽虾惺覆绩现攀服程敬芭陛汾洗绝侄玄肇购忽座肛羽容孪宅勉赘犬炒漱雅丛我呢晤诽福端卫桩婉纂瞳斑转阀骸额铝畅掉同闸铭朝胯赶狐兰休娘容涩复伊着滚榜打渝颧秋倘诣筒辣潘羌华庙谢崇饵慕闷矣咖笆洪盏菏箩疹谊藉脾卡岳钻绥又涣剪咸廉毙逗颇信欣虫昼疡毒垛辽巢坚冬兢鼻讲甩勋挠馁傲莎怯奶烫兼速例镇广瓣会筷茶哎馅佛犁虐弛撒甲弛茅神掇检欠产雾苗逻蒜起粪陵乌倡落顷稽疮迎慌翰俗炕雕罗云草渣琅鱼烫侠君判山嫌堪渠醉肯路熟胁誊伯拖贺遂缆盖蛙巩衣
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4、考核管理系统需求说明书招商银行郑州分行目录1引言41.1编写目的41.2背景41.3鸣谢41.4参考资料42任务概述42.1目标42.2用户的特点52.3商业秘密保守52.4定义52.5计算公式62.5.1管理部门评分计算公式62.5.2经营单位得分计算公式73需求描述73.1机构与用户管理73.1.1概述73.1.2机构及管理(含自动添加用户)83.1.3用户管理83.1.4特权用户管理93.1.5特权用户与经营单位对应关系管理93.2参数配置93.2.1同城考核指标管理93.2.2异地考核指标管理103.2.3管理部门同城权重管理103.2.4管理部门异地权重管理113.2.5评分时段管理
5、113.3评分流程113.3.1流程综述113.3.2部门初评123.3.3部门审核133.4.4管理员审核133.4.5特权用户评分133.4.6强制提交133.4报表查看143.4.1经营单位考核明细表143.4.2经营单位考核汇总表143.4.3经营单位历史考核明细表153.5辅助功能163.5.1帮助菜单163.5.2操作日志查询163.5.3用户提示164其他要求164.1环境要求164.2开发语言的建议174.3精度要求174.4费用要求174.5界面要求174.6易用性要求171引言1.1编写目的招商银行郑州分行(以下简称分行)审计部为有效提高分行内控考核管理的效率,提出经营单位
6、内控考核管理系统开发需求,为便于开发团队理解系统需求,特编写此软件需求说明书。1.2背景本软件系统的名称为招商银行郑州分行经营单位内控考核管理系统开发需求,由分行审计部提出,独立于其他系统。1.3鸣谢 本需求说明书的编写参考并部分引用了各合作伙伴提交的文档,在此对他们的辛勤劳动表示感谢。1.4参考资料网页程序界面开发规范2任务概述2.1目标实现分行各管理部门给同城、异地经营单位考核评分以及数据的汇总、排名。主要有:管理员维护考核指标、机构、用户等参数配置;管理部门针对本部门的考核指标对经营单位进行考核评分,包含部门内评分与审核、管理员审核的流程;特权用户对所有对应经营单位进行得分调整;系统对同
7、城、异地经营单位进行总体评分统计、排名;管理员、经营单位与管理部门可在权限内查询相关数据2.2用户的特点本软件最终用户为分行员工,具备一定的计算机操作能力,可熟练使用浏览器和办公软件。2.3商业秘密保守本软件开发工作采用外包形式,要求开发团队充分保守所了解的分行商业秘密。2.4定义管理部门,指分行内设各从事银行内部管理工作的职能部门,如办公室、审计部等。同城经营单位,指分行所辖郑州地区各经营机构,如营业部、黄河路支行等。异地经营单位,即异地二级分行,指分行所直接管理的郑州地区外各经营机构,如洛阳分行、安阳分行等,但不包含这些机构的下属机构。经营单位,即同城经营单位和异地经营单位。评分时段,考核
8、评分可以为季度或者月度、年度考核,评分时段就是指相应的季度或者月度、年度,系统可设定多个评分时段,但任一时间最多只存在一个当前评分时段。评分日期区间,某个特定时间区间,精确到天。管理部门可在此时间段内给经营单位评分,如果当前日期已经超过所设定终止日期,则不能再评分,管理员可强制为未被打分的经营单位打分,分数为各指标的默认值。特权用户不受评分日期区间限制。打分员,管理部门用户,负责打分工作,也可查询本部门打分数据。审核员,管理部门用户,负责对打分的审核,也可查询本部门打分数据。查询员,经营单位用户,可查询本部门相关打分情况。特权用户,指本系统内不归属于某管理部门的用户,如行长、主管行长、审计人员
9、。管理员,本系统的管理员,负责参数配置、机构管理、用户管理等。考核指标,特定的管理部门为同城、异地经营单位设定的指标,分同城、异地两类,每一考核指标均包含若干考核内容,每个具体考核内容均有打分的上限、下限。每一管理部门的指标均满足考核内容权重之和为100、上限之和为100、默认值在上下限之内的要求。例如,办公室同城考核指标(仅为示例)为:部门代号考核指标考核内容权重评分标准下限上限默认值000001公文质量起草公文质量30*情形为30,#情形为20103020000001公文质量流转公文质量30*情形为30,#情形为2003030000001广告宣传广告宣传效果40*情形为40,#情形为300
10、400管理部门权重,某管理部门在分行所有管理部门打分的占比,分同城、异地两类,每类中所有管理部门权重之和为100,例如,同城各部门权重(仅为示例)如下:部门代号部门名称权重000001办公室50000002会计部30000003保卫部202.5计算公式2.5.1管理部门评分计算公式管理部门对经营单位评分为该管理部门对该经营单位的各考核内容得分之和,即:Y管理部门m=X考核内容n 其中:Y为管理部门对经营单位评分,X为该管理部门针对各考核内容对经营单位评分,mN ,nN。2.5.2经营单位得分计算公式经营单位得分为各管理部门评分乘以该管理部门权重之和加上各特权用户评分,即:Z汇总=(Y管理部门m
11、管理部门m100)+特权用户n其中:Z为经营单位得分,Y为管理部门评分,为管理部门评分比重,为特权用户评分,mN ,nN。3需求描述 3.1机构与用户管理3.1.1概述机构分为2类,管理部门、经营单位,见2.4定义。用户也分为2类,一种为自动添加的用户,为管理部门添加时触发;一类为特权用户,需要手工添加。每类用户又分为不同类型,详见下面相关章节。用户以密码为验证方式。密码可以是数字大写字母小写子母的组合,用户初始密码均为123456。用户可在登录后自行修改密码,但密码不可为初始密码以及简单密码(6个相同数字字母、所归属机构号等)。在用户创建或重置密码后初次登录时,均强制修改密码。管理员可重置用
12、户密码为初始密码123456。3.1.2机构及管理(含自动添加用户)管理员添加、修改、注销、查询郑州分行的管理部门、经营单位。机构代号为6位字符,不允许重复。添加管理机构时,触发添加两个用户(打分员与审核员),打分员用户代号为机构代号+01,名称为该机构名称+打分员;审核人员用户代号为机构代号+02,名称为该机构名称+审核员。 修改机构时,不能修改机构代号,只能修改机构名称、经营机构标志、是否异地,修改机构名称后,相应用户名称随之改变。注销机构时,只修改注销状态,同步将机构对应的所有用户注销;机构注销后,可重新启用,当启用时,对应机构的所有用户重新启用。查询机构时,列出所有机构的机构代号、机构
13、名称、经营机构标志、是否异地、注销状态。以机构代号为顺序排列,处于注销状态的机构,采用与正常状态的机构不同颜色或字体以便区分。相关数据说明如下:机构代号机构名称经营标志是否异地注销状态6位最长100位字符A 经营机构B 管理机构A 异地机构B 同城机构A 可用B 注销3.1.3用户管理管理员查询分行各单位的人员(只包括自动添加的用户)并可重置密码。查询用户时,列出用户代号、用户名称、所属机构代号、所属机构名称、注销状态,对于处于注销状态的用户,采用与正常状态的用户不同颜色或字体以便区分。相关数据说明如下:行员代号行员名称注销状态8位最长106位字符A 可用B 注销3.1.4特权用户管理管理员添
14、加、修改、注销、查询分行特权用户并可重置特权用户密码。修改特权用户时,不能修改特权用户代号,只能修改特权用户名称、级别、注销状态。查询特权用户时,列出特权用户代号、特权用户名称、级别、注销状态,对于处于注销状态的特权用户,采用与正常状态的用户不同颜色或字体以便区分。相关数据说明如下:特权用户代号名称级别注销状态8位最长20位字符A 行长B 主管行长C 审计人员D 查询员A 可用B 注销3.1.5特权用户与经营单位对应关系管理管理员添加、删除、查询、修改特权用户与经营单位的对照关系。一个经营单位同时可有多个级别的特权用户,但只能有ABC三个级别各一个特权用户,一个经营单位可有D级别多个特权用户。
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