银行反洗钱培训制度模版.docx
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银行反洗钱培训制度 总则 第一条为了增强员工反洗钱工作意识,提高反洗钱工作水平和工作技能,根据反洗钱法律法规和反洗钱内控制度的要求,结合我行实际,制定本制度。 第二条本制度适用于总行及各支行。二组织与职责 第三条总行负责全行的反洗钱培训工作,各支行负责本支行内的反洗钱培训工作。 第四条总行职责: (一)制定我行反洗钱年度培训计划。 (二)组织、检查各支行反洗钱培训工作。 (三)组织购买系统反洗钱培训教材。三培训体系、培训内容和培训次数 第五条反洗钱培训分岗前培训和在岗培训两大类,在岗培训包括员工培训和反洗钱岗及相关人员培训,(相关人员指各部门反洗钱联络人、科技信息部门及反洗钱系统工作人员)。 第六条岗前培训指我行在新入行人员培训中,要加入反洗钱的内容,使新入行人员树立起一定的反洗钱意识,掌握初步的反洗钱知识, 培训内容: (一)反洗钱法律法规和我行的规章制度。 (二)反洗钱基本知识。 (三)反洗钱基础技能。 (四)反洗钱工作开展情况。 第七条支行在岗培训包括全员培训和反洗钱岗及相关人员培训(相关人员指各单位部门反洗钱联络人、反洗钱岗位工作人员等)。 第八条支行全员培训的内容以普及反洗钱知识、宣导反洗钱形势和政策,通报我行反洗钱工作为主。 第九条反洗钱岗及相关人员培训的主要内容: (一)反洗钱形势和任务。 (二)客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度。 (三)客户风险等级划分和审核。 (四)大额交易报告。 (五)可疑交易分析、识别和报告。 (六)配合反洗钱现场检查和非现场监管的要求。 (七)其它重要内容。 第十条总行对支行反洗钱联络人、反洗钱岗及相关人员培训每半年一次,支行反洗钱联络人对支行反洗钱岗及相关人员每半年一次,上述培训包括各种方式、各个层次组织的培训。 四培训计划的编制和执行 第十一条总行及各支行每年制定反洗钱培训计划,各支行要于每年初1月31日前将本支行反洗钱年度培训计划上报总行。 第十二条反洗钱培训计划主要内容:培训目的、培训内容、培训对象、培训方式、培训次数、培训时间、组织落实、培训评估、培训总结等。 第十三条各支行主管副行长负责落实本行反洗钱培训计划,总行负责监督支行执行反洗钱培训计划。 五培训的评估和总结 第十四条每次培训后支行要及时对培训进行评估,将培训评估的表格或文字材料作为培训总结上报总行,同时留存归档。 第十五条培训评估内容包括:培训内容、培训方式、培训课件、授课人员、参训人数等。 第十六条各支行要做好对反洗钱培训工作的总结、改进和提高,每年度对照反洗钱年度培训计划进行总结,并将总结报告上报总行。 六附则 第十七条本制度由某银行负责解释与修订。第十八条本制度自下发之日起实行。- 配套讲稿:
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