银行计划财务条线专项应急预案.docx

银行计划财务条线专项应急预案
第一条 风险种类
计划财务条线的业务连续性风险主要体现为由于信息系统服务异常导致财务系统和报表系统故障，无法及时进行财务核算和数据报送或者导致数据丢失的风险。
第二条 预防机制与应急处置
为有效应对业务连续性风险，应采取下列措施保障计划财务条线工作正常开展：
1、加强系统的日常维护和备份，建立预防机制。
（1）不断对财务系统和报表系统进行优化，避免因系统设置问题引发业务中断。
（2）购买维保，取得第三方技术支持。为进一步强化财务系统的应急响应能力，保障系统稳定运行，与合度云天（北京）信息科技有限公司签订财务系统维护合同。
（3）加强对配套设备和数据线路的检查，避免因设施故障导致业务中断。机房操作员及系统管理员每日对服务器及系统运行日志巡检，及时发现故障及预警信息。
（4）每日批处理时对系统数据进行异地备份。
2、逐步建立应急响应机制。
（1）与系统维护商合作建立应急响应机制。系统运行故障分级及响应时间如下：
一级故障：甲方的整个系统处于瘫痪状态，不能正常运行；对该类故障乙方应立即响应， 24小时内由乙方联络人协调资源解决问题；
二级故障：系统性能严重下降或局部功能无法使用，使客户的业务运作受到严重影响；对该类故障乙方1小时—4小时内响应，由乙方联络人协调资源48小时内解决问题；
三级故障：系统部分功能出现故障，但整个系统仍可正常工作；对该类故障乙方4小时—24小时内响应，由乙方联络人协调资源，在双方约定的时间内解决问题。
四级故障：指发现系统客户化程序或产品配置中存在错误，但该问题对客户的业务运作几乎没有影响或根本没有影响；对该类故障乙方4小时—24小时内响应，由乙方联络人协调资源，在双方约定的时间内解决问题。
（2）为了应对数据报送及时性的要求，建立多渠道的数据取得应急机制，当财务系统和报表系统出现故障时，从核心系统、信贷管理系统等其他系统获取数据，完成数据报送。
3、建立和完善恢复机制
财务系统每日24：00对数据进行VTL打包备份并传送至沙井灾备服务器，3个小时左右可恢复系统及数据，保证系统可持续运行。下一步计划对数据备份从冷备份升级到热备份，实现数据的实时备份。
第三条 作为业务连续性管理保障部门，计划财务部应通过下列措施，为运营中断应急处置事件提供财务保障：
1、建立联系人制度，涉及业务连续性财务保障时由业务连续性联系人及时跟进处理；
2、及时审理相关费用预算，必要时启动加急流程审理并报预算支出审批委员会审批；及时根据审批意见调配应急保障财务资源。
第四条 本预案由总行计划财务部负责解释和修改。
第五条 本预案自发文之日起实施。